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EX-19.1 2 buru-ex19 _ 1.htm EX-19.1 EX-19.1

附件 19.1

努布鲁公司

内幕交易政策

(自企业合并完成时起生效)

a.
政策概览

Nuburu,Inc.(连同任何子公司,统称“公司”)已采纳此内幕交易政策(“政策”),以帮助您遵守联邦和州证券法律法规,这些法律和法规规范证券交易,并帮助公司将自身的法律和声誉风险降至最低。

了解和遵循这一政策,是你们的责任。内幕交易是非法的,违反了这项政策。除了你自己的内幕交易责任,公司,以及个别董事、高级管理人员和其他监管人员,都可能面临责任。即使是内幕交易的出现,也可能导致政府调查或诉讼,这既耗时又昂贵,并可能导致刑事和民事责任,包括损害赔偿和罚款、监禁和禁止担任上市公司高级职员或董事,更不用说对你和公司的声誉造成不可挽回的损害。

就本政策而言,公司的首席财务官担任合规官。合规官可不时指定其他人协助执行其在本政策下的职责。

b.
政策声明
1.
不得买卖重大非公开信息.任何人以重大非公开信息为依据进行证券交易均属违法行为。如掌握公司重大非公开信息,禁止:
a.
用其进行本公司证券交易(与本公司交易除外);
b.
向其他董事、高级管理人员、雇员、顾问、承包商、代理人或其角色不要求其掌握该信息的其他服务提供商披露;
c.
未经合规官或公司董事会或其委员会事先书面授权,向公司以外的任何人披露,包括家人、朋友、商业伙伴、投资者或咨询公司;或者
d.
用来表达对公司证券交易的意见或提出建议。

此外,您通过在公司的工作了解到的关于另一家公司的重大非公开信息,将受到与披露和交易相关的这些相同限制。如果您掌握有关公司供应商、客户或竞争对手的重大非公开信息,则不能使用该信息进行证券交易。任何此类行为将被视为违反本政策。

2.
不披露机密信息.你方不得在任何时候向朋友、家人或公司的任何其他个人或实体披露与你为公司服务而获得的有关公司或其他公司的重大非公开信息

 


 

未授权了解此类信息。此外,您必须按照公司与其之间的任何相关保密协议和其他义务处理他人的机密信息,并将您对机密信息的使用限制在披露时的目的。

如果您收到来自公司以外的人(例如股票分析师)的信息查询,或者来自公司以外的人(例如业务合作伙伴、供应商、供应商或销售人员)在正常业务过程之外的敏感信息请求,那么您应该将查询转给合规官员。自己回应请求可能会违反这项政策,在某些情况下还会违反法律。详情请查阅公司对外通讯政策。

3.
重大非公开信息的定义.“材料信息”是指在决定是否购买、持有或出售公司证券时,合理的投资者很可能认为重要的信息,或认为会显着改变市场上可获得的关于公司作为证券发行人的信息的总体组合。一般来说,任何可以合理预期会影响证券市场价格的信息都可能是重要的。正面或负面的信息都可能是重要的。

并不能对“重大”信息的所有类别进行定义。然而,一些可被视为重要信息的例子包括但不限于:

e.
财务业绩、关键指标、财务状况、盈利预告、指引、预测或预测,特别是如果与公司指引或投资界的预期不一致;
f.
财务业绩的重述,或重大减值、注销或重组;
g.
更换独立核数师,或通知公司可能不再依赖审计报告;
h.
经营计划或预算;
i.
产生重大财务义务,或任何财务义务项下的任何重大违约或加速任何财务义务;
j.
即将破产或财务流动性问题;
k.
涉及业务关系的重大发展,包括执行、修改或终止与客户、供应商、分销商、制造商或其他业务合作伙伴的重大协议或订单;
l.
与产品或服务运营有关的重要信息,例如新产品或服务、重大修改或性能问题、缺陷或召回、重大定价变化或其他具有重大性质的公告;
m.
研发或与知识产权有关的重大发展;
n.
重大的法律或监管发展,无论是积极的还是消极的、实际的还是威胁的,包括诉讼或解决诉讼;

2

 


 

o.
涉及公司证券的重大事项,包括要求赎回证券、采用股票回购方案、期权重新定价、股票分割、股息政策变更、公开或私募证券发行、证券持有人权利变更或退市通知;
p.
重大公司事件,例如未决或拟议的合并、合资或要约收购、重大投资、重大业务或资产的收购或处置或公司控制权变更;
q.
重大人事变动,如高层管理人员变动或员工裁员;
r.
数据泄露或其他网络安全事件;
s.
有关任何已发生重大变化的先前重大披露的更新;和
t.
特殊停电期的存在。

“重大非公开信息”是指一般不为公众所知或不向公众公开的重大信息。即使信息在整个公司被广泛知晓,也可能仍然是非公开的。一般来说,为了使信息被认为是公开的,必须通过媒体或SEC文件普遍提供信息。

信息发布后,必须经过一段合理的时间,以便为公众提供一个吸收和评估所提供信息的机会。作为一般规则,信息传播后至少要经过一个完整的交易日才算公开。

根据经验,如果你认为某件事可能是重大的非公开信息,那很可能就是。如果您有问题,您可以随时联系合规官。

c.
这项政策所涵盖的人

如果您是公司的董事、董事会观察员、高级职员、雇员、顾问、承包商、代理人或其他服务提供者(例如,审计师或律师),在美国境内外均适用本政策。在适用于您的范围内,本政策还涵盖您的直系亲属、与您共有一个家庭的人、您的经济受抚养人以及您影响、指导或控制其证券交易的任何实体。您有责任确保这些其他个人和实体遵守这一政策。

本政策继续适用,即使您离开公司或不再与公司有关联关系或以其他方式不再为公司提供服务,只要您仍然掌握重大非公开信息。此外,如果您在离开公司时受到本政策下的交易限制,您必须遵守适用的交易限制,至少直到相关的禁售期结束。

d.
本保单涵盖的交易

除H节(交易限制的例外)中所讨论的情况外,本政策适用于所有涉及公司证券或其他公司证券的交易,而贵公司拥有与贵公司服务有关的重大非公开信息。因此,本政策适用于:

3

 


 

4.
公司及该等其他公司的任何股本证券(包括普通股、期权、限制性股票单位、认股权证及优先股)及债务证券(包括债权证、债券及票据)的任何购买、出售、贷款或其他转让或处置,不论直接或间接(包括资金管理人代表你进行的交易);
5.
任何其他安排,因或基于此类证券的价格变化而产生收益或损失,包括衍生证券(例如,交易所交易的看跌期权或看涨期权、掉期、上限和项圈)、对冲和质押交易、卖空以及与参与福利计划有关的某些安排;和
6.
参与上述交易的任何要约。

根据交易规模或收到的对价类型,内幕交易法或本政策没有例外。

e.
交易限制

除下文所列的例外情况外,本政策对特定时段和特定人群的交易限制如下:

7.
季度停电期.除H节所讨论的(交易限制的例外),所有董事、高级职员及公司认定的其他雇员和代理人必须避免在季度停电期间进行涉及公司证券的交易。受季度禁售期限制的个人被列入附表一.在适用于您的范围内,季度禁售期还涵盖您的直系亲属、与您共有一个家庭的人、您的经济依赖者,以及您影响、指导或控制其证券交易的任何实体。即使你没有被特别确定为受到季度禁售期的限制,你在季度禁售期进行交易时也应该谨慎行事,因为内幕交易暴露的风险会增加。

季度停电期将从每个财政季度的第三个月的第十五天结束时开始,并将在公司发布财报后的第二个完整交易日开始时结束。

禁售期内禁止交易还意味着,经纪商在禁售期内不能代表您或您的直系亲属、与您共有一个家庭的人、您的经济受抚养人或您影响、指导或控制的证券交易的任何实体履行未平仓订单,包括以特定价格或更高价格买卖股票的“限价单”和一旦股票价格达到指定价格就买卖股票的“止损单”。如果您受制于禁售期或预先清仓要求,您应该在下单时告知任何与其有此种未平仓订单的经纪商。

公司可能会不时物色其他应受季度禁售期限制的人士,而合规官可能会酌情更新及修订附表I。

8.
特别停电期间.公司始终保留随时对其任何或所有董事、高级职员、雇员、顾问、顾问、承包商、代理和其他服务提供商施加额外或更长的交易禁售期的权利。合规官 如果您受到特别禁售期的限制,将通知您,方法是向您提供一份通知,其形式大致为附件 b.如接获通知贵司受特别禁售期限制,除以下例外情况所涵盖的交易外,贵司在特别禁售期结束前不得从事公司证券的任何交易。你亦不得向任何其他人披露公司已施加

4

 


 

特殊的停电期。在适用于您的范围内,特殊禁售期还涵盖您的直系亲属、与您共用一个家庭的人、您的经济依赖者,以及您影响、指导或控制其证券交易的任何实体。
9.
监管BTR停电.根据美国联邦证券法规定的《停电交易限制条例》或《BTR条例》,董事和高级职员也可能受到交易停电的影响。一般而言,BTR条例禁止任何董事或高级管理人员在401(k)计划参与者被阻止购买、出售或以其他方式获得或转让个人账户计划中持有的某些证券的权益期间从事涉及公司证券的某些交易。从违反BTR条例的交易中实现的任何利润均可由公司收回,无论实施交易的董事或高级管理人员的意图如何。此外,从事此类交易的个人将受到SEC的制裁以及潜在的刑事责任。公司将通知董事和高级管理人员,如果他们受到BTR条例下的停电交易限制。未按照BTR条例遵守适用的交易停电是违反法律和本政策的行为。
f.
禁止的交易

除下文所述情况外,您不得从事以下任何类型的交易,无论您是否掌握重大非公开信息。

10.
卖空.如果此类出售涉及公司的证券,则不得从事卖空(指出售必须借入才能进行交割的证券)或“对箱卖空”(指出售具有延迟交割的证券)。
11.
衍生证券与套期保值交易.您不得直接或间接(a)交易公开交易的期权,例如看跌期权和看涨期权,以及与公司证券相关的其他衍生证券(公司向您发行的股票期权、限制性股票单位和其他补偿性奖励除外)或(b)购买金融工具(包括预付可变远期合约、股权互换、项圈和交易所基金),或以其他方式从事对冲或抵消或旨在对冲或抵消的交易,任何股本证券市值的减少(i)由公司授予你作为你的补偿的一部分或(ii)由你直接或间接持有。
12.
质押交易.你方不得将公司证券作为任何贷款的担保物或作为任何其他质押交易的一部分进行质押。
13.
保证金账户.您不得在保证金账户中持有公司的普通股。
g.
预先清仓交易

公司的董事和高级管理人员以及本政策附表I中被确定为须遵守预先清仓要求的任何其他人员必须在交易公司证券之前获得预先清仓。如果您受到预先清仓要求的约束,您应至少在您希望的交易日期前三个工作日向合规官提交作为附件 A所附表格的预先清仓请求。要求进行预清关的人员将被要求证明其不掌握有关公司的重大非公开信息。合规干事没有义务批准提交预审批的交易,可以决定不允许该交易。

如果合规官是请求者,那么公司的首席执行官、首席财务官或其代表必须预先清算或拒绝任何交易。所有交易必须在任何预先清算后的两个工作日内执行。

5

 


 

即使在预先批准后,如果一个人在交易被执行之前受到禁售期或知悉重大非公开信息,他们也不得交易公司的证券。

公司可不时物色其他应受上述预先批准规定规限的人士,而合规官可酌情更新及修订附表I。

h.
交易限制的例外

在特定时间进行的交易不存在无条件的“安全港”,所有受此政策约束的人应时刻行使良好的判断力。即使在季度禁售期未生效的情况下,您也可能被禁止从事涉及公司证券的交易,因为您拥有重大的非公开信息、受到特殊禁售期或在本政策下受到其他限制。

以下是公司根据本政策实施的禁售期和贸易限制的预先清除的某些有限例外情况:

14.
以现金支付购买股票期权且行权完成后期权持有人继续持有股票的股票期权行权;
15.
公司股票期权、限制性股票、限制性股票或其他股权补偿奖励的收取和归属;
16.
从员工股票购买计划中购买;但是,这一例外情况不适用于股票的后续销售;
17.
股权奖励的净扣缴公司为满足扣缴税款要求而扣缴股份的,只要在交易停电未到位且您不掌握重大非公开信息的情况下以书面形式作出的选择是不可撤销的;
18.
在公司批准和实施的范围内出售以支付交易,其中公司在授予股权奖励时扣留股份并出售以满足预扣税款要求;但是,这一例外情况不适用于为支付所需预扣税而进行的任何其他市场出售;
19.
根据公司批准的有效10b5-1交易计划进行的交易(见下文);
20.
购买401(k)计划中的公司股票是根据您的工资缴款选择对该计划的定期缴款产生的;但前提是,交易限制确实适用于您根据401(k)计划作出的以下选择:(a)增加或减少您将分配给公司股票基金的供款百分比,(b)将余额转入或转出公司股票基金,(c)如果贷款将导致清算部分或全部公司股票基金余额,则从您的401(k)计划账户借入资金,以及(d)如果预付款将导致将贷款收益分配给公司股票基金,则提前偿还计划贷款;
21.
所有权形式的变化,例如,从您的个人所有权转移到您作为受托人的信托;

6

 


 

22.
公司证券的善意赠与或通过遗嘱或世系和分配法律进行的转让;但是,如果受赠人是捐赠人的关联方,则本政策下的交易限制确实适用于此类证券的任何后续交易;和
23.
由于股票分割或股票股息平等适用于某一类别的所有证券或类似交易,您持有的公司证券数量发生变化;和
24.
A系列优先股的转换,每股面值0.0001美元,其中转换时发行的普通股股份在转换完成后继续由转换持有人持有。

请注意,即使交易受到本政策的例外限制,您也需要单独评估交易是否符合适用法律。此外,本节中规定的有限例外情况并不是本政策的预结清要求的例外情况;因此,如果您受到本政策的预结清要求的约束,那么您必须与合规官预结清任何这些交易。任何其他政策例外情况必须得到合规官员的批准,并与公司董事会或董事会的独立委员会协商。

i.
10b5-1交易计划

公司允许其董事、高级管理人员和员工采用书面的10b5-1交易计划,以降低重大非公开信息交易的风险。这些计划允许个人订立预先安排好的交易计划,只要该计划未在禁售期内建立、修改或终止,或当个人以其他方式掌握重大非公开信息时。为获得公司批准并符合本政策的例外情况,董事、高级职员或雇员采用的任何10b5-1交易计划,但截至2022年12月12日由Anzu Partners LLC、Anzu Nuburu LLC、Anzu Nuburu II LLC、Anzu Nuburu III LLC、Anzu Nuburu V LLC、David M. Seldin、David & Jennifer Michael Family Ltd Partnership、CST Global LLC和Whitney Haring-Smith以及Tigress Financial Partners LLC之间实施的特定规则10b5-1销售计划除外,必须符合作为附件 C所附交易计划要求中规定的要求。

j.
第16款遵约

公司所有高级管理人员和董事以及某些其他个人都必须遵守1934年《证券交易法》第16条以及相关规则和法规,其中规定了报告义务、对“做空”交易的限制,即在六个月内对公司证券的某些匹配买卖,以及对卖空的限制。

为确保按时报告受第16条要求约束的交易,每个受这些要求约束的人必须向公司提供有关其涉及公司证券的交易的详细信息(例如交易日期、股份数量、确切价格等)。

公司可以协助提交第16条报告,但遵守第16条的义务是个人的。如有疑问,应向合规官查询。

k.
违反这一政策的行为

公司董事、高级职员、雇员、顾问、顾问、承建商、代理商及其他服务供应商如违反本政策,将受到公司纪律处分,包括

7

 


 

没有资格获得未来的公司股权或激励计划或终止雇佣或与公司的持续关系。公司拥有充分的酌处权,可根据现有信息确定是否违反了本政策。

对于违反内幕交易法的个人,也会产生严重的法律后果,包括巨额刑事和民事罚款、重大监禁刑期以及对所获得的任何利润或所避免的损失的追缴。您还可能对您通过在公司任职了解到的、向其披露重大非公开信息的任何人(通常称为“tippee”)进行的不正当证券交易承担责任,或根据此类信息对证券交易提出建议或发表意见。

请根据需要咨询您的个人法律和财务顾问。请注意,公司的法律顾问,包括内部和外部,代表公司而不是您个人。在某些情况下,由于本政策或证券法施加的限制,您可能会遭受财务损害或其他困难,或以其他方式被要求放弃计划中的交易。如果你在交易时知悉重大非公开信息,那就不是你没有“利用”该信息进行交易的抗辩。个人财务紧急情况或其他个人情况不属于证券法规定的缓解因素,不会为您未能遵守本政策开脱。此外,停电或交易限制期不会延长您的期权期限。因此,您可能会被本政策阻止行使您的期权,或者由于对您的交易的停电或其他限制,因此您的期权可能会在其期限内到期。你有责任管理你的经济利益,并在决定是否行使你的期权时考虑潜在的交易限制。在这种情况下,公司不能延长你的期权期限,也没有义务或责任来替代经济价值或给你带来的利益损失。

l.
不受禁止的受保护活动

本保单或与本保单有关的任何相关指引或其他文件或资料中的任何规定,均不得以任何方式限制或禁止您从事公司不时修订的告密者保单中规定的任何受保护活动。

m.
报告

如果您认为有人违反本政策或以其他方式利用他们通过其在公司的职位了解到的重大非公开信息进行证券交易,您应该向合规官报告。

n.
修正案

本公司保留随时以任何理由修订本政策的权利,但须遵守适用的法律、规则和条例,无论有无通知,尽管本公司将尝试在任何变更之前提供通知。除非本政策另有许可,任何修订均须经公司董事会批准。

8

 


 

附表一

每季度的黑击期,

清算前要求和

第16款报告和责任条款

1.董事和董事会观察员

姓名

 

标题(s)

受制于季度停电?(Y/N)

受制于
预清关要求?(Y/N)

受第16条规限?(Y/N)

罗恩·尼科尔

 

董事会成员

Y

Y

Y

Daniel Hirsch

 

董事会成员

Y

Y

Y

Lily Yan Hughes

 

董事会成员

Y

Y

Y

Kristi Hummel

 

董事会成员

Y

Y

Y

Elizabeth Mora

 

董事会成员

Y

Y

Y

 

 

 

 

 

 

2.高级职员(包括兼任董事的高级职员)

姓名

 

标题(s)

受制于季度停电?(Y/N)

受制于
预清关要求?(Y/N)

受第16条规限?(Y/N)

马克·泽迪克

 

首席执行官

Y

Y

Y

布赖恩·克纳利

 

首席财务官

Y

Y

Y

布赖恩·费尔布特

 

首席运营官

Y

Y

Y

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.其他*

姓名

 

标题(s)

受制于季度停电?(Y/N)

受制于
预清关要求?(Y/N)

受第16条规限?(Y/N)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

*公司所有员工每季度都要停电。

附表一

 


 

展品A

事前清点清单

提议交易的人:

 

 

拟议贸易(类型和金额):

 

 

贸易方式:

 

 

建议交易日期:

 

 

公司关联公司:

 

FormCheckBOX是FormCheckBOX否

FormCHECKBOX无停电期。拟议的交易将不会在季度或特别停电期间进行。

FORMCHECKBOX根据BTR条例,没有养老基金停电。*没有生效的养老基金停电期。

FormCHECKBOX没有内幕交易政策下的禁止。该人士证实,根据内幕交易政策,拟议的交易不受禁止。

FormCHECKBOX第16节符合性。*该人士确认,拟议交易不会因匹配的过去(或预期的未来)交易而产生第16条下的任何潜在责任。

FormCheckBOX表格4备案。*表格4已经或即将完成,如适用,将及时向SEC提交。

FormCHECKBOX规则144的合规性(仅需要公司关联公司的回复)。

FormCheckBOX“当前公开信息”要求已满足(即过去12个月内所有10-K、10-Q等相关报告均已备案);

FormCHECKBOX该人士建议买卖的股份不受限制,或如受限制,则已符合适用的持有期;

FORMCHECKBOX交易量限制(同一类别的未偿还证券的1%或最近四周的平均每周交易量中的较大者)不超过,且此人不属于聚合组;

FormCHECKBOX出售方式要求将得到满足(“经纪商交易”或直接与做市商或“无风险本金交易”);和

FormCHECKBOX A表格144(如适用)已完成,将及时提交给SEC和相关国家证券交易所。

FormCHECKBOX规则10b-5关注。该人士已获提醒,当拥有任何有关公司的重大非公开资料而未向公众充分披露时,交易是被禁止的。个人已与合规官讨论个人或合规官已知的、个人认为可能重要的任何信息。

*如果个人是受1934年《证券交易法》第16条约束的董事或高级管理人员,则适用。

日期:

(合规干事签名)

(打印合规官姓名)

本人并不知悉有关公司的重大非公开信息。我不是根据任何重大的非公开信息进行交易。该交易符合内幕交易政策和适用法律。我打算及时遵守任何适用的报告和披露要求。我的理解是,我必须在合规官员清算交易之日后的第二个交易日结束前执行交易。我了解到,通过在下面签名,我没有义务执行交易。

(提议交易的人签名)

附件 A


 

展品b

特别黑名单通知的形式

[公司信头]

[日期]

机密通讯

图森路7442号,套房130
百年纪念,CO 80112

亲爱的[插入姓名]:

Nuburu,Inc.(“公司”)已根据公司内幕交易政策(“政策”)的条款规定了特别禁售期。根据该政策,除该政策所述的例外情况外,在收到特别禁售期不再有效的正式通知之前,您不得从事任何涉及本公司证券的交易。

不得向他人透露实施了特别禁售期的事实。此外,您应注意按照公司的政策处理您所掌握的任何机密信息。

如果您有任何问题,请通过[插入联系方式]与我联系。

真诚的,

 

合规干事

附件 b


 

展品c

交易计划的要求

对于交易计划下的交易,如果要豁免(a)Nuburu,Inc.(连同任何子公司,统称为“公司”)的公司内幕交易政策(“政策”)中关于在知悉重大非公开信息的情况下进行的交易的禁令,以及(b)根据该政策规定的预先清算程序和禁售期,交易计划必须遵守《交易法》第10b5-1条规定的肯定性抗辩,并且必须满足以下要求:

1.
交易计划必须是书面的,并由采纳交易计划的人签署。
2.
交易计划必须在以下情况发生时采用:
a.
采纳交易计划的人并不知悉任何重大非公开信息;及
b.
对于采用该计划的人而言,没有任何季度、特别或其他有效的交易停电。
3.
交易计划必须善意输入,而不是作为规避规则10b5-1禁令的计划或计划的一部分。
4.
采用交易计划的个人可能没有就交易计划标的证券订立或更改相应的或对冲的交易或头寸,并且必须同意在交易计划生效期间不进行任何此类交易。
5.
交易计划下的第一笔交易可能在(a)通过交易计划后的下一个季度禁售期终止和(b)通过交易计划后的30个日历日之后才会发生。
6.
交易计划期限内的所有交易(政策中确定的“交易限制例外”除外)必须通过交易计划进行。
7.
关于修改:
a.
只有当修改交易计划的人不知道重大非公开信息时,才可以修改交易计划。
b.
只有在没有对修改计划的人生效的季度、特别或其他限制时,交易计划才能被修改(与终止有关的除外)。
c.
经修改的交易计划下的第一笔交易可能要等到(i)在修改计划后的下一个季度禁售期终止和(ii)在修改计划后的30个日历日之后才会发生。现有计划将一直有效,直到修改后的计划生效。

附件 C


 

d.
根据这些要求,修改后的交易计划必须有自根据修改后的计划可能首次发生交易之时起的最短期限为一年。
8.
如果采用交易计划的人在规定的期限之前终止该计划,则该人不得交易公司的证券,直到该人不再拥有重要的非公开信息,除非根据根据这些要求通过的后续交易计划。
9.
交易计划的任何修改或终止,包括计划下的任何停牌,必须及时通知公司。
10.
公司必须有权在任何时候要求暂停交易计划;但条件是,公司必须要求任何此类暂停(i)适用于当时有效的所有交易计划,以及(ii)只有在公司董事会在与大律师协商后善意地确定未能要求此类暂停可能合理地预期会导致公司承担重大责任或对公司声誉造成重大不利影响后,才能要求此类暂停。
11.
如果交易计划授予股票经纪人或其他人根据该计划执行交易的酌处权:
a.
根据交易计划进行的交易必须由股票经纪人或其他为采用交易计划的人执行其他证券交易的人以外的人执行;
b.
采纳交易计划的人不得与管理交易计划的人就公司或其证券进行磋商;及
c.
管理交易计划的人必须向公司提供根据该计划执行交易的及时通知。
12.
交易计划下的所有交易必须符合适用法律。
13.
交易计划(包括任何修改后的交易计划)必须满足合规官可能确定的其他要求。
14.
交易计划必须提交给公司的合规官,并附有一份已执行的证书,说明交易计划符合规则10b5-1和上述标准。

附件 C


 

M E M O R A N D U M

致:Nuburu,Inc.的董事、高级职员、雇员、顾问、顾问、承包商、代理商和其他服务提供商。

出发地:Nuburu,Inc。

日期:[ ______ ]

Re:内幕交易政策

随附一份我们的内幕交易政策副本,该政策管辖涉及Nuburu,Inc.(连同任何子公司,统称“公司”)的董事、高级职员、雇员、顾问、顾问、顾问、承包商、代理人和其他服务提供商进行的证券交易的交易。正如《内幕交易政策》所述,违反内幕交易法可能导致重大的民事和刑事责任。因此,请仔细审查所提供的材料。

看完内幕交易政策后,请在本备忘录底部的回执和确认书上签字,交还合规负责人。无论您是否在本备忘录底部签署收据和确认书并将其退还给合规官,内幕交易政策均适用于您。

如果您对内幕交易政策或内幕交易法律的一般规定或涉及公司证券的任何交易有任何疑问,请通过[电子邮件地址]联系合规官。

附件(s)

收受和致谢

我收到并阅读了内幕交易政策。
有关内幕交易政策和一般内幕交易的任何问题,我都得到了满意的答复。
我理解并承认内幕交易政策适用于我。
本人理解并同意遵守内幕交易政策。
我理解我未能在所有方面遵守内幕交易政策是我终止与公司的雇佣关系或其他服务关系以及任何其他适当纪律的基础。
本人理解并同意,公司可就公司认为违反内幕交易政策的交易向公司转让代理人发出停止转让及其他指示。

签署日期

打印名称