| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1(b)。 | ||||||||||||||||
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选中此框,以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1(c)的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。 | ||||||||||||||||
1.报告人姓名、地址*
(街道)
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 WisdomTree, Inc.[WT] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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| 3.最早交易日期(月/日/年) 02/23/2026 |
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| 4.如修正,正本归档日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(见说明3) | 2.衍生证券的转换或行权价格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6.可行权日期及到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
| 基于业绩的限制性股票单位(1) | (2) | 02/23/2026 | A | 42,880 | (3) | (3) | 普通股 | 42,880 | $0.0000 | 42,880 | D | ||||
| 回复说明: |
| 1.2026年1月25日,发行人董事会薪酬委员会批准了一项基于绩效的限制性股票单位(“PRSU”)的授予,该单位最初于2026年1月27日提交并于2026年2月24日修订的表格4(“先前的表格4”)中报告,PRSU的目标数量基于使用蒙特卡洛估值方法计算的授予日公允价值确定。2026年2月23日,薪酬委员会批准将确定PRSU目标股份的方法更改为基于发行人授予日收盘股价的方法,并就该更改批准向报告人单独额外授予PRSU,该方法等于(i)先前表格4中报告的PRSU目标数量与(ii)使用发行人2026年1月25日收盘股价确定的PRSU目标数量之间的差额。这笔赠款旨在符合1934年《证券交易法》规定的规则16b-3豁免。 |
| 2.每个基于业绩的限制性股票单位代表有权在归属日为每个归属单位获得一股普通股。 |
| 3.这些PRSU计划于2029年2月23日归属。此表格上报告了PRSU的目标数量。PRSU目标数量的0%至200%之间可归属,发行人普通股(“普通股”)的股份数量将根据普通股相对于同行公司集团股票各自TSR的总股东回报(“TSR”)确定,每项回报均在自授予日起的3年期间内计量。如果报告人的雇佣在某些情况下被终止,或者在授予日3周年之前发生控制权变更,则全部或部分PRSU将归属,届时将根据普通股和同行集团股票各自的股东总回报确定将发行的普通股股份数量,从授予日到加速归属日分别计量。 |
| /s/Marci Frankenthaler,实际律师 | 02/25/2026 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交,看见指示4(b)(五)。 | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||