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附件 19.1

内幕交易政策

这一政策于2024年9月9日获得董事会批准

目的

BioAge Labs，Inc.（“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”）致力于促进高标准的诚实和道德商业行为以及遵守法律、规则和法规。由于股票是公司薪酬计划的重要组成部分，我们的董事会（“董事会”）采纳了这项内幕交易政策（“政策”），以规范本政策所涵盖的个人和实体购买、出售和其他处置公司证券的行为，以促进遵守内幕交易法律、规则和法规以及适用的证券交易所上市标准。

当掌握重大非公开信息（“MNPI”）的人根据该信息进行证券交易或向根据该信息进行交易的其他人披露MNPI时，就会发生内幕交易。

如果您正在考虑交易我们的股票或其他证券，请牢记这三个要点：

•
当拥有MNPI时，切勿买卖我们的证券；
•
对所有MNPI保密，包括对你的家人和朋友保密；和
•
对自己是否有MNPI有疑问时，交易前先问清楚。

您有责任理解和遵守本政策，并对您可能采取的任何行动的后果负责。我们的内幕交易合规官，由董事会、其委员会或公司执行官（“交易合规官”）指定，将协助实施、解释和执行本政策，对某些人的交易活动进行预先清算，并预先批准任何10b5-1计划（本政策后面将更全面地讨论）。

本政策覆盖的人员

本政策适用于我们的雇员、承建商、顾问和董事会成员，以及他们的直系亲属、与他们的家庭共享的人以及任何受其影响或控制的人。它也适用于与我们的员工、承包商、顾问和董事会成员有关联或关联的风险投资基金、合伙企业、信托和公司等实体。本政策下的“直系亲属”是指个人担保持有人的任何子女、继子女、父母、继父母、配偶、家庭伴侣、兄弟姐妹、岳母、岳父岳母、女婿、儿媳、姐夫或嫂子，包括与该人同住的任何人（租户或雇员除外）。我们将把本政策适用的所有这些个人和实体单独称为“您”和“内部人员”，并统称为“内部人员”。尽管有上述规定，本政策不适用于任何创业投资基金或其他在正常经营过程中从事证券投资的实体（如投资基金或合伙企业），但不适用于

 

BioAge Labs，Inc.内幕交易政策

 

 

雇员、高级职员或董事拥有自己的账户，前提是这些实体已按照适用的证券法建立了自己的内幕交易控制和程序。

本政策中的额外交易限制适用于我们的高级职员（定义见经修订的1934年证券交易法（“交易法”）第16a-1（f）条）和董事（连同高级职员，“第16条内部人士”）以及在附件 A上列出的个人（“指定的内部人士”），他们不是第16条内部人士，但在正常工作过程中可以定期访问MNPI。我们的交易合规官可能会修改指定内幕人士的名单。

如果您在您与公司的雇佣或服务关系结束时知道MNPI，您仍然可以在该MNPI公开或不再重要之前不交易我们的证券。

此外，除非符合美国证券法，否则公司不会在其证券中进行交易。

这一政策涵盖的内容

该政策的主要目的是防止持有MNPI的人根据该MNPI交易我们的股票或其他证券，或向根据该信息进行交易的其他人披露MNPI。

“重大信息”是一个合理的股东在做出购买或出售公司证券的决定时会认为重要的有关公司的信息，无论是正面的还是负面的。重大信息可以是正面的，也可以是负面的，几乎可以涉及公司业务或证券的任何方面。

重要信息的例子可能包括：

•
财务信息（尤其是现金余额、烧钱和跑道）；
•
重要的监管沟通；
•
重大发展里程碑的时机和成就；
•
研究和试验的最终或重要中期结果；
•
订立新的材料商业协议或终止现有的材料商业协议；
•
合并或收购；
•
重要的管道扩建；
•
重大网络安全事件或数据泄露；

 

BioAge Labs，Inc. 2内幕交易政策

 

 

 

•
重大新诉讼或监管查询或现有诉讼或查询的发展；
•
借款、融资或资本投资方面的重大发展；
•
企业战略发生重大变化；
•
重述历史财务报表；
•
股票发行或股票分割；和
•
高级管理人员或我们董事会的变动。

这份清单仅是说明性的，并非旨在提供可能导致重大信息的全面情况清单。确定什么可能构成重要信息将取决于每个特定情况下的事实和情况。

“非公开”是指该机密信息尚未在公司外部广泛共享。还请记住，我们可能拥有与我们的合作者、合作伙伴或其他第三方有关或属于他们的机密信息，同样重要的是，我们对待这些信息的谨慎程度与对待我们自己的信息的谨慎程度相同。如果您不确定信息是否被视为公开，您应该咨询我们的交易合规官，或者假设信息是非公开的，并将其视为机密。

本政策适用于所有涉及我们证券的交易，包括普通股、限制性股票单位（“RSU”）、购买普通股的期权和认股权证以及公司可能不时发行的任何其他债务或股本证券，例如债券、优先股、可转换票据，以及与公司证券相关的衍生证券，无论是否由公司发行，例如交易所交易期权。

禁止的活动和其他限制

内幕限制

以下是所有内幕人士的禁止活动名单：

•
在持有MNPI时交易我们的证券（根据根据本政策订立的10b5-1计划除外）。
•
在交易窗口之外或在我们的交易合规官指定的禁售期内交易我们的证券（根据根据本政策订立的10b5-1计划除外）。见下文“交易窗口”和“禁售期”的定义。
•
除非我们的交易合规官事先批准，否则在内幕人士无法交易的期间内，进行赠与、慈善捐款或其他不考虑我们证券的转让。

 

BioAge Labs，Inc. 3内幕交易政策

 

 

 

•
与任何外部人士共享MNPI，除非根据您的工作要求，此类人员处于NDA之下，或经我们的交易合规官授权。
•
给出关于公司的交易建议，除非建议是告诉某人不要交易我们的证券，因为该交易会违反这项政策或法律。
•
除行使我们发行的股权奖励外，从事涉及我们股票的期权或其他衍生证券的交易，例如看跌期权和看涨期权，无论是在交易所还是在任何其他市场。
•
从事涉及我们证券的对冲或货币化交易，例如零成本项圈和远期销售合同，或以可被解释为我们股票对冲的方式贡献我们的证券以交换资金。
•
从事卖空我们的证券，这意味着出售您不拥有的证券，包括“反套”卖空。
•
使用或质押我们的证券作为保证金账户的抵押品或作为贷款的抵押品除非质押已获我们的交易合规官批准，并根据公司有关质押的任何适用政策或指引进行。
•
将我们的证券分配给交易窗口之外或在禁售期内的任何实体的有限合伙人、普通合伙人或股东，除非这些有限合伙人、普通合伙人或股东已书面同意持有证券直至下一个开放的交易窗口。
•
如果您在为公司服务过程中获得了关于该公司的MNPI，则为您在任何其他公司拥有的证券从事上述任何活动。

适用于第16条内幕人士及指定内幕人士的额外限制

除了上述和本政策其他部分的限制外，如果您是第16条内幕人士或指定内幕人士，在交易我们的证券而不是根据10b5-1计划之前，您必须通过以下方式获得我们的交易合规官的预先批准（如果是交易合规官，则由不同的第16条内幕人士）：（a）提供拟议交易的金额和性质的书面通知，（b）不早于拟议交易前两个工作日证明您没有MNPI，并且据您所知，截至提议的交易日期，您将没有MNPI，并且（c）收到我们的交易合规官批准交易的电子邮件确认，可以酌情授予或拒绝该批准。您可以通过将所需信息和认证通过电子邮件发送给我们的交易合规官来满足（a）和（b）要求，并且必须在提议的交易之前通过电子邮件将（b）中的认证的任何更改立即通知交易合规官。

我们建议第16条内幕人士根据根据本政策订立的10b5-1计划买卖我们的证券。

 

BioAge Labs，Inc. 4内幕交易政策

 

 

 

禁止活动的例外情况

本政策的交易限制不适用于以下情况：

•
401（k）计划.根据我们的401（k）计划条款，将401（k）计划供款投资于公司股票基金。然而，有关本公司证券的投资选择的任何变动均受本政策的交易限制。
•
ESPP.通过定期、自动的工资缴款购买我们的股票。任何雇员在拥有任何MNPI时，不得在ESPP下的选举中做出改变。除第16条内部人士和指定内部人士外，雇员可在交易窗口之外或在停电期间根据ESPP进行选举变更。第16条内幕人士和指定内幕人士不得在交易窗口外或在停电期内根据或退出ESPP进行任何减选。此外，根据ESPP获得的股票的任何销售都受到本政策下的交易限制。
•
期权.行使根据我们的股权激励计划授予的股票期权以现金或通过向公司交付先前拥有的公司股票或通过净行使公司股权激励计划允许且不涉及在公开市场出售股票的股票期权。根据公司批准的扣缴净额安排根据我们的股权激励计划授予的股票期权行使有关的税款的支付，用于支付行使股票期权时的税款，且不涉及在公开市场上出售股份。然而，出售因行使公司授予的股票期权而发行的任何股份，以及在公开市场上出售股票以支付行权价或税款（即“当日出售”）的公司授予的股票期权的任何无现金行使均受本政策的交易限制。
•
RSU.根据净额结算或“出售以覆盖”非全权、自动预扣税款结算受限制股份单位，该结算由公司发起并批准，用于支付受限制股份单位归属时的税款。

其他法律限制

这项政策的交易禁令并不是你唯一需要遵守的股票交易规则和规定。您应该了解合同或联邦和州证券法律法规设置的额外禁止和限制（例如，对转售证券的合同限制、第16条内部人士关于做空波段交易的规则、遵守经修订的1933年《证券法》规定的第144条规则等）。任何不确定是否适用其他禁止或限制的内部人士应询问我们的交易合规官。

当允许交易时

为促进遵守内幕交易法律，我们指定了内幕人士可以交易我们证券的时期，具体描述如下：

 

BioAge Labs，Inc. 5内幕交易政策

 

 

 

交易窗口和停电期

•
只能在交易窗口交易.除根据10b5-1计划外，内部人士仅被允许在交易窗口期交易我们的证券，该窗口期在我们广泛公开发布季度或年终经营业绩后的第二个完整交易日收盘后打开，并在当时季度的当月最后一天收盘时关闭 （the "交易窗口”).例如，如果我们在周一收盘后（或周二开始交易前）公开宣布我们的季度财务业绩，那么内幕人士第一次可以交易我们的证券是在周三收盘后（实际上是在周四开盘进行常规交易时）。然而，如果我们在该周三开始交易后公布季度财务业绩，那么内幕人士第一次可以交易是在周五收盘后（实际上是在周一开盘进行常规交易）。
•
即使在交易窗口期间，也不允许您在拥有MNPI时进行交易.即使在交易窗口期间，如果您当时持有MNPI，仍然可以不交易我们的证券。在交易窗口期间拥有MNPI的内幕信息知情人只能在我们广泛公开发布该MNPI后的下一个完整交易日收盘后交易我们的证券。
•
您不能在停电期间进行交易.即使在交易窗口期间，我们的交易合规官可酌情指定特别交易限制（“停电期间”）适用于特定个人或人群（包括所有内部人士），只要我们的交易合规官确定。任何受禁售期限制的内幕人士不得在任何该等禁售期内买卖我们的证券。此外，任何受禁售期限制的内部人员不得告诉任何不受禁售期限制的人已指定禁售期或之前已有禁售期，因为这也是不能在内部或外部披露的机密信息。

10b5-1计划下的准许交易

我们仅根据“10b5-1计划”，允许内部人士在拥有MNPI时、在交易窗口之外或在停电期间交易我们的证券。

什么是10b5-1方案？“10b5-1计划”是在内幕人士未按规则10b5-1的设想持有MNPI时订立的出售或购买预定数量股份的书面计划。

如何采用10b5-1方案？我们将聘请经纪人管理我们的10b5-1计划，除非我们的交易合规官另有批准，否则您采用的任何10b5-1计划必须通过该经纪人采用。如果您有兴趣设置10b5-1计划，您应该咨询我们的交易合规官，并确保：

•
10b5-1计划符合《交易法》规则10b5-1和本政策的要求。

 

BioAge Labs，Inc. 6内幕交易政策

 

 

 

•
贵公司已不早于10b5-1计划被正式采纳之日前两个工作日（且在该计划被采纳之前不应撤回该证明）向我们的交易合规官书面证明，自该日期起以及自10b5-1计划采纳之日起，（i）贵公司并不知道且据贵公司所知，将不会知道MNPI，（ii）根据10b5-1计划进行的所有交易将符合适用的SEC规则，（iii）你本着诚意采纳10b5-1计划，而不是作为计划或计划的一部分，以逃避《交易法》第10（b）条和《交易法》第10b-5条的禁止，以及（iv）你将在10b5-1计划的整个存续期内本着诚意行事。此认证可通过电子邮件发送给我们的交易合规官。如果在10b5-1计划采用日期之前的任何情况变化已经或将导致截至当时此类认证不准确，您必须通过电子邮件及时通知交易合规官员并撤回认证。
•
10b5-1计划下的第一笔交易不会发生（i）对于第16条内幕人士： 直至（a）采用10b5-1计划后九十（90）天及（b）采用10b5-1计划的已完成财政季度以表格10-Q或表格10-K披露公司财务业绩后两（2）个营业日（但不得超过采用10b5-1计划后120天）后的较晚日期；及（ii）对于第16条内幕人士以外的人：在采用10b5-1计划后三十（30）天，在每种情况下，在我们的交易合规官批准10b5-1计划后。这些等待期统称为“冷静期”。
•
10b5-1计划不是在紧接该人采用另一单笔交易10b5-1计划后的12个月期间内采用的单笔交易10b5-1计划，但须遵守附录A中为您提供的规则10b5-1中所述的例外情况。
•
10b5-1计划是在交易窗口期间采用的，而不是在任何停电期间。
•
一个人在任何时间点采用的10b5-1计划不得超过一个（即禁止多个并行或重叠的计划），但须遵守附录A中为您提供的规则10b5-1中指出的例外情况。这些例外情况之一是授权某些“卖到复”交易的计划。

我们的交易合规官批准10b5-1计划和/或公司承认10b5-1计划不应被视为我们、我们的交易合规官或公司确定10b5-1计划满足规则10b5-1的要求。

 

如何修改10b5-1方案？一旦您拥有经批准的10b5-1计划，您将需要我们的交易合规官的批准才能对其进行某些更改。修改或更改购买或出售10b5-1计划基础证券的金额、价格或时间（或修改或更改书面公式或算法，或影响购买或出售此类证券的金额、价格或时间的计算机程序）（任何此类修改或更改，“计划修改”）将被视为终止您现有的10b5-1计划并订立新的10b5-1计划。因此，批准程序对一个

 

BioAge Labs，Inc. 7内幕交易政策

 

 

 

计划修改与最初采用10b5-1计划的批准程序相同，包括受制于新的冷静期。我们不鼓励您进行多个计划修改，因为这可能会使您看起来是在打着该计划的幌子在MNPI上进行交易。计划修改只能在交易窗口期间进行，不能在任何停电期间进行，并且只能在您没有MNPI的情况下进行。对于10b5-1计划的其他修改，您必须在修改前至少两个工作日将此种修改书面通知交易合规官，并且此种修改必须得到交易合规官的批准。

如何终止10b5-1计划？一旦您已批准的10b5-1计划到位，您将需要我们的交易合规官的批准才能终止它。

其他交易安排

除非交易合规官事先另有批准，否则内部人士不得订立“非规则10b5-1交易安排”（定义见条例S-K项目408（c））。

违反内幕交易法后果重大

违反内幕交易法的后果可能很严重。违反内幕交易法的人可能会被要求披露通过交易获得的利润或避免的损失，向内幕交易者支付购买证券或出售证券的人所遭受的损失，支付最高为已获得的利润或避免的损失三倍的民事罚款，对个人支付最高500万美元的刑事罚款，对实体支付最高2500万美元的刑事罚款，并服刑最高20年。此外，个别董事、高级管理人员和其他监管人员也可能因未采取适当措施防止受其监督、影响或控制的人员进行内幕交易而被要求支付重大民事或刑事处罚。

违反这一政策的后果

我们可能会对任何违反本政策的人实施纪律处分，直至并包括终止雇佣，并且我们可能会向我们的转让代理发出停止转让指令，以防止任何违反本政策的企图交易。

行政管理

交易合规官将管理和解释本政策，并根据需要强制执行合规。交易合规官可视需要咨询公司外部法律顾问。交易合规官可指定其他个人履行交易合规官在本政策下的职责。

本公司或交易合规官均不会对根据本保单作出的任何行为承担法律责任。公司和交易合规官均不对任何未能批准交易或施加任何禁售期负责。

 

BioAge Labs，Inc. 8内幕交易政策

 

 

 

报告违规行为

任何违反本政策或任何监管内幕交易或小费的联邦或州法律的内幕人员，或知道任何其他内幕人员的任何此类违规行为的内幕人员，必须立即向我们的交易合规官报告违规行为。要匿名提交有关可能违反本政策的关注或投诉，您应该遵循我们的举报人政策中概述的程序。违反本政策的，可能被采取纪律处分措施，其中可能包括终止雇用。

对这一政策的改变

我们的董事会保留自行决定修改或授予本保单豁免的权利。如有适用的法律、规章和规定的要求，任何修改或放弃可以公开披露。为免生疑问，除非董事会明确表示，董事会对政策的任何放弃、修订或修改不应被视为对公司商业行为和道德准则的放弃。

 

按公司买卖

除非遵守适用的美国证券法律、规则和条例以及适用的纳斯达克上市标准，否则我们不会在我们的证券中进行交易。

 

生效日期

本保单生效日期为2024年9月9日。

 

BioAge Labs，Inc. 9内幕交易政策

 

 

 

附件 A

 

指定内幕人士

 

•
所有执行管理层（SVP +）
•
财务团队全员参与季报
•
投资者及公关全体成员
•
所有接触监管、制造和临床进展的临床开发团队成员
•
IT部门全体成员

 

BioAge Labs，Inc. 10内幕交易政策

 

 

 

附录A

多项例外，重叠10b5-1计划限制

这类例外是：

•
符合条件的“卖出补仓”10b5-1计划，该计划授权代理人仅出售为履行完全因授予补偿性奖励而产生的预扣税款义务所必需的证券，例如限制性股票或股票增值权，而内幕人士不会以其他方式对此类出售的时间行使控制权。为免生疑问，这一例外并不延伸至销售事件至行使期权奖励。
•
与不同经纪自营商或代表该人（公司除外）行事的其他代理人（公司除外）订立的一系列单独合同可被视为单一的10b5-1计划，但前提是与每个经纪自营商或其他代理人订立的个别组成合同，当作为一个整体时，符合规则10b5-1规定的所有适用条件，并且仍然集体受规则10b5-1规定的约束，包括对任何个别合同的修改作为对规则10b5-1（c）（1）（iv）所定义的整个10b5-1计划的修改。由一名经纪自营商或代表该人士行事的其他代理人（公司除外）代替另一名根据10b5-1计划正在执行交易的经纪自营商，只要适用于该替代和被替代经纪人的购买或销售指示在拟购买或出售的证券的价格、拟执行的购买或出售的日期以及拟购买或出售的证券的金额方面相同，即不属于“计划修改”。
•
一份较迟开始的10b5-1计划，用于在公开市场上购买或出售公司的任何证券，根据该计划，在较早开始的10b5-1计划下的所有交易完成或到期未执行之前，交易不得开始。然而，如果较早开始的10b5-1计划在没有10b5-1计划参与者采取行动的情况下未根据其现有条款自然结束，则此类较晚开始的10b5-1计划下的第一笔交易必须安排在“有效冷静期”之后，或者如果较晚开始的10b5-1计划的通过日期被视为较早开始的10b5-1计划的终止日期，则将适用于较晚开始的10b5-1计划的冷静期之后。

单笔交易10b5-1计划限制的例外情况

符合条件的“卖出补仓”10b5-1计划有一个例外，即该计划授权代理人仅出售为履行完全由补偿性奖励归属产生的预扣税款义务所必需的证券，例如限制性股票或股票增值权，而内幕人士不会以其他方式对此类出售的时间行使控制权。

 

BioAge Labs，Inc. 11内幕交易政策

 

 

 

附录b

BioAge实验室公司。

 

指定内幕人士及董事级员工买卖申请及审批表

 

姓名：

 

 

 

 

 

 

职位：

 

 

 

 

 

 

建议交易日期：

 

 

 

 

 

要交易的证券类型：

 

 

 

 

贸易类型（购买/出售）：

 

 

 

股份或其他证券买卖数量：

 

 

 

重大非公开信息实例

虽然无法识别所有将被视为“重大非公开信息”的信息，但如果公司尚未公开发布，通常会将以下类型的信息包括在定义中：

•
财务表现，特别是季度和年终收益，以及财务表现或流动性的显着变化。
•
财务和运营预测。
•
临床或临床前测试或试验的结果或材料数据，或其他重要的发展里程碑。
•
与美国或外国监管当局就产品和/或产品候选者进行的重要通信或从美国或外国监管当局收到的信息。
•
公司或其合作伙伴的运营指标，例如客户数量和相关的保留或流失率、绩效或其他指标、员工数量和按地域或职能的分布以及此类指标的任何变化。
•
公司资产或子公司的潜在重大并购或重大出售。
•
股票分割、公开或私募证券/债券发行，或公司股息政策或金额发生变化。
•
高级管理层重大变动。

 

BioAge Labs，Inc. 12内幕交易政策

 

 

 

•
产品的监管批准和关键产品开发里程碑的实现。
•
客户、产品、定价、地域和市场战略和转变。
•
有关客户、供应商或合作伙伴的发展，例如可能获得或失去重要合同、开发协议或战略关系。
•
发起重大诉讼。
•
重点新产品引进。
•
更改公司核数师或通知公司可能不再依赖核数师报告。
•
公司经历的重大网络安全事件。

 

BioAge Labs，Inc. 13内幕交易政策

 

 

 

附录c

 

BioAge实验室公司。

认证

本人，（请打印姓名）______________________________________________________，特此证明（i）本人目前并无、且据本人所知将不会拥有任何有关BioAge Labs，Inc.（“公司”）的“重大非公开信息”，如公司“内幕交易政策”中所定义的那样，截至拟议交易日期，以及（ii）据本人所知，上述拟议交易（s）不违反经修订的《1934年证券交易法》第16条或经修订的《1933年证券法》第144条的交易限制。我的理解是，如果我在拥有此类信息或违反此类交易限制的情况下进行交易，我可能会受到严厉的民事和/或刑事处罚，并可能受到公司纪律处分，直至并包括因故终止。

 

 

 

 

 

 

 

 

（签名）

 

 

 

 

 

 

 

签署日期：

 

 

 

审查和决定

下列签署人特此证明，公司以下人员已对上述申请进行了审查，并（至以下首次之一）：__________批准_________禁止拟议交易。

 

签名：

 

 

日期：

 

 

首席财务官

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

签名：

 

 

日期：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

签名：

 

 

日期：

 

 

 

 

 

BioAge Labs，Inc. 14内幕交易政策

 

 

 

附录D

BioAge实验室公司。

细则10b5-1计划认证

I，（请打印姓名）______________________________________________________，特此证明（i）本人目前并无、且据本人所知将不会拥有任何有关BioAge Labs，Inc.（“公司”）的“重大非公开信息”，如公司“内幕交易政策”中所定义的那样，截至拟议交易日期，（ii）根据规则10b5-1计划进行的拟议交易将根据经修订的《1934年证券交易法》第16条和经修订的《1933年证券法》第144条的交易限制进行，（iii）规则10b5-1计划符合经修订的1934年《证券交易法》规则10b5-1的要求。我的理解是，如果我在拥有此类重大非公开信息或违反此类交易限制的情况下实施规则10b5-1计划，我可能会受到严厉的民事和/或刑事处罚，并可能受到公司纪律处分，直至并包括因故终止。

 

 

 

 

 

 

 

 

（签名）

 

 

 

 

 

 

 

签署日期：

 

 

 

交易合规官审查和决定

下列签署人特此证明，公司的交易合规官已审查了上述第10b5-1条计划和（交易合规官对以下初始之一）：[批准] [禁止]该计划。

 

 

 

 

 

 

 

 

（签名）

 

交易合规官（或指定人）

 

 

 

 

 

 

 

 

签署日期：

 

 

 

 

BioAge Labs，Inc. 15内幕交易政策

 

 

 

附录e

 

BioAge实验室公司。

内幕交易合规计划-预先清查清单

 

 

个人提议交易：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

交易合规官：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

拟议贸易：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

日期：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

☐

交易窗口。确认交易将在公司“交易窗口”期间进行。

 

 

 

 

 

 

 

☐

第16节遵守。确认，如果该个人是受第16条约束的高级职员或董事，则拟议交易不会因匹配的过去（或预期的未来）交易而产生第16条下的任何潜在责任。确保在过去六（6）个月内没有发生匹配的购买或销售（或在未来六（6）个月内很可能发生）。

 

 

 

 

 

 

 

 

此外，请确保已经或将要填写表格4，并将及时提交。

 

 

 

 

 

 

 

☐

禁止交易。确认拟议交易不是“卖空”、看跌、看涨或其他禁止交易。

 

 

 

 

 

 

 

☐

第144条遵守情况。确认：

 

 

 

 

☐

已满足当前公开信息要求。

 

 

 

 

 

 

 

 

☐

股份不受限制，或如受限制，已满足一年或两年的持有期。

 

 

 

 

 

 

 

 

☐

不超过音量限制（确认个人不属于聚合群）。

 

 

 

 

 

 

 

 

☐

销售方式要求将得到满足。

 

 

 

 

 

 

 

 

☐

表格144上的通知已填妥及存档。

 

 

 

 

 

 

 

 

BioAge Labs，Inc. 16内幕交易政策

 

 

 

☐

规则10b-5关注。确认（i）该个人已被提醒，当拥有任何有关公司的重大信息而未向公众充分披露时，交易是被禁止的，以及（ii）交易合规官已与内幕人士讨论了该个人或交易合规官已知的任何可能被视为重要的信息，从而该个人已就内幕信息作出知情判断。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

交易合规官签署

 

【首席财务官】签名

 

 

BioAge Labs，Inc. 17内幕交易政策