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EX-99.12exh_991.htmEXHIBIT 99.1

Exhibit 99.1

 

Realm Therapeutics plc

 

安排计划的法院制裁;收购预期 于2019年7月31日生效

 

2019年7月30日,宾夕法尼亚州马尔文 - Realm Therapeutics plc (“Realm”或“公司”)(纳斯达克股票代码:RLM),很高兴 宣布英格兰及威尔斯高等法院今日批准根据第26部第26条作出的安排计划 2006年公司法(“Scheme”)由ESSA Pharma Inc.推荐的报价。(“ Essa “) (纳斯达克股票代码:EPIX; TSX-V:EPI)正在实施Realm全部已发行股本的

 

意图是 法院批准该计划的命令将于2019年7月31日交付英格兰和威尔士公司注册处处长。 因此,预计该计划将于2019年7月31日生效。

 

Full terms and conditions of the Scheme remain the same as set out in the scheme document published by Realm on 29 May 2019 (the “Scheme Document”). An updated expected timetable of principal events is set out below.

 

Event  Time/date 
Scheme Record Time  6.00 p.m. 30 July 2019 
Effective Date of the Scheme  31 July 2019 
Issue of New Essa Shares  31 July 2019 
Listing of New Essa Shares on TSXV and Nasdaq  31 July 2019 
Suspension of trading of Realm ADSs on Nasdaq  31 July 2019 
New Essa Shares registered through the DRS  By 8 August 2019 
Essa CDIs credited to CREST accounts (in respect of Realm Scheme Shares held in uncertificated form only)  By 8 August 2019 
Despatch of statements of entitlement relating to New Essa Shares held through DRS (in respect of Realm Scheme Shares held in certificated form only) and payment of fractional entitlements  截至2019年8月8日 
对于Realm ADS持有人的新Essa股票的分红  截至2019年8月12日 

 


除非另有定义 在此,本公告中使用的大写术语和表达应具有计划文件中给出的含义。


 

领域联系人:

 

Alex Martin,首席执行官

Marella Thorell,首席财务官兼首席运营官 官员

美国境外:+44(0)20 3727 1000

U.S.:  +1 212 600 1902

 

Argot PartnersFTI咨询
Stephanie Marks / Claudia StyslingerSimon Conway
+1 212 600 1902

+44 (0) 20 3727 1000

 

Cooley(Realm的法律顾问)
  
Ed Lukins+44 207 556 4261
Josh Kaufman+1 212 479 6495
Claire Keast -Butler+44 207 556 4211

 

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重要注意事项

 

收购及合并的城市守则

 

收购及合并的城市守则不适用于收购事项。

 

更多信息

 

本公告仅供参考,并非 旨在且不构成或构成出售要约或购买或认购任何证券的邀请的任何部分 或根据收购事项或在其他司法管辖区内征求任何投票或批准。收购将 仅由计划文件作出,该文件载有收购事项的全部条款及条件。投资者可以获得一个 免费提供计划文件,可在证券交易委员会网站www.sec.gov上免费索取 领域位于https://www.realmtx.com或通过ir@realmtx.com向Realm发出请求。

 

本公告不构成招股说明书或招股说明书 等值文件。

 

海外股东

 

本公告的发布,发布或分发 在英国和美国以外的司法管辖区可能受法律限制,因此受到任何人的限制 受英国或美国以外任何司法管辖区的法律管辖(包括受限制的司法管辖区) 应了解并遵守任何适用的法律或监管要求。任何不遵守适用的 任何司法管辖区的法律或监管要求可能构成对该司法管辖区内的证券法的违反。本公告 为遵守英国法律而准备,所披露的信息可能与此不一致 如果本公告是根据美国境外的司法管辖区法律编制的,本来会被披露 王国。

 

本公告的副本和任何正式文件相关 收购事项不得,也不得直接或间接,邮寄或以其他方式转发,分发或寄发 或进入或来自任何受限制的司法管辖区或任何司法管辖区,如果这样做将构成违反此类法律的行为 管辖区和接收此类文件的人(包括保管人,被提名人和受托人)不得邮寄或以其他方式转发, 在任何受限制的司法管辖区内或之内分配或发送。

 

收购项下新Essa股份的可用性 领域非英国或美国居民的股东可能会受到相关法律的影响 他们居住的司法管辖区。不是英国或美国居民或受到影响的人 根据其他司法管辖区的法律和/或法规,应了解并应遵守任何适用的要求。 有关海外股东的进一步详情载于计划文件内。

 

关于Realm的美国投资者的通知

 

收购涉及一家英国公司的股票,并且是 建议以英国法律下的安排计划进行。通过计划实现的收购 根据“美国证券交易法”,安排不受任何代理招揽或要约收购规则的约束。因此, 该计划须遵守英国适用于安排计划的披露规定,规则及惯例, 这与美国代理招标或要约收购规则的要求不同。

 

根据该计划发行的新Essa股票尚未发行 根据美国证券法或任何证券监管机构或任何州的证券法注册 或美国的其他司法管辖区。预计New Essa股份将依赖于美国发行 免除第3(a)(10)条规定的美国证券法的注册要求。

 

发行后,新的Essa股票可能会被出售,出售, 直接或间接转售,交付,分发或以其他方式转让或转入美国,无需注册 根据美国证券法,所有非Realm和Essa的附属公司。 Realm或Essa的附属公司必须拥有其股份 在美国证券交易委员会注册销售或有资格获得美国证券注册豁免 证券法,以转售他们在美国或在美国所拥有的新Essa股份。

 

为了符合豁免注册的资格 根据第3(a)(10)条提供的美国证券法的要求,Realm通过律师告知法院 它将依据法院对该计划的制裁而依据第3(a)(10)条的豁免。所有这些领域股东都是 有权亲自或通过律师出席,以支持或反对制裁该计划以及通知 给了所有这些股东。

 

2

 

 

Essa将作为代价发行的证券 收购事项不应视为美国规则144(a)(3)所指的“受限制证券”。 根据Realm或Essa的“附属公司”以及所有非附属公司以外的计划接收证券的人员的证券法 根据美国证券法,Real或Essa可以在美国发行后无限制地在美国转售。关联公司 Realm或Essa必须遵守美国证券颁布的第145条(d)款规定的销售限制 法案,包括生效日期后前90天没有销售,以及此后销售量和销售方式的限制, 除非此类证券已根据美国证券法注册或有资格获得另一项豁免注册, 包括规则S,允许此类证券在TSX-V上交易。 Essa的关联公司在生效日期之后 除非另有规定,否则受到出售此类证券的额外限制,包括销量和销售方式 此类证券已根据美国证券法注册转售,或者该处置符合另一项豁免条件 来自美国证券法,包括S规则,如上所述。美国境地股东可能难以执行 他们因美国联邦证券法而产生的权利和索赔,因为Essa和Realm位于除美国以外的国家 美国及其部分或全部官员和董事可能是美国以外国家的居民。 美国境地股东可能无法在非美国法院起诉非美国公司或其高级职员或董事的违规行为 美国证券法此外,可能很难强迫非美国公司及其附属公司自行承担 美国法院的判决。如果任何转售限制可能适用于他们,领域股东应该熟悉什么 就向其发行的新Essa股份而言,并敦促其与法律,税务及财务顾问磋商 与收购有关。

 

本公告所提述的证券均不具备 被美国证券交易委员会,美国任何州证券委员会批准或不批准 或任何其他U..S监管机构,也没有传递或确定信息的充分性或准确性 本公告所载。任何相反的陈述在美国都属于刑事犯罪。

 

美国。领域股东和领域ADS持有人也应如此 知悉此处考虑的收购可能会对他们在美国产生税务影响。美国境地股东 和王国ADS持有人被要求与法律,税务和财务顾问协商,以作出决定 收购。

 

关于前瞻性陈述的警告

 

除声明外,本公告中包含的所有陈述 或历史事实的特征,是联邦证券法意义上的前瞻性陈述,包括 美国交易法第21E条,其他证券法,是根据私人安全港条款制定的 1995年证券诉讼改革法案。每当文件使用诸如但不限于“相信”之类的词语时。 “期待”,“预期”,“打算”,“计划”,“估计”,“意志”, “可能”,“预测”,“可能”,“寻求”,“预测”以及否定或衍生物 在这些或类似表达中,他们正在做出前瞻性陈述。这些前瞻性陈述的例子包括, 但不限于参考收购事项的预期收益,收购事项的预期成效 及其时间;以及任何其他不是历史事实陈述的陈述。这些前瞻性陈述是 基于Realm或Essa目前的意图,信念或期望,或前瞻性陈述 不保证会发生,也可能不会发生。

 

领土股东应注意任何前瞻性陈述 不是未来业绩的保证,可能涉及重大风险和不确定性,实际结果可能会有所不同 实质上来自这些前瞻性陈述中明示或暗示的内容。可能导致Realm的重要风险因素 或者Essa的实际结果与这些前瞻性陈述有重大差异,包括但不限于:(1) 有关完成收购事项的时间及各方完成收购事项的能力的不确定性; (2)收购事项扰乱当事人当前业务或影响其保留或招聘能力的风险 关键员工; (3)管理时间可能转移到与收购相关的问题上; (4)潜在的诉讼相关 收购事项; (5)收购产生的意外成本,费用或开支; (6)潜在的不良反应 或因收购事项的公布或完成而导致的业务关系变动; (7)Essa可能需要大量资金 未来的资本,为其运营和研发提供资金; (8)Essa继续资助并成功的能力 推动内部研究和开发工作,并创造有效的,商业上可行的药物; (9)Essa的事实 化合物可能无法成功完成临床前或临床试验,或获得监管部门批准销售和上市 在美国或其他地方。

 

The information contained in Realm’s annual report for the year ending 31 December 2018 distributed to shareholders and its filings with the SEC, including in its annual report on Form 20-F for the year ended 31 December 2018, identifies other important factors that could cause actual results to differ materially from those stated in or implied by the forward-looking statements in this Announcement. Realm’s filings with the SEC are available on the SEC’s website at www.sec.gov and its annual report previously distributed to shareholders is available at www.realmtx.com. You should not place undue reliance upon forward looking statements. Except as required by law, Realm does not intend to update or change any forward looking statements as a result of new information, future events or otherwise.

 

 


 

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