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特拉华州
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3841
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06-1681204
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(成立或组织的州或其他司法管辖区)
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(一级标准行业分类码号)
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(I.R.S.雇主识别号码)
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大型加速披露公司
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加速披露公司
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非加速披露公司
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较小的报告公司
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新兴成长型公司
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表格S-3上的注册声明(档案编号333-236207)于2020年1月31日向美国证券交易委员会提交文件,并于2020年2月12日宣布生效,登记最多99,262股普通股的发售和出售,每股面值0.00 1美元(“普通股”), 其中包括(i)75,492股普通股和(ii)23,770股可在行使时发行的普通股 购买普通股的若干已发行认股权证(于2025年3月4日生效的普通股1比11反向股票分割生效后(“2025年反向股票拆分”)及2023年5月11日生效的普通股1比15反向股票分割(“2023年反向股票分割,”连同2025年反向股票分割,“反向股票分割”)),不时在其中指名的出售证券持有人的一项或多项发售中
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表格S-3上的注册声明(档案编号333-237737)于2020年4月17日向美国证券交易委员会提交文件,并于2020年5月14日宣布生效,登记最多94,395股普通股的发售和出售,其中包括(i)13,940股普通股,(ii)A系列可转换优先股转换后可发行的40,000股普通股,每股面值0.0001美元,以及(iii)在行使某些未行使认股权证以购买普通股时可发行的40,455股普通股(在实施反向股票分割后),不时在其中指名的出售证券持有人的一项或多于一项发售中
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表格S-3上的注册声明(档案编号333-252562)于2021年1月29日向美国证券交易委员会提交并于2021年2月8日宣布生效,登记最多49,782股普通股的发售和出售,可在公司8%有担保次级可转换票据(在实施反向股票分割后)在其中指定的出售证券持有人的一次或多次发售中不时转换后发行
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表格S-3上的注册声明(档案编号333-260267)于2021年10月15日向美国证券交易委员会备案并于2021年10月25日宣布生效,登记(a)合计55047990.59美元的以下证券(i)普通股、(ii)优先股、(iii)债务证券、(iv)认股权证和(v)由上述任何证券组成的单位,(b)根据截至2020年6月16日的购买协议向Lincoln Park Capital Fund,LLC发行和出售最多22610490.59美元的普通股,以及(c)提供和出售最多31,902股普通股,可在行使某些已发行认股权证时发行,以在其中指定的出售证券持有人的一次或多次发行中购买普通股(在实施反向股票分割后)
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表格S-3上的注册声明(档案编号333-262160)于2022年1月14日向美国证券交易委员会提交文件,并于2022年1月24日宣布生效,登记最多82,420股普通股的发售和出售,其中包括(a)59,445股普通股和(b)22,975股普通股,可在我们的无投票权可转换优先股的股份转换后发行,每股面值0.0001美元(在实施反向股票分割后),不时在其中指定的出售证券持有人的一次或多次发售中
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表格S-3上的注册声明(档案编号333-268863)于2022年12月19日向美国证券交易委员会提交并于2022年12月23日宣布生效,登记最多203,638股普通股的发售和出售,其中包括(a)10,607股普通股和(b)193,031股普通股,可在公司有表决权的可转换优先股的流通股转换后发行,每股面值0.0001美元(在实施反向股票分割后),不时在其中指定的出售证券持有人的一次或多次发售中
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表格S-3上的注册声明(档案编号333-273251)于2023年7月14日向美国证券交易委员会提交,经修订 2023年11月22日,并于2023年12月20日宣布生效,登记最多189,311股普通股的发售和出售,可在公司高级可转换优先股的股份转换后发行,每股面值0.0001美元(在2025年反向股票分割生效后),不时在其中指定的出售证券持有人的一次或多次发售中
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表格S-3上的注册声明(档案编号333-275862)于2023年12月1日向美国证券交易委员会提交文件,并于2023年12月20日宣布生效,登记最多111,763股普通股的发售和出售,可在公司X系列可转换优先股的流通股转换后发行,每股面值0.0001美元(在2025年反向股票分割生效后),不时在其中指定的出售证券持有人的一次或多次发售中
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表格S-3上的注册声明(档案编号333-278561)于2024年4月8日向美国证券交易委员会提交文件,并于2024年4月17日宣布生效,登记最多149,339股普通股的发售和出售,其中145,339股普通股可在转换本金总额为2,000,000美元的有担保次级可转换票据(“笔记")及4,120股普通股可发行,以支付截至S-3表格(档案编号:333-278561)本登记报表日期的票据应计利息(于2025年反向股票分割生效后) 不时在其中指名的出售证券持有人的一次或多次发售中
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表格S-3上的注册声明(档案编号333-282811)于2024年10月24日向美国证券交易委员会提交文件,并于2024年11月1日宣布生效,注册总额高达30,368,647.94美元的以下证券(i)普通股、(ii)优先股、(iii)债务证券、(iv)认股权证和(v)由上述任何证券组成的单位
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Venus Concept Inc.
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签名:
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/s/Rajiv De Silva
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姓名:
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Rajiv De Silva
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职位:
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首席执行官
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