于2020年2月25日提交给美国证券交易委员会
注册号333-236430
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
第1号修正案
到
表格S-1
注册声明
在下面
1933年证券法
Cole Haan, Inc.
（注册人在其章程中指定的确切姓名）
| 特拉华州 | 3021 | 46-1371438 | ||
| （州或其他司法管辖区 公司或组织） |
（一级标准工业 分类代码） |
（国税局雇主 身份证号码。） |
海洋路150号
新罕布什尔州格陵兰岛03840
(603) 430-7800
（注册人主要行政办公室的地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号）
劳拉·W·凯利
高级Vice President，法律，人力资源和总法律顾问
Cole Haan, Inc.
海洋路150号
新罕布什尔州格陵兰岛03840
(603) 430-7800
（注册人服务代理的姓名、地址（包括邮政编码）和电话号码（包括区号））
副本至：
| Kenneth B. Wallach，ESQ。 Sunny Cheong，ESQ。 辛普森·撒切尔和巴特利特律师事务所 列克星敦大道425号 纽约，纽约10017 (212) 455-2000 |
Jason M. Licht，ESQ。 Stelios G. Saffos，ESQ。 莱瑟姆沃特金斯律师事务所 西北十一街555号 华盛顿特区20004 (202) 637-2200 |
拟向公众出售的大约开始日期：在本注册声明宣布生效后尽快。
如果根据1933年《证券法》第415条规定延迟或连续发售本表格上登记的任何证券，请选中以下框：
如果提交此表格是为了根据《证券法》第462（b）条为发行注册额外的证券，请选中以下框并列出同一发行较早有效的注册声明的证券法注册声明编号。☐
如果本表格是根据《证券法》第462（c）条提交的生效后修订，请选中以下框并列出同一发行较早生效的注册声明的《证券法》注册声明编号。☐
如果本表格是根据《证券法》第462（d）条提交的生效后修订，请选中以下框并列出同一发行较早生效的注册声明的《证券法》注册声明编号。☐
用复选标记表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条中“大型加速申报者”、“加速申报者”、“小型申报公司”和“新兴成长型公司”的定义：
| 大型加速披露公司 | ☐ | 加速披露公司 | ☐ | |||
| 非加速申报人 | ☒ | 较小的报告公司 | ☐ | |||
| 新兴成长型公司 | ☒ |
如果是新兴成长型公司，如果注册人选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7（a）（2）（B）条规定的任何新的或修订的财务会计准则，请用复选标记表示。☒
注册费的计算
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| 各类名称 待登记证券 |
提议的 最大值 聚合的 |
数量 注册费（3） |
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| 普通股，每股面值0.01美元 |
$100,000,000 | $12,980 | ||
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| (1) | 包括承销商可选择购买的普通股。见“承保。” |
| (2) | 仅为根据经修订的1933年证券法颁布的规则457（o）计算注册费而估算。 |
| (3) | 以前支付。 |
注册人特此在可能需要延迟其生效日期的一个或多个日期修改本注册声明，直到注册人提交进一步的修改，具体说明本注册声明此后将根据经修订的1933年证券法第8（a）条生效，或直到本注册声明在证券交易委员会根据上述第8条行事之日生效（a），可以确定。
解释性说明：
提交S-1表注册声明的第1号修正案仅用于提交本修正案第1号第II部分所述的某些证物。因此，本修正案第1号仅包括首页、本解释性说明、注册声明的第二部分、注册声明的签名页和提交的证物。招股说明书没有变化，已被省略。
第二部分
招股说明书中不需要的信息
第13项。其他发行和分销费用
下表列出了除承销折扣外，注册人预计将因分配在此注册的普通股而产生的所有成本和费用。除证券交易委员会或SEC的注册费、金融业监管局或FINRA的备案费和纳斯达克上市费外，所有此类费用均为估算值。
| （千美元） | ||||
| SEC注册费 |
$ | 12,980 | ||
| FINRA申请费 |
15,500 | |||
| 纳斯达克上市费 |
* | |||
| 印刷费用和开支 |
* | |||
| 法律费用和开支 |
* | |||
| 会计费用和开支 |
* | |||
| 蓝天费用及开支（包括律师费） |
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| 过户代理和注册商费用和开支 |
* | |||
| 杂费 |
* | |||
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| 合计 |
$ | * | ||
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| * | 以修正方式完成。 |
第14项。董事和高级职员的赔偿
《特拉华州普通公司法》或DGCL第102（b）（7）条允许公司在其公司注册证书中规定，公司董事将不对公司或其股东因以下原因造成的金钱损失承担个人责任违反作为董事的受信义务，除非董事违反忠诚义务、不诚实行事、故意不当行为或故意违反法律、违反特拉华州公司法授权支付股息或批准股票回购或获得不正当的个人利益。我们经修订和重述的公司注册证书将规定此责任限制。
DGCL第145条或第145条规定，除其他事项外，特拉华州公司可以赔偿曾经、现在或即将成为任何受威胁、未决或已完成的诉讼、诉讼或程序的一方的任何人，无论是民事、刑事、行政或调查（不包括由该公司采取的行动或根据该公司的权利采取的行动），因为该人是或曾经是该公司的高级职员、董事、雇员或代理人，或者正在或正在应该公司的要求服务公司作为董事，另一家公司或企业的高级职员、雇员或代理人。赔偿可能包括费用（包括律师费）、判决、罚款以及该人在与此类诉讼、诉讼或程序有关的实际和合理发生的和解中支付的金额，前提是该人本着善意并以他或她有理由相信符合或不反对公司最佳利益的方式行事，并且就任何刑事犯罪而言 行动或程序，没有合理的理由相信他或她的行为是非法的。特拉华州公司可以赔偿曾经或现在是公司的任何威胁、未决或已完成的诉讼或诉讼的一方的任何人，因为该人是或曾经是董事、高级职员、另一家公司或企业的雇员或代理人。赔偿可能包括该人在该诉讼或诉讼的辩护或和解中实际和合理发生的费用（包括律师费），前提是该人本着善意并以他或她有理由相信符合或不反对公司最佳利益的方式行事，此外，如果没有
Ⅱ-1
如果高级职员、董事、雇员或代理人被判定对公司负有责任，则获得司法批准。如果高级职员或董事根据案情或以其他方式为上述任何诉讼辩护成功，公司必须赔偿该高级职员或董事实际和合理发生的费用（包括律师费）。
第145条进一步授权公司代表任何人购买和维持保险，该人现在是或曾经是公司的董事、高级职员、雇员或代理人，或者现在或正在应公司的要求担任董事、高级职员、另一家公司或企业的雇员或代理人，针对该人以任何此类身份承担的任何责任，或因其身份而产生的任何责任，公司是否有权根据第145条对该人进行赔偿。
我们经修订和重述的章程将规定，我们必须在DGCL授权的最大范围内赔偿我们的董事和高级职员并向其预付费用。我们还打算与我们的董事签订赔偿协议，该协议将要求我们在特拉华州法律允许的最大范围内赔偿这些个人因他们为我们提供服务而可能产生的责任，并预付因针对他们的任何诉讼而产生的费用，他们可以得到赔偿。
上述赔偿权利不排除受赔偿人根据任何法规、我们经修订和重述的公司注册证书的规定、我们经修订和重述的章程、协议、股东投票或无利害关系的人可能拥有或以后获得的任何其他权利董事或其他。尽管有上述规定，我们没有义务就该董事或高级职员提起的诉讼（或其部分）向该董事或高级职员作出赔偿，除非我们的董事会根据经修订和重述的章程中概述的适用程序授权此类程序（或其部分）。
DGCL第174条规定，除其他事项外，故意或疏忽批准非法支付股息或非法股票购买或赎回的董事可能对此类行为承担连带责任。董事在非法行为获得批准或反对时缺席，可以通过导致其或她对此类行为的异议将在此类行为发生时或在该缺席董事收到非法行为通知后立即记入包含董事会会议记录的账簿中。
我们希望维持标准的保险单，为（1）我们的董事和高级职员提供因违反职责或其他不法行为而引起的索赔的损失，以及（2）就赔偿金向我们提供保障我们可能会向此类董事和高级职员提供。
承销协议规定，我们的承销商、我们的高级职员和董事以及我们的承销商对根据《证券法》或与本次发行有关的某些责任进行赔偿。
就根据上述任何规定可能允许董事、高级职员或控制我们的人员对根据《证券法》产生的责任进行赔偿的情况下，美国证券交易委员会认为，此类赔偿违反了《证券法》中表达的公共政策，因此无法执行。
第15项。近期证券销售
在过去三年内，注册人授予或发行了以下未根据《证券法》注册的注册人证券：
无
Ⅱ-2
第16项。展品和财务报表附表
（a）展品。
请参阅签名页之前的附件索引，该索引通过引用并入本文，就像在本文中完整阐述一样。
（b）财务报表附表。
无
第17项。承诺。
（1）在根据上述规定或以其他方式允许注册人的董事、高级职员和控制人对根据《证券法》产生的责任进行赔偿的情况下，注册人已被告知，证券交易委员会认为此类赔偿违反了《证券法》中表达的公共政策，因此无法执行。如果针对此类责任（注册人的董事、高级职员或控制人为成功为任何诉讼、诉讼或程序辩护而招致或支付的费用由注册人支付）提出索赔，则由这样的导演，与被注册的证券有关的高级职员或控制人，除非其律师认为该事项已通过控制先例解决，否则注册人将向具有适当管辖权的法院提交以下问题： 它的赔偿违反了《证券法》中规定的公共政策，并将受此类问题的最终裁决管辖。
（2）下面签名的注册人在此承诺：
（a）为确定《证券法》规定的任何责任，根据规则430A作为本注册声明的一部分提交的招股说明书表格中省略的信息并包含在注册人根据《证券法》第424（b）（1）或（4）或497（h）条提交的招股说明书形式中，应被视为本注册声明的一部分。宣布有效。
（b）为确定《证券法》规定的任何责任，包含招股说明书形式的每项生效后修订均应被视为与招股说明书中提供的证券有关的新注册声明，并且该等证券在当时的发行应被视为其首次善意发行。
Ⅱ-3
展品
| * | 以前提交过。 |
| ** | 以修正方式提交。 |
| † | 董事和/或执行官的补偿安排。 |
II-4
签名
根据经修订的1933年《证券法》的要求，注册人已于2月25日在纽约市正式安排以下签署人代表其签署本注册声明，并获得正式授权，2020。
| Cole Haan, Inc. | ||
| 签名： | /s/杰克A.男孩 |
|
| 姓名：杰克·A·博伊斯 | ||
| 职位：首席执行官 | ||
根据经修订的1933年《证券法》的要求，本注册声明已由以下人员于2020年2月25日以所示身份签署：
| 签名 |
标题 |
|
| /s/杰克A.男孩 杰克·A·博伊斯 |
董事兼首席执行官 （首席执行官） |
|
| /s/托马斯·J·林科 托马斯·J·林科 |
首席财务官 （首席财务官） |
|
| /s/迈克尔·拉古萨 迈克尔·拉古萨 |
首席会计官 （首席会计官） |
|
| * Alex Pellegrini |
董事长兼董事 | |
| * 詹姆斯·布雷特 |
董事 | |
| * 阿什温·卡丹比 |
董事 | |
| * 马斯登·卡森 |
董事 | |
| * 卡尔文·麦克唐纳 |
董事 | |
| * E. Lee Wyatt, Jr. |
董事 | |
| 经过： | /s/杰克A.男孩 |
|
| Jack A. Boys，事实上的律师 |
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