SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次回复小时数：			0.5

如果不再受第16节约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1（b）。

选中此框，以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1（c）的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。

1.报告人姓名、地址^*

Xu Hong

（姓氏）

（名字）

（中间名）

一号塔26楼，时代广场

1 Matheson Street，铜锣湾

（街道）

香港

00000

（城市）

（州）

(邮政编码)

香港

（国家）

2.发行人名称和股票代码或交易代码
阿里巴巴集团控股有限公司[巴巴]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

	董事	持股10%人士
X	官员(在下面给出头衔)	其他（下文具体说明）
	首席财务官

2a。外资交易代码

3.最早交易日期（月/日/年）
03/25/2026

6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）

X	由一个报告人填写的表格
	由多个报告人提交的表格

4.如修正，正本归档日期（月/日/年）

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股	03/25/2026		M		62,000	A	⁽¹⁾	62,000	D
普通股	03/25/2026		M		40,000	A	⁽¹⁾	102,000	D
普通股	03/25/2026		M		10,000	A	⁽¹⁾	112,000	D
普通股	03/25/2026		M		9,000	A	⁽²⁾	121,000	D
普通股	03/25/2026		S⁽³⁾		54,450	D	$16.07⁽⁴⁾	66,550	D
普通股								657,570	I	通过信任

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行权日期及到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
受限制股份单位	⁽⁵⁾	03/25/2026		M			62,000	⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	普通股⁽⁵⁾	62,000⁽⁵⁾	$0	0⁽⁶⁾	D
受限制股份单位	⁽⁵⁾	03/25/2026		M			40,000	⁽⁷⁾	⁽⁷⁾	普通股⁽⁵⁾	40,000⁽⁵⁾	$0	40,000⁽⁷⁾	D
受限制股份单位	⁽⁵⁾	03/25/2026		M			10,000	⁽⁸⁾	⁽⁸⁾	普通股⁽⁵⁾	10,000⁽⁵⁾	$0	80,000⁽⁸⁾	D
受限制股份单位	⁽⁹⁾	03/25/2026		M			9,000	⁽¹⁰⁾	⁽¹⁰⁾	普通股⁽⁹⁾	9,000⁽⁹⁾	$0	108,000⁽¹⁰⁾	D

回复说明：

1.反映归属并结算为美国存托股票（“ADS”）的限制性股票单位。每份ADS代表8股普通股。该金额代表与此类归属相关而获得的ADS基础普通股。

2.反映归属并结算为普通股的受限制股份单位。

3.根据发行人的股权计划，这些普通股股份将代报告人在香港公开市场代扣代缴和出售，以履行与此处报告的报告人归属受限制股份单位相关的预扣税款义务。

4.第4栏报告的价格为加权平均价格。该等股份以多笔交易出售，价格以港元计，介乎125.75至126.29港元（含）。报告人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或SEC工作人员提供有关在本脚注所述范围内以每个单独价格出售的股票数量的完整信息。本文报告的销售价格由港元换算为美元，换算价为7.8 274港元至1.00美元。

5.每份受限制股份单位代表收取一份ADS的或有权利。每份ADS代表8股普通股。该金额代表本次奖励中既得ADS的基础普通股。

6.以ADS形式授予的受限制股份单位奖励，自2023年4月1日起分四期等额授予，但须遵守相关奖励协议的条款和条件。本文报告的归属截至2026年3月25日。这一奖项已全部归属。

7.反映以ADS形式授予的限制性股票单位奖励的未归属部分，自2024年4月1日起分四期等额归属，但须遵守基础奖励协议的条款和条件。本文报告的归属截至2026年3月25日。

8.反映以ADS形式授予的限制性股票单位奖励的未归属部分，自2024年7月1日起分十六期等额年度授予，但须遵守基础奖励协议的条款和条件。本文报告的归属截至2026年3月25日。

9.每个受限制股份单位代表收取一股普通股的或有权利。这一数额代表已归属普通股的数量。

10.反映于2025年7月1日开始以普通股形式授予的限制性股票单位奖励的未归属部分，该奖励按16个相等的季度分期归属，但须遵守相关奖励协议的条款和条件。本文报告的归属截至2026年3月25日。

	/s/Toby Hong Xu	03/26/2026
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格由多个报告人提交，看见指示4（b）（五）。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看见程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。
*表格4：SEC 1474（03-26）