美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
本期报告
根据1934年证券交易法第13或15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）：2026年4月15日
Charles & Colvard, Ltd.
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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| （国家或其他司法 合并） |
（委托文件 号） |
（I.R.S.雇主 识别号） |
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| （主要行政办公室地址） | （邮编） |
(919) 468-0399
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（前名称或前地址，如自上次报告后更改）
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
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根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425） |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：无。
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司ES
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
| 项目1.01 | 订立实质性最终协议。 |
如先前所披露，于2026年3月2日，北卡罗来纳州公司（“公司”）Charles & Colvard, Ltd.根据美国法典第11篇第11章（“第11章”）向北卡罗来纳州东区美国破产法院（“破产法院”）提交自愿救济申请，并为公司启动第11章案件（“第11章案件”）。该案件的名称定为In re Charles & Colvard, Ltd.
2025年4月15日，公司与Van Lang Jewelry LLC或其关联公司Jewelry Design Partners LLC（“买方”）完成了资产购买协议（“购买协议”）的谈判，据此，根据其中规定的条款和条件，包括破产法院的批准，买方同意收购公司资产（附表1所列的除外资产除外）并承担某些负债（“交易”），对价1,500，000美元（取决于信用投标并抵消公司与买方于2026年3月24日根据第364节融资贷款协议欠买方的所有债务）。Duc Pham是公司董事会（“董事会”）的前成员，于2026年3月25日辞去董事会职务，是Jewelry Design Partners LLC的经理。
在收到破产法院的批准后，买方预计将被指定为与根据《破产法》第363条出售公司资产有关的根据购买协议将获得的资产的“跟踪马”投标人。交易将根据破产法院批准的投标程序进行，并取决于（a）收到符合购买协议中规定的规格的出价，并且公司合理判断该出价构成竞争投标人提出的更高或其他更好的报价（“更高或更好的出价”），（b）破产法院批准出售，以及（c）满足某些条件以完成交易。
购买协议载有各方对涉及向破产债务人收购资产的交易的惯常陈述、保证和契诺，交易的完成取决于若干条件，其中包括（其中包括）进入破产法院授权和批准交易的命令、每一方履行其在购买协议下的义务以及每一方陈述的准确性，但须遵守某些重要性限定词。买方或卖方可能会在某些情况下终止购买协议，其中包括，如果交易未在2026年7月7日之前完成。
在获得破产法院批准并按照购买协议中规定的条款和条件的情况下，如果公司因收到更高或更好的出价而终止购买协议，并且公司完成或获得破产法院批准完成将其全部或几乎全部资产出售给另一实体，则买方可能有权获得由公司支付的45,000美元现金对价的分手费。此外，在获得破产法院批准的情况下，并根据购买协议中规定的条款和条件，公司应偿还买方因谈判、执行和履行购买协议以及参与销售过程而产生的合理的、有文件证明的、自付费用和开支，金额不超过45,000美元，倘（a）买方因（i）买方的成交条件已变得无法达成（买方违反采购协议所载的任何契诺或协议除外）或（ii）公司整体严重违反采购协议所载的陈述及保证或任何重大契诺或协议而终止采购协议，而该等违反不能或尚未在发出有关该等违反的书面通知后10个营业日内予以纠正，或（b）如购买协议被公司终止，原因是（i）在交易各方达成或放弃所有成交条件（如适用）后的日期尚未发生成交，（ii）破产法院未能在2026年7月2日之前输入销售令，或（iii）在2026年7月7日之前尚未发生成交。
上述对购买协议的描述并不完整，而是通过参考购买协议全文对其进行整体限定，该协议作为表格8-K上本当前报告的附件 10.1提交，并通过引用并入本文。采购协议中所载的陈述、保证和契诺仅为采购协议的目的而作出，截至特定日期，仅为采购协议各方的利益而作出，可能受其各方议定的限制，并受到采购协议文本中未反映的披露的限制，并非旨在提供事实、商业、或有关其当事人的财务信息，并且可能受制于与一般适用于股东的标准不同的合同重要性标准，或者可能已被用于在买方和公司之间分配风险的目的，而不是将事项确定为事实。此外，有关陈述、保证和契诺的标的的信息可能会在购买协议日期之后发生变化，这些后续信息可能会或可能不会完全反映在公司的公开披露中。因此，你们不应依赖协议中的陈述和保证作为事实信息的陈述。
关于第11章案件的注意事项
该公司警告称，在第11章案件未决期间交易该公司的普通股具有高度投机性，并构成重大风险。公司普通股的交易价格可能与公司普通股持有人在第11章案件中的实际追回（如果有的话）关系很小或没有关系。公司预计，根据第11章案件的结果，公司普通股持有人的投资可能会出现重大或完全损失。因此，公司敦促对其普通股的现有和未来投资保持极端谨慎。
关于前瞻性陈述的警示性陈述
这份关于8-K表格的当前报告包含经修订的1933年证券法第27A条和经修订的1934年证券交易法第21E条含义内的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述通常可以通过使用诸如“可能”、“将”、“应该”、“可能”、“预期”、“打算”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“继续”等术语来识别，以及类似的词语，尽管一些前瞻性陈述的表达方式有所不同。所有前瞻性陈述都受制于预测未来所固有的风险和不确定性。请注意，尽管此处包含的前瞻性陈述代表了管理层当前的判断和预期，但由于许多因素，包括但不限于破产程序所伴随的风险，包括公司在整个第11章过程中就向破产法院提出的动议或其他请求获得法院批准的能力，公司的实际结果可能与这些前瞻性陈述中预测、陈述或暗示的结果存在重大差异，第11章的影响，包括增加执行公司重组过程所需的法律和其他专业费用，关于公司流动性（包括第11章未决期间运营资金的可得性）；第11章对各成分和财务利益相关者利益的影响；公司在第11章保护下运营的时间长度以及第11章未决期间运营资金的持续可得性；对公司重组过程或其他诉状提出的异议这可能会延长第11章；与公司提议的重组计划相关的风险；与第11章中的第三方动议相关的风险；破产法院在第11章程序中的裁决和第11章的一般结果；由于分心和不确定性，员工减员和公司留住高级管理层和其他关键人员的能力；此外，公司向美国证券交易委员会提交的文件中更详细描述的其他风险和不确定性。此外，此类前瞻性陈述仅在本8-K表格当前报告发布之日发表。除适用法律要求外，公司不打算更新任何前瞻性陈述，以使这些陈述符合实际结果、以后的事件或情况，或反映意外事件的发生。
| 项目9.01 | 财务报表及附件 | |
| 附件 数 |
说明 | |
| 10.1 | 资产购买协议，日期为2026年4月15日，由公司与Van Lang Jewelry LLC或Jewelry Design Partners LLC签署。 | |
| 104 | 封面页交互式数据文件（嵌入内联XBRL文档中） | |
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
| Charles & Colvard, Ltd. | ||
| 2026年4月20日 | 由 | /s/Clint J. Pete |
| Clint J. Pete | ||
| 首席财务官 | ||