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SC 13D/A 1 ea187226-13da1rubini _ gmed.htm 附表13D第1号修正案

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

附表13D
(第1号修正案)

 

根据1934年《证券交易法》

 

G Medical Innovations Holdings Ltd.

(发行人名称)

 

普通股,每股面值0.0001美元

(证券类别名称)

 

G39462141
(CUSIP号码)

 

乔纳森·B·鲁比尼

邮政信箱202845

阿拉斯加安克雷奇99520-2845

(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)

 

2023年9月29日

(需要提交本声明的事件发生日期)

 

如申报人先前已在附表13G上提交一份报表,以报告属本附表13D标的的收购事项,并因§ § 240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交本附表,请勾选以下方框☐。

 

注:以纸质形式提交的附表应包括一份签名原件和五份附表副本,包括所有展品。见§细则13d-7,供向其发送副本的其他当事方参考。

 

* 本封页的其余部分应填写,以供报告人在本表格上首次提交有关标的类别证券的文件,以及随后的任何修订,其中包含可能改变前一封页披露内容的信息。

 

为1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的,本封面其余部分所要求的信息不应被视为“归档”,或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(但见附注)。

 

 

 

 

 

CUSIP。G39462141 13D 第2页,共5页

 

1.

报告人姓名

 

乔纳森·B·鲁比尼

 
2. 如果是组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)☐
    (b)☐
3. 仅用于SEC
   
4.

资金来源(见说明)

 

PF

5. 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序)

 

6.

公民身份或组织地点

 

美国

数目
股票
有益
所有者
每个
报告
PERSON WITH
7.

单独表决权

 

7,823,152(1)

8. 

共同投票权

 

3,265(1)

9. 

唯一决定权

 

7,823,152(1)

10. 

共同的决定权

 

3,265(1)

11.

每个报告人实益拥有的总额

 

7,826,417(1)

12. 检查第(11)行中的合计金额是否排除了某些股份(请参阅说明)

 

13.

(11)行中以金额表示的类别百分比)

 

23.3%(2)

14.

报告人的类型(见说明)

 

 

(1) 见项目5。
(2) 根据发行人向报告人报告的截至2023年10月23日已发行和流通的33,477,001股普通股。

 

 

 

CUSIP。G39462141 13D 第3页,共5页

 

附表13D的第1号修正案(本“修正案”)修正和补充了Jonathan B. Rubini(“报告人”)最初于2023年2月3日向美国证券交易委员会(SEC)提交的关于开曼群岛豁免公司G Medical Innovations Holdings Ltd.(“发行人”)每股面值0.0001美元的普通股(“普通股”)的附表13D声明(“声明”)。

 

以下是对声明项目3、4、5、6和7的修正和补充。

 

项目3。资金来源和数额或其他考虑。

 

现对附表13D项目3作修正和补充,增加如下内容:

 

报告人使用个人资金购买了项目4所述的普通股。

 

项目4。交易目的

 

现将附表13D项目4全文修正和重述如下:

 

于2021年4月7日,发行人从报告人获得总额为600,000美元的可转换贷款,用于发行可转换债券(于2022年6月1日修订,“10%可转换债券”)和购买3,907股普通股的认股权证(“2021年认股权证”)。2021年认股权证的行使价为每股1.75美元,可行使至2026年4月7日。

 

于2021年11月30日,发行人与Heartbuds AK,LLC(“Heartbuds”)(一家阿拉斯加有限责任公司和报告人的关联公司)签订了一份联合开发、许可和分销协议(“联合开发协议”)。按照《联合开发协议》的设想,Heartbuds收到了(i)3,265股普通股和(ii)1,000,000美元的购买普通股的期权(“Heartbuds期权”)。根据联合开发协议的条款,在实现联合开发协议中规定的某些里程碑、归属和其他条款和条件的前提下,心芽期权将变成13,106股普通股。

  

2022年10月20日,发行人与报告人就79365股普通股和认股权证的私募投资签订证券购买协议(“2022年认股权证”),以每股6.30美元的价格购买79366股普通股和相关认股权证(“2022年认股权证”),总代价为50万美元。2022年认股权证的行使价为每股6.30美元,可在发行后30天开始的任何时间行使,期限为发行后5年。就2022年买卖协议而言,报告人及发行人同意(其中包括)修订10%可换股债券的适用利率及转换价格调整日期。

 

2023年4月18日,发行人全额偿还了10%可转换债券的本金和应计利息。

 

于2023年9月29日,发行人与报告人订立证券购买协议(“2023 SPA”),内容涉及私募投资及发行合共9,009,009股普通股(“首次收市股”),每股价格为0.0555美元,总代价为500,000美元(“首次收市股”)。根据2023年买卖协议,发行人将额外发行9,009,009股普通股(“第二次收市股”),每股价格为0.0555美元,额外总代价为500,000美元,但须达到某些里程碑(“里程碑”)和2023年买卖协议(“第二次收市”)中规定的其他条款和条件,如果里程碑和第二次收市要到2024年1月30日(“第二个截止日期”)才会发生,报告人可(但无义务)在第二个截止日期后六个月内向发行人发出通知,购买第二个截止日期的股票。关于2023年SPA,发行人的首席执行官(“首席执行官”)承诺,他将把发行人或任何子公司支付给首席执行官的超过每月基本工资门槛的部分款项(“首席执行官信函”)汇给报告人。在2023年10月15日或前后,报告人将其在2023年SPA和CEO信函下的部分权利和义务转让给非关联第三方,从而(i)在第一次收盘时,他将从第一次收盘时的股票中获得7,657,658股普通股(“2023股”);(ii)在第二次收盘时,如果有的话,他将从第二次收盘时的股票中获得7,657,658股普通股(“2023里程碑股”)。向报告人发行2023股股份的事项于2023年10月16日或前后发生。

 

 

 

CUSIP。G39462141 13D 第4页,共5页

 

报告人打算密切监测其投资,并可不时利用向其提供的机会。报告人还可在未来制定有关发行人的计划或建议,包括未来可能的计划或建议,涉及附表13D项目4(a)至(j)段所述类型的事件或交易。根据报告人对其投资的持续审查和包括上述因素在内的各种其他因素,报告人可以(根据任何适用的证券法和锁定安排)决定购买额外的普通股或出售其不时拥有的全部或任何部分普通股或其他证券,在公开市场或私下交易或其他情况下,按照报告人认为适当的条款和时间出售,尽管他目前没有这样做的计划。除上述情况外,报告人目前并无与附表13D项目4(a)至(j)款所规定的行动有关或会导致任何行动的计划或建议。

 

项目5。发行人的证券权益

 

报告人报告的实益拥有的股份的合计百分比基于发行人向报告人报告的截至2023年10月23日已发行和流通的33,477,001股普通股。

 

(a)报告人实益拥有发行人的7,826,417股普通股,占发行人已发行普通股的23.3%。为清楚起见,这7,826,417股普通股(i)包括2021年和2022年认股权证的普通股和心芽持有的普通股,(ii)不包括2023年里程碑股份和心芽期权的普通股。

 

(b)报告人拥有发行人7,823,152股普通股的唯一投票权和决定权。报告人因其与Heartbuds的关联关系,可被视为实益拥有Heartbuds持有的3,265股普通股,并分享投票权和处置权。

 

(c)除本文所述外,报告人在2023年9月29日之前的60天内未进行任何普通股交易。

 

(d)、(e)不适用。

 

项目6。与发行人的证券有关的合同、安排、谅解或关系

 

除本文所述(包括上文第4项)外,报告人与任何其他人之间不存在与发行人的任何证券有关的合同、安排、谅解或关系(法律或其他方面)(包括但不限于任何证券的转让或投票、发现费用、合资企业、贷款或期权安排、看跌期权或看涨期权、利润担保、利润或亏损的分配、或提供或拒绝提供代理权)。

 

项目7。须作为展品存档的物料

 

99.1 2021年认股权证的格式(参照2021年4月22日向美国证券交易委员会提交的发行人F-1/A表格的附件 10.38)。
   
99.2 2022 SPA(参照发行人于2022年10月27日向美国证券交易委员会提交的6-K表格的附件 99.1)。
   
99.3 2022年认股权证的形式(参照发行人于2022年10月27日向美国证券交易委员会提交的6-K表格的附件 99.3)。
   
99.4 2023 SPA(参照发行人于2023年10月10日向美国证券交易委员会提交的6-K表格的附件 99.1)。
   
99.5 联合开发协议(参照发行人于2022年1月31日向美国证券交易委员会提交的F-1表格的附件 10.39)。

 

 

 

CUSIP。G39462141 13D 第5页,共5页

 

签名

 

经合理查询,并尽本人所知及所信,本人保证本声明所载资料的真实性、完整性及正确性。

 

日期:2023年10月24日

 

  签名: 乔纳森·B·鲁比尼
    乔纳森·B·鲁比尼