图表99.1
供立即释放
联系人:约翰林奇，副总裁，财务主管和投资者关系，508-482-2314。
沃特世公司（NYSE:WAT）公布2017年第三季度财报
公司交付强劲的季度收入增长和盈利能力
| • | 销售 566美元。百万增长7%（按不变货币计算为6%） |
| • | 主要终端市场和主要产品类别的均衡增长 |
| • | 亚洲和欧洲的持续实力 |
| • | GAAP EPS增长10%至1.69美元和非美国通用会计准则EPS增长13%至1.77美元 |
马萨诸塞州米尔福德，2017年10月24日-沃特世公司（纽约证券交易所代码:WAT）报告2017年第三季度销售额为5.66亿美元，与2016年第三季度的5.27亿美元销售额相比增长7%。外币折算，当季销售增长约1%。按美国通用会计准则计算，第三季度摊薄后每股收益（EPS）较2016年第三季度的1.53美元增长10%至1.69美元。非美国通用会计准则基础上，包括所附调节中的调整，EPS从2016年第三季度的1.57美元增长13%至1.77美元。按GAAP计算，第三季度经营活动提供的净现金从2016年第三季度的1.49亿美元增长4%至1.54亿美元。非美国通用会计准则基础上，包括所附对账中的调整，调整后自由现金流从2016年第三季度的1.28亿美元增长5%至1.34亿美元。附上GAAP与非GAAP业绩的说明和对账，可在公司网站http://www.waters.com上以“Investors”为标题查阅。
通过2017年前9个月，该公司的销售额为16.22亿美元，与2016年前9个月的销售额15.39亿美元相比增长5%。外币折算令2017年首9个月的销售增长减少不足1%。按通用会计准则计算，2017年首九个月每股盈利增长9%至4.63美元，而2016年首九个月则为4.26美元。非美国通用会计准则基础上，包括所附调节中的调整，2017年前9个月EPS增长13%至4.98美元，而2016年前9个月为4.41美元。按GAAP计算，2017年前9个月经营活动提供的净现金从2016年前9个月的4.69亿美元增长8%至5.05亿美元。非美国通用会计准则基础上，包括所附对账中的调整，调整后自由现金流从2016年前9个月的4.04亿美元增长11%至4.5亿美元。
首席执行官克里斯·奥康奈尔（Chris O“Connell）在评论公司业绩时表示，”我们对第三季度业绩感到高兴，其特点是又一个季度整体不变货币销售和每股收益增长强劲。本季度，我们每个主要客户定义的终端市场的收入稳步增长，仪器系统与经常性收入之间的产品平衡增长，经营杠杆作用以及强劲的自由现金流产生，都突出表明了这一点。"
除另有说明外，销售增长百分比按所报告的基础列报，与按不变货币基础列报的与上年同期相比的销售增长百分比相同，每一项都在所附的销售增长率与不变货币增长率的对账中详细说明。
该季度来自公司市场的业绩突出表现在广义医药市场7%的销售增长（按固定汇率计算为5%）、工业市场6%的销售增长（按固定汇率计算为5%）和政府和学术市场15%的销售增长（按固定汇率计算为13%）。2017年首9个月，销售至
医药市场增长6%，对工业市场的销售额增长5%（按固定汇率计算增长7%），对政府和学术市场的销售额增长4%（按固定汇率计算增长2%）。
该公司的经常性收入，即服务和化学消耗品的组合，本季度销售额增长8%（按固定汇率计算增长7%），而仪器系统销售额增长6%（按固定汇率计算增长5%）。2017年前9个月，该公司经常性收入增长6%（按固定汇率计算增长7%），而仪器系统销售额增长5%。
按地域划分，本季度销售额在亚洲增长7%（按固定汇率计算增长8%），在欧洲增长20%（按固定汇率计算增长13%），在美洲持平。截至2017年前9个月，销售额在亚洲增长11%（按固定汇率计算增长12%），在欧洲增长8%（按固定汇率计算增长9%），在美洲下降2%。
如此前新闻稿所述，沃特世公司将于美国东部时间2017年10月24日上午8点对其2017年第三季度财报电话会议进行网络直播。要收听电话，请连接www.waters.com，选择“投资者”，点击“网络直播”。重播将在美国东部时间2017年10月31日午夜进行，同样通过网络直播和电话203-369-1093进行。
关于Waters公司
Waters Corporation（NYSE:WAT）是全球领先的专业测量公司，近60年来一直率先开展色谱、质谱和热分析创新，服务于生命、材料和食品科学。Waters在全球拥有约7000名员工，直接在31个国家开展业务，包括15个制造设施，产品遍布100多个国家。
非美国通用会计准则财务措施
本新闻稿包含财务措施，如不变货币增长率、调整后营业收入、调整后净收入、调整后每股摊薄收益和自由现金流等，根据适用的美国证券交易委员会规则和条例，这些都被视为“非美国通用会计准则”财务措施。这些非公认会计原则的财务措施应被视为对按照公认会计原则编制的财务信息的补充，而不是替代。该公司对这些非GAAP衡量标准的定义可能与其他公司使用的类似标题的衡量标准不同。本新闻稿中使用的非美国通用会计准则财务指标对可能高度可变或难以预测的特定项目进行了调整。公司一般使用这些非美国通用会计准则的财务措施来促进管理层的财务和运营决策，包括评估Waters Corporation的历史经营业绩、与竞争对手的经营业绩进行比较以及确定管理层奖励薪酬。这些非美国通用会计准则财务计量反映了看待公司业务各方面的另一种方式，当与美国通用会计准则的结果以及与相应的美国通用会计准则财务计量的对账相结合时，可以更全面地了解影响Waters公司业务的因素和趋势。因为非美国通用会计准则财务措施排除了将会增加或
减少公司报告的经营业绩，管理层强烈鼓励投资者对公司的合并财务报表进行审查，并将报告全文公开备案。本新闻稿所附表格载有非公认会计原则财务计量与最直接可比公认会计原则财务计量之间的对账。
警告声明
本新闻稿可能包含关于未来结果和事件的“前瞻性”陈述。为此目的，任何不是历史事实陈述的陈述都可被视为前瞻性陈述。在不限制上述内容的情况下，“感觉”、“相信”、“预期”、“计划”、“预期”、“打算”、“建议”、“看来”、“估计”、“项目”等词语以及类似的表达方式，无论是否定的还是肯定的，都是为了确定前瞻性陈述。公司未来的实际业绩可能与本新闻稿内前瞻性陈述中讨论的结果有很大差异，原因有多种，包括但不限于，汇率波动对公司未来非美国经营业绩的潜在影响；经济对公司各市场部门需求的影响，主权和政治不确定性；英国投票退出欧盟对公司财务业绩的影响；公司客户支出的波动，特别是大型制药公司；其他公司引进竞争产品和失去市场份额；竞争对手和（或）客户对价格的压力；监管，新产品推出的经济和竞争障碍；公司客户并购效应带来的其他需求变化；随着公司业务的发展，监管负担增加，特别是针对美国食品药品监督管理局和美国环境保护署，除其他外；在实际税率不同的管辖区内应纳税所得额的变化；税务审查的结果或各国立法中影响公司实际税率的变化；采用新会计准则的影响；获得资本的能力，保持流动性并在动荡的市场条件下偿还债务，特别是在美国，由于公司很大一部分现金是在美国境外持有和产生经营现金流；影响产品分销的环境和后勤障碍以及与诉讼和其他法律行动相关的风险，特别是涉及侵犯专利和其他知识产权的索赔。该等因素及其他将于公司向证券交易委员会提交的截至2016年12月31日止年度的年报表格10-K题为“前瞻性陈述”及“风险因素”的章节中更全面讨论，哪些“前瞻性陈述”和“风险因素”的讨论在本新闻稿中被引入作为参考。本新闻稿中包含的前瞻性陈述代表了本公司截至本新闻稿发布之日的预估或观点，不应作为本公司截至本新闻稿发布之日后任何日期的预估或观点的依据。
Waters Corporation及其附属公司
综合业务报表
（单位:千股，每股数据除外）
（未经审计）
| 已结束三个月 | 已结束9个月 | |||||||||||||||
| 9月30日， 2017 |
10月1日， 2016 |
9月30日， 2017 |
10月1日， 2016 |
|||||||||||||
| 净销售额 |
$ | 565,584 | $ | 526,830 | $ | 1,621,803 | $ | 1,538,636 | ||||||||
| 费用和业务费用: |
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| 销售成本 |
235,892 | 218,344 | 676,614 | 639,874 | ||||||||||||
| 销售及行政开支 |
135,194 | 123,861 | 395,908 | 382,793 | ||||||||||||
| 研究和开发费用 |
33,782 | 30,418 | 97,471 | 92,434 | ||||||||||||
| 诉讼条文 |
— | — | 10,018 | — | ||||||||||||
| 正在进行中的研究和开发 |
— | — | 5,000 | — | ||||||||||||
| 购置无形资产摊销 |
1,682 | 2,476 | 5,104 | 7,531 | ||||||||||||
| 营业收入 |
159,034 | 151,731 | 431,688 | 416,004 | ||||||||||||
| 利息支出，净额 |
(5,234 | ) | (6,281 | ) | (16,329 | ) | (18,469 | ) | ||||||||
| 扣除所得税前的业务收入 |
153,800 | 145,450 | 415,359 | 397,535 | ||||||||||||
| 所得税备抵（a） |
17,696 | 20,594 | 41,876 | 50,410 | ||||||||||||
| 净收入 |
$ | 136,104 | $ | 124,856 | $ | 373,483 | $ | 347,125 | ||||||||
| 基本普通股每股净收益 |
$ | 1.71 | $ | 1.55 | $ | 4.67 | $ | 4.29 | ||||||||
| 基本普通股的加权平均数 |
79,712 | 80,677 | 79,908 | 80,923 | ||||||||||||
| 摊薄后每股普通股净收益 |
$ | 1.69 | $ | 1.53 | $ | 4.63 | $ | 4.26 | ||||||||
| 稀释后普通股及等价物的加权平均数 |
80,521 | 81,388 | 80,660 | 81,573 | ||||||||||||
| （a） | 2017年第一季度公司采用会计准则更新编号2016-09（asu）2016-09)薪酬-股票薪酬（主题718）:员工股份支付会计的改进。从2017年第一季度开始，与以股票为基础的报酬有关的超额税收优惠或缺陷作为所得税拨备的一个组成部分反映在综合业务报表中，而以前是以权益确认的。asu2016-09必须在预期的基础上通过业务报表，不允许追溯重报。截至2017年9月30日止3个月及9个月，该公司确认超额税务优惠，所得税开支分别减少300万美元及1400万美元，并分别于每股摊薄净收益增加0.03美元及0.18美元。此外，该公司的现金流量综合报表将把超额税收优惠作为一项业务活动列报，并相应调整以往各期列报。 |
Waters Corporation及其附属公司
GAAP与调整后非GAAP的对账
按营业部门、产品和服务、地理和市场分列的净销售额
截至2017年9月30日及2016年10月1日止3个月
（单位:千）
| 已结束三个月 | 百分比 | 货币 | 常数 货币 |
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| 2017年9月30日 | 2016年10月1日 | 变化 | 影响 | 增长率（a） | ||||||||||||||||
| 净销售额---运营部门 |
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| 沃特斯 |
$ | 503,904 | $ | 470,913 | 7 | % | $ | 6,570 | 6 | % | ||||||||||
| ta |
61,680 | 55,917 | 10 | % | 702 | 9 | % | |||||||||||||
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| 共计 |
$ | 565,584 | $ | 526,830 | 7 | % | $ | 7,272 | 6 | % | ||||||||||
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| 净销售额---产品和服务 |
||||||||||||||||||||
| 文书 |
$ | 282,671 | $ | 265,820 | 6 | % | $ | 4,442 | 5 | % | ||||||||||
| 服务 |
190,034 | 176,896 | 7 | % | 2,278 | 6 | % | |||||||||||||
| 化学 |
92,879 | 84,114 | 10 | % | 552 | 10 | % | |||||||||||||
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| 经常性费用共计 |
282,913 | 261,010 | 8 | % | 2,830 | 7 | % | |||||||||||||
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|||||||||||||||
| 共计 |
$ | 565,584 | $ | 526,830 | 7 | % | $ | 7,272 | 6 | % | ||||||||||
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| 净销售额---地理 |
||||||||||||||||||||
| 亚洲 |
$ | 209,339 | $ | 195,515 | 7 | % | $ | (2,113 | ) | 8 | % | |||||||||
| 美洲 |
203,013 | 203,124 | 0 | % | 404 | 0 | % | |||||||||||||
| 欧洲 |
153,232 | 128,191 | 20 | % | 8,981 | 13 | % | |||||||||||||
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| 共计 |
$ | 565,584 | $ | 526,830 | 7 | % | $ | 7,272 | 6 | % | ||||||||||
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| 净销售额-市场 |
||||||||||||||||||||
| 制药 |
$ | 321,963 | $ | 302,146 | 7 | % | $ | 5,165 | 5 | % | ||||||||||
| 工业部门 |
168,349 | 159,013 | 6 | % | 795 | 5 | % | |||||||||||||
| 政府和学术机构 |
75,272 | 65,671 | 15 | % | 1,312 | 13 | % | |||||||||||||
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| 共计 |
$ | 565,584 | $ | 526,830 | 7 | % | $ | 7,272 | 6 | % | ||||||||||
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| （a） | 该公司认为，参考可比的恒定货币增长率是评估Waters Corporation净销售额的潜在表现的一种有用方法。恒定货币增长率，一个非美国通用会计准则财务计量，计量当期与上年同期之间的净销售额变化，忽略当期外币汇率的影响。参见非美国通用会计准则本新闻稿所载的财务措施。 |
Waters Corporation及其附属公司
GAAP与调整后非GAAP的对账
按营业部门、产品和服务、地理和市场分列的净销售额
截至2017年9月30日及2016年10月1日止9个月
（单位:千）
| 已结束9个月 | 百分比 变化 |
电流 b.期间 货币 影响 |
常数 货币 增长 费率（a） |
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| 9月30日， 2017 |
10月1日， 2016 |
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| 净销售额---运营部门 |
||||||||||||||||||||
| 沃特斯 |
$ | 1,445,110 | $ | 1,373,837 | 5 | % | $ | (5,884 | ) | 6 | % | |||||||||
| ta |
176,693 | 164,799 | 7 | % | (104 | ) | 7 | % | ||||||||||||
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| 共计 |
$ | 1,621,803 | $ | 1,538,636 | 5 | % | $ | (5,988 | ) | 6 | % | |||||||||
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| 净销售额---产品和服务 |
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| 文书 |
$ | 801,078 | $ | 762,166 | 5 | % | $ | 243 | 5 | % | ||||||||||
| 服务 |
549,119 | 521,158 | 5 | % | (4,659 | ) | 6 | % | ||||||||||||
| 化学 |
271,606 | 255,312 | 6 | % | (1,572 | ) | 7 | % | ||||||||||||
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| 经常性费用共计 |
820,725 | 776,470 | 6 | % | (6,231 | ) | 7 | % | ||||||||||||
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| 共计 |
$ | 1,621,803 | $ | 1,538,636 | 5 | % | $ | (5,988 | ) | 6 | % | |||||||||
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| 净销售额---地理 |
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| 亚洲 |
$ | 620,148 | $ | 557,336 | 11 | % | $ | (3,317 | ) | 12 | % | |||||||||
| 美洲 |
574,249 | 584,760 | (2 | %) | 169 | (2 | %) | |||||||||||||
| 欧洲 |
427,406 | 396,540 | 8 | % | (2,840 | ) | 9 | % | ||||||||||||
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| 共计 |
$ | 1,621,803 | $ | 1,538,636 | 5 | % | $ | (5,988 | ) | 6 | % | |||||||||
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| 净销售额-市场 |
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| 制药 |
$ | 921,423 | $ | 871,241 | 6 | % | $ | (1,319 | ) | 6 | % | |||||||||
| 工业部门 |
504,183 | 479,220 | 5 | % | (8,559 | ) | 7 | % | ||||||||||||
| 政府和学术机构 |
196,197 | 188,175 | 4 | % | 3,890 | 2 | % | |||||||||||||
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| 共计 |
$ | 1,621,803 | $ | 1,538,636 | 5 | % | $ | (5,988 | ) | 6 | % | |||||||||
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| （a） | 该公司认为，参考可比的不变货币增长率是评估Waters Corporation净销售额基本表现的有用方法。不变货币增长率是一种非公认会计原则的财务衡量标准，它衡量本年度与上一年度之间净销售额的变化，而忽略了外币汇率在本期间的影响。见本新闻稿所载关于非公认会计原则财务措施的说明。 |
Waters Corporation及其附属公司
公认会计原则与调整后非公认会计原则财务报表的核对
截至2017年9月30日及2016年10月1日止季度及9个月
（单位:千股，每股数据除外）
| 销售& 行政管理 支出（a） |
研究& 发展 支出（a） |
运行中 收入 |
运行中 收入 百分比 |
200-2001年收入 业务活动 在此之前 收入 税收 |
为下列事项编列的经费 收入 税收 |
净额 收入 |
摊薄后 收益 每股0.0美元 |
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| 截至二零一七年九月三十日止季度 |
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| 公认会计原则 |
$ | 136,876 | $ | 33,782 | $ | 159,034 | 28.1 | % | $ | 153,800 | $ | 17,696 | $ | 136,104 | $ | 1.69 | ||||||||||||||||
| 调整项： |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| 购置无形资产摊销（b） |
(1,682 | ) | — | 1,682 | 0.3 | % | 1,682 | 436 | 1,246 | 0.02 | ||||||||||||||||||||||
| 重组费用、资产减值、购置相关费用和某些其他项目（c） |
(2,530 | ) | — | 2,530 | 0.4 | % | 2,530 | 931 | 1,599 | 0.02 | ||||||||||||||||||||||
| 股票奖励修改（D） |
(3,855 | ) | — | 3,855 | 0.7 | % | 3,855 | 1,446 | 2,409 | 0.03 | ||||||||||||||||||||||
| 某些所得税项目（e） |
— | — | — | — | — | (837 | ) | 837 | 0.01 | |||||||||||||||||||||||
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| 调整后非美国通用会计准则 |
$ | 128,809 | $ | 33,782 | $ | 167,101 | 29.5 | % | $ | 161,867 | $ | 19,672 | $ | 142,195 | $ | 1.77 | ||||||||||||||||
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| 截至二零一六年十月一日止季度 |
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| 公认会计原则 |
$ | 126,337 | $ | 30,418 | $ | 151,731 | 28.8 | % | $ | 145,450 | $ | 20,594 | $ | 124,856 | $ | 1.53 | ||||||||||||||||
| 调整项： |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| 购置无形资产摊销（b） |
(2,476 | ) | — | 2,476 | 0.5 | % | 2,476 | 732 | 1,744 | 0.02 | ||||||||||||||||||||||
| 重组费用、资产减值、购置相关费用和某些其他项目（c） |
(964 | ) | — | 964 | 0.2 | % | 964 | 839 | 125 | — | ||||||||||||||||||||||
| 某些所得税项目（e） |
— | — | — | — | — | (756 | ) | 756 | 0.01 | |||||||||||||||||||||||
|
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| 调整后非美国通用会计准则 |
$ | 122,897 | $ | 30,418 | $ | 155,171 | 29.5 | % | $ | 148,890 | $ | 21,409 | $ | 127,481 | $ | 1.57 | ||||||||||||||||
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| 截至2017年9月30日止9个月 |
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| 公认会计原则 |
$ | 411,030 | $ | 102,471 | $ | 431,688 | 26.6 | % | $ | 415,359 | $ | 41,876 | $ | 373,483 | $ | 4.63 | ||||||||||||||||
| 调整项： |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| 购置无形资产摊销（b） |
(5,104 | ) | — | 5,104 | 0.3 | % | 5,104 | 1,358 | 3,746 | 0.05 | ||||||||||||||||||||||
| 重组费用、资产减值、购置相关费用和某些其他项目（c） |
(13,541 | ) | — | 13,541 | 0.8 | % | 13,541 | 4,725 | 8,816 | 0.11 | ||||||||||||||||||||||
| 股票奖励修改（D） |
(3,855 | ) | — | 3,855 | 0.2 | % | 3,855 | 1,446 | 2,409 | 0.03 | ||||||||||||||||||||||
| 诉讼规定（f） |
(10,018 | ) | — | 10,018 | 0.6 | % | 10,018 | 3,757 | 6,261 | 0.08 | ||||||||||||||||||||||
| 已获得的在制品研究和开发（G） |
— | (5,000 | ) | 5,000 | 0.3 | % | 5,000 | 962 | 4,038 | 0.05 | ||||||||||||||||||||||
| 某些所得税项目（e） |
— | — | — | — | — | (3,284 | ) | 3,284 | 0.04 | |||||||||||||||||||||||
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| 调整后非美国通用会计准则 |
$ | 378,512 | $ | 97,471 | $ | 469,206 | 28.9 | % | $ | 452,877 | $ | 50,840 | $ | 402,037 | $ | 4.98 | ||||||||||||||||
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| 截至二零一六年十月一日止九个月 |
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| 公认会计原则 |
$ | 390,324 | $ | 92,434 | $ | 416,004 | 27.0 | % | $ | 397,535 | $ | 50,410 | $ | 347,125 | $ | 4.26 | ||||||||||||||||
| 调整项： |
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| 购置无形资产摊销（b） |
(7,531 | ) | — | 7,531 | 0.5 | % | 7,531 | 2,203 | 5,328 | 0.07 | ||||||||||||||||||||||
| 重组费用、资产减值、购置相关费用和某些其他项目（c） |
(6,552 | ) | — | 6,552 | 0.4 | % | 6,552 | 2,500 | 4,052 | 0.05 | ||||||||||||||||||||||
| 股票奖励修改（D） |
(7,085 | ) | — | 7,085 | 0.5 | % | 7,085 | 2,657 | 4,428 | 0.05 | ||||||||||||||||||||||
| 某些所得税项目（e） |
— | — | — | — | — | 874 | (874 | ) | (0.01 | ) | ||||||||||||||||||||||
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| 调整后非美国通用会计准则 |
$ | 369,156 | $ | 92,434 | $ | 437,172 | 28.4 | % | $ | 418,703 | $ | 58,644 | $ | 360,059 | $ | 4.41 | ||||||||||||||||
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| （a） | 销售和管理费用包括采购无形资产摊销和诉讼准备。研发费用包括收购正在进行中研究与发展。 |
| （b） | 购买的无形资产摊销，a非现金费用，被排除在外是为了与管理层根据历史经营业绩和竞争对手一段时间内的经营业绩对其核心业务的业绩进行评估的方式保持一致。 |
| （c） | 重组成本、资产减值、收购相关成本及若干其他项目被剔除，原因为公司认为巩固营运及减少间接费用的成本；完成收购事项的成本；及非现金记录资产减值的费用和某些其他收入或费用项目是不正常的，并且不代表公司特定功能或地理位置的未来持续经营费用。 |
| （d） | 《The非现金与加速归属若干股票奖励有关的开支被排除在外，原因是该公司认为这些开支并不表示正常经营成本。 |
| （e） | 某些所得税项目不包括在内，因为这些非现金费用和福利是管理层对正在进行的考试或其他税收项目的最新评估，这些项目不能表明公司的正常或未来所得税支出。 |
| （f） | 诉讼经费被排除在外，因为这些费用是孤立的、不可预测的，预计不会经常发生。 |
| （g） | 已获得正在进行中研究和开发被排除在外，因为它涉及与质谱许可证安排有关的里程碑付款，而该公司认为这是不寻常的，并不表明其正常的业务运作。 |
Waters Corporation及其附属公司
初步压缩的未分类合并资产负债表
（单位:千美元，未经审计）
| 2017年9月30日 | 2016年12月31日 | |||||||
| 现金、现金等价物和投资 |
$ | 3,254,957 | $ | 2,813,032 | ||||
| 应收账款 |
456,334 | 489,340 | ||||||
| 存货清单 |
297,854 | 262,682 | ||||||
| 不动产、厂场和设备，净额 |
342,832 | 337,118 | ||||||
| 净无形资产 |
224,056 | 207,055 | ||||||
| 商誉 |
359,376 | 352,080 | ||||||
| 其他资产 |
227,576 | 200,752 | ||||||
| 总资产 |
$ | 5,162,985 | $ | 4,662,059 | ||||
| 应付票据及债务 |
$ | 1,957,790 | $ | 1,827,263 | ||||
| 其他负债 |
576,100 | 532,847 | ||||||
| 负债总额 |
2,533,890 | 2,360,110 | ||||||
| 权益总额 |
2,629,095 | 2,301,949 | ||||||
| 负债和权益共计 |
$ | 5,162,985 | $ | 4,662,059 | ||||
Waters Corporation及其附属公司
现金流量初步简明合并报表
截至2017年9月30日及2016年10月1日止3个月及9个月
（单位:千美元，未经审计）
| 已结束三个月 | 已结束9个月 | |||||||||||||||
| 2017年9月30日 | 2016年10月1日 | 2017年9月30日 | 2016年10月1日 | |||||||||||||
| 来自业务活动的现金流量: |
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| 净收入 |
$ | 136,104 | $ | 124,856 | $ | 373,483 | $ | 347,125 | ||||||||
| 调整以使经营活动产生的净收入与净现金保持一致： |
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| 股票补偿 |
12,274 | 8,367 | 30,068 | 32,604 | ||||||||||||
| 折旧及摊销 |
25,844 | 24,287 | 78,249 | 72,364 | ||||||||||||
| 与以股票为基础的补偿计划有关的超额税收优惠（A） |
— | 9,397 | — | 12,914 | ||||||||||||
| 营业资产和负债变动，净额 |
(20,026 | ) | (18,312 | ) | 23,656 | 4,010 | ||||||||||
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| 经营活动所产生的现金净额 |
154,196 | 148,595 | 505,456 | 469,017 | ||||||||||||
| 来自投资活动的现金流量: |
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| 不动产、厂场、设备和软件资本化的增加 |
(19,899 | ) | (22,600 | ) | (55,257 | ) | (72,296 | ) | ||||||||
| 业务收购，扣除收购的现金 |
— | (5,654 | ) | — | (5,654 | ) | ||||||||||
| 对非关联公司的投资 |
— | — | (7,000 | ) | — | |||||||||||
| 支付知识产权许可证费用 |
— | — | (5,000 | ) | — | |||||||||||
| 投资变动净额 |
(90,237 | ) | (146,749 | ) | (336,731 | ) | (364,724 | ) | ||||||||
| 来自投资活动的其他现金流量净额 |
— | 4,000 | — | 4,000 | ||||||||||||
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| 投资活动所用现金净额 |
(110,136 | ) | (171,003 | ) | (403,988 | ) | (438,674 | ) | ||||||||
| 筹资活动产生的现金流量: |
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| 债务变动净额 |
45,190 | 24,916 | 130,126 | 114,854 | ||||||||||||
| 债务发行费用的支付 |
— | — | — | (1,705 | ) | |||||||||||
| 股票计划的收益 |
14,639 | 35,300 | 72,821 | 58,572 | ||||||||||||
| 购买库存股份 |
(79,908 | ) | (69,532 | ) | (245,742 | ) | (241,924 | ) | ||||||||
| 筹资活动产生的其他现金流量净额 |
2,871 | (1,994 | ) | 3,301 | (9,525 | ) | ||||||||||
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| 筹资活动使用的现金净额 |
(17,208 | ) | (11,310 | ) | (39,494 | ) | (79,728 | ) | ||||||||
| 汇率变动对现金和现金等价物的影响 |
9,700 | 545 | 36,202 | (8,071 | ) | |||||||||||
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| 现金及现金等价物增加（减少）额 |
36,552 | (33,173 | ) | 98,176 | (57,456 | ) | ||||||||||
| 期初现金及现金等价物 |
567,255 | 463,382 | 505,631 | 487,665 | ||||||||||||
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| 期末现金及现金等价物 |
$ | 603,807 | $ | 430,209 | $ | 603,807 | $ | 430,209 | ||||||||
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| 业务活动公认会计原则现金流量与自由现金流量的调节（b）
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| 按经营活动提供的净现金-GAAP |
$ | 154,196 | $ | 148,595 | $ | 505,456 | $ | 469,017 | ||||||||
| 调整项： |
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| 不动产、厂场、设备和软件资本化的增加 |
(19,899 | ) | (22,600 | ) | (55,257 | ) | (72,296 | ) | ||||||||
| 多数设施翻修 |
— | 1,628 | — | 7,499 | ||||||||||||
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| 自由现金流调整后非美国通用会计准则 |
$ | 134,297 | $ | 127,623 | $ | 450,199 | $ | 404,220 | ||||||||
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| （a） | 2017年第一季度公司采用会计准则更新编号2016-09（asu）2016-09)薪酬-股票薪酬（主题718）:员工股份支付会计的改进。从2017年第一季度开始，与以股票为基础的报酬有关的超额税收优惠或缺陷反映为一项业务活动，并相应调整了以往各期列报。 |
| （b） | 该公司将自由现金流定义为在GAAP下核算的运营净现金流减去资本支出和软件资本化加减任何不寻常和非经常性项目。自由现金流不是GAAP计量，可能无法与其他公司报告的自由现金流相比。 |