Orion Energy Systems, Inc.
股票期权奖励
Sally A. Washlow
[插入地址]
亲爱的莎莉:
您已被授予购买Orion Energy Systems, Inc.(“公司”)普通股股份(“股份”)的期权(“您的期权”),其条款和条件如下:
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授予日期: |
__________, 20251 |
期权类型: |
不合格股票期权 |
期权股份数目: |
500,000 |
每股行使价: |
美元______________ |
归属: |
时间归属期权股份:你的期权将就250,000股股份(受你的期权规限的股份总数的50%)(“时间归属期权股份”)归属如下:你的期权将于授予日的前三个周年日的每一天归属并可就时间归属期权股份总数的三分之一(1/3)行使,前提是你在适用的归属日之前仍然受雇于公司。 业绩归属期权股份:您的期权将根据以下股价目标的实现情况,就250,000股股份(占受您的期权约束的股份总数的50%)(“业绩归属期权股份”)归属,前提是您在适用的归属日期之前仍受雇于公司: |
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股价实现 |
部分业绩-归属期权股份归属 |
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$3.00 |
1/3 |
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$4.00 |
1/3 |
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$5.00 |
1/3 |
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上述股票价格将被视为已实现,您的期权将就业绩归属期权股份的适用部分归属,仅当且当 |
通过在下面签署并接受此股票期权授予,即表示您同意此处描述的所有条款和条件。
Orion Energy Systems, Inc.
由:______________________________________________________________________________
姓名:Anthony L. Otten丨莎莉·A·沃什洛Sally A. Washlow
职务:董事会主席
Orion Energy Systems, Inc.
股票期权行使通知
您填妥的表格应通过邮件或电子邮件发送至:______________________________。电话:__________________邮箱:______________________________________。不完整的表格可能会导致处理您的期权行使的延迟。
第1部分:OPTIONEE信息请填写以下内容。请写上您的完整法律名称,因为这个名称将出现在您的股票证书上。
姓名:______________________________________________________________________________________
街道地址:__________________________________________________________________________
城市:_________________州:__________________邮编:__________________
工作电话#:(_____)-_________-_________首页电话#:(_____)-_________-__________
社保#:______-______-________
第2部分:正在行使的期权的描述请为您希望行使的每个期权填写以下内容。对于下面列出的每个期权,您必须至少行使100股,除非您正在行使期权的全部剩余部分。
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授予日期 |
期权类型 (指定ISO或NQSO) |
每股行使价 |
正在购买的期权股份数量 |
总行使价(每股行使价乘以正在购买的期权股份数量) |
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所有正在行使的期权的总行使价(如上文所述)为:$ __________________。
第三部分:期权行权价格支付方法请只选一种:
现金行使.我随函附上一张应付给“Orion Energy Systems, Inc.”的总行使价的支票或汇票。
通过公司进行无现金行使。请在行权时扣留公平市场价值等于总行权价的、否则可交付给我的股份的整数,并向我发行净股数。剩余的任何零碎股份将以现金支付给我。
通过经纪自营商进行无现金操作.本人已通过下文指定的经纪商要求(只选一个):
卖出补仓.卖出或保证金只够了正在行使的期权以覆盖总行使价(以及预扣税款,如果在第5部分中选择),将出售或保证金贷款收益直接交付给Orion Energy Systems, Inc.,并将剩余的股票和任何剩余现金存入我的经纪账户。
即日起售.卖出或保证金全部在行使期权时可发行的普通股股份,将部分销售或保证金贷款收益直接交付给猎户能源系统,以支付总行使价(以及预扣税款,如果在第5部分中选择),并将任何剩余现金收益存入我的经纪账户。
销售价格*:__________________出售日期*: _______________________________
*需要出售价格和出售日期,以便执行无现金行使。
经纪商-交易商名称:__________________________________________________________________
联系人:__________________________________________________________________________
DWAC –存托信托公司(DTC)#:__________________________________________
经纪账户#:______________________________________________________________________
经纪人电话#:()--经纪人传真#:(_____)-_________-______________
联系券商开立券商账户,卖出你的股票期权份额,这是你的责任。Orion Energy Systems, Inc.不会将此表格发送给您的经纪人。
第4部分如果您通过经纪自营商选择了无现金活动,则证书邮寄说明不会完成这一部分。(根据通过经纪自营商进行的无现金操作发行的股票将自动发送给您指定的经纪人。)此外,只有在所购买股票的证书将发送到与第1部分中指定的地址不同的情况下,才能完成本节。
买入股票的凭证应寄至以下地址:
街道地址:__________________________________________________________________________
城市:_________________州:__________________邮编:__________________
第五部分:满足税收减免义务的方法请只选一种。如果您仅行使激励性股票期权(ISO),或者您是非雇员董事,则无需完成本部分。
经纪人练习.我已选择通过第三部分中的经纪人行使我的期权。该经纪人将出售足够的股票来支付税款,并将把该金额汇给Orion Energy Systems, Inc.
现金.现随函附上一张应支付给“Orion Energy Systems, Inc.”的预扣税额的支票或汇票。
预扣股份.请在行权时扣留一整批原本可交付给本人的股票,其公允市场价值等于最小值需要代扣代缴的法定税款。剩余的任何零碎股份将以现金支付给我。
第6部分确认和签署
1.
我的理解是,在行使这一期权时收到的Orion普通股的所有销售均须遵守公司的证券交易政策。
2.
谨此确认,我已阅读了描述该期权的招股说明书副本,并了解行使该期权的税务后果。
3.
我的理解是,如果我通过经纪自营商选择了无现金操作,我不能撤销这份通知。我个人保证,如果公司因任何原因未从经纪人处收到全额款项,则将向猎户能源系统,Inc.全额支付总行权价格和适用税款。
签名:日期:__________________________
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待企业人力资源部完成:
收信人:
收到日期: