美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13g第1号修正案
根据1934年证券交易法
Lilium N.V.
(发行人名称)
A类普通股,每股面值0.01欧元
(证券类别名称)
N52586109
(CUSIP号码)
2024年9月30日
(事件发生日期,需要提交本声明)
勾选适当的方框,以指定提交本附表所依据的规则:
↓规则13d-1(b)
x规则13d-1(c)
丨第13d-1(d)条规则)
*本封面的其余部分应填写用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次申报,以及随后对包含信息的任何修改,该修改可能会改变先前封面页中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”,或以其他方式受该法案该部分的责任约束,应受该法案所有其他条款的约束(但见附注)。
CUSIP编号N52586109
| 1. | 报告人名单。 | |
| 以上人员的I.R.S.识别号(仅限实体) | ||
| YA II PN,Ltd。 | ||
| (98-0615462) | ||
| 2. | 如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明) | |
| (a)x | ||
| (b)¨ | ||
| 3. | 仅SEC使用 | |
| 4. | 公民身份或组织地:开曼群岛 | |
| 数量 |
5. | 唯一投票权: | 0 |
| 6 | 共享投票权: | 0 | |
| 7. | 唯一决定权: | 0 | |
| 8. | 共享决定权: | 0 | |
| 9. | 各报告人实益拥有的总金额:0 | ||
| 10. | 检查第(9)行的总量是否不包括某些股份(见说明) | ¨ | |
| 11. | 第(9)行以金额表示的类别百分比:0% | ||
| 12. | 报告人类型(见说明):OO | ||
CUSIP编号N52586109
| 1. | 报告人名单。 | |
| 以上人员的I.R.S.识别号(仅限实体) | ||
| YA Global Investments II(US),LP | ||
| 2. | 如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明) | |
| (a)x | ||
| (b)¨ | ||
| 3. | 仅SEC使用 | |
| 4. | 公民身份或组织地:特拉华州 | |
| 数量 |
5. | 唯一投票权: | 0 |
| 6 | 共享投票权: | 0 | |
| 7. | 唯一决定权: | 0 | |
| 8. | 共享决定权: | 0 | |
| 9. | 各报告人实益拥有的总金额:0 | ||
| 10. | 检查第(9)行的总量是否不包括某些股份(见说明) | ¨ | |
| 11. | 第(9)行以金额表示的类别百分比:0% | ||
| 12. | 报告人类型(见说明):OO | ||
CUSIP编号N52586109
| 1. | 报告人名单。 | |
| 以上人员的I.R.S.识别号(仅限实体) | ||
| Yorkville Advisors Global,LP | ||
| 2. | 如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明) | |
| (a)x | ||
| (b)¨ | ||
| 3. | 仅SEC使用 | |
| 4. | 公民身份或组织地:特拉华州 | |
| 数量 |
5. | 唯一投票权: | 0 |
| 6 | 共享投票权: | 0 | |
| 7. | 唯一决定权: | 0 | |
| 8. | 共享决定权: | 0 | |
| 9. | 各报告人实益拥有的总金额:0 | ||
| 10. | 检查第(9)行的总量是否不包括某些股份(见说明) | ¨ | |
| 11. | 第(9)行以金额表示的类别百分比:0% | ||
| 12. | 报告人类型(见说明):OO | ||
CUSIP编号N52586109
| 1. | 报告人名单。 | |
| 以上人员的I.R.S.识别号(仅限实体) | ||
| Yorkville Advisors Global II,LLC | ||
| 2. | 如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明) | |
| (a)x | ||
| (b)¨ | ||
| 3. | 仅SEC使用 | |
| 4. | 公民身份或组织地:特拉华州 | |
| 数量 |
5. | 唯一投票权: | 0 |
| 6 | 共享投票权: | 0 | |
| 7. | 唯一决定权: | 0 | |
| 8. | 共享决定权: | 0 | |
| 9. | 各报告人实益拥有的总金额:0 | ||
| 10. | 检查第(9)行的总量是否不包括某些股份(见说明) | ¨ | |
| 11. | 第(9)行以金额表示的类别百分比:0% | ||
| 12. | 报告人类型(见说明):OO | ||
CUSIP编号N52586109
| 1. | 报告人名单。 | |
| 以上人员的I.R.S.识别号(仅限实体) | ||
| YAII GP,LP | ||
| 2. | 如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明) | |
| (a)x | ||
| (b)¨ | ||
| 3. | 仅SEC使用 | |
| 4. | 公民身份或组织地:特拉华州 | |
| 数量 |
5. | 唯一投票权: | 0 |
| 6 | 共享投票权: | 0 | |
| 7. | 唯一决定权: | 0 | |
| 8. | 共享决定权: | 0 | |
| 9. | 各报告人实益拥有的总金额:0 | ||
| 10. | 检查第(9)行的总量是否不包括某些股份(见说明) | ¨ | |
| 11. | 第(9)行以金额表示的类别百分比:0% | ||
| 12. | 报告人类型(见说明):OO | ||
CUSIP编号N52586109
| 1. | 报告人名单。 | |
| 以上人员的I.R.S.识别号(仅限实体) | ||
| YAII GP II,LLC | ||
| 2. | 如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明) | |
| (a)x | ||
| (b)¨ | ||
| 3. | 仅SEC使用 | |
| 4. | 公民身份或组织地:特拉华州 | |
| 数量 |
5. | 唯一投票权: | 0 |
| 6 | 共享投票权: | 0 | |
| 7. | 唯一决定权: | 0 | |
| 8. | 共享决定权: | 0 | |
| 9. | 各报告人实益拥有的总金额:0 | ||
| 10. | 检查第(9)行的总量是否不包括某些股份(见说明) | ¨ | |
| 11. | 第(9)行以金额表示的类别百分比:0% | ||
| 12. | 报告人类型(见说明):OO | ||
CUSIP编号N52586109
| 1. | 报告人名单。 | |
| 以上人员的I.R.S.识别号(仅限实体) | ||
| 马克·安杰洛 | ||
| 2. | 如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明) | |
| (a)x | ||
| (b)¨ | ||
| 3. | 仅SEC使用 | |
| 4. | 公民身份或组织地:美国 | |
| 数量 |
5. | 唯一投票权: | 0 |
| 6 | 共享投票权: | 0 | |
| 7. | 唯一决定权: | 0 | |
| 8. | 共享决定权: | 0 | |
| 9. | 各报告人实益拥有的总金额:0 | ||
| 10. | 检查第(9)行的总量是否不包括某些股份(见说明) | ¨ | |
| 11. | 第(9)行以金额表示的类别百分比:0% | ||
| 12. | 报告人类型(见说明):OO | ||
CUSIP编号N52586109
| 1. | 报告人名单。 | |
| 以上人员的I.R.S.识别号(仅限实体) | ||
| SC-Sigma 伙伴全球,LP | ||
| 84-5173620 | ||
| 2. | 如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明) | |
| (a)x | ||
| (b)¨ | ||
| 3. | 仅SEC使用 | |
| 4. | 公民身份或组织地:特拉华州 | |
| 数量 |
5. | 唯一投票权: | 0 |
| 6 | 共享投票权: | 0 | |
| 7. | 唯一决定权: | 0 | |
| 8. | 共享决定权: | 0 | |
| 9. | 各报告人实益拥有的总金额:0 | ||
| 10. | 检查第(9)行的总量是否不包括某些股份(见说明) | ¨ | |
| 11. | 第(9)行以金额表示的类别百分比:0% | ||
| 12. | 报告人类型(见说明):OO | ||
此第1号修订由YA II PN,Ltd.、YA Global Investments II(U.S.),Ltd.、Yorkville Advisors Global,LP、Yorkville Advisors Global II,LLC、YA II GP,LP、YAII GP II,LLC和SC-Sigma 伙伴全球,LP(统称“报告人”)提交,并修订、补充和取代报告人于2024年5月3日联合提交的初始附表13G。本次第1号修订是对附表13G的最终修订,构成报告人的离职备案。
项目1。
| (a) | 发行人名称: |
Lilium N.V.
| (b) | 发行人主要执行办公室地址: |
Galileostrabe 335
82131德国高廷
| 项目2。 | 身份和背景. |
| (a) | 备案人姓名: |
YA II PN,Ltd。
| (b) | 主要行政办公室的地址,如无,报告人的住所: |
春田街1012号。
Mountainside,NJ 07092
| (c) | 公民身份: |
开曼群岛
| (d) | 证券类别名称: |
A类普通股,每股面值0.01欧元
| (e) | CUSIP编号: |
N52586109
| 项目3。 | 如果报表是根据§ § 240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否: |
| (a) | ¨ | 根据该法第15条(15 U.S.C. 78o)注册的经纪人或交易商; |
| (b) | ¨ | 法案第3(a)(6)节定义的银行(15 U.S.C.78c); |
| (c) | ¨ | 该法第3(a)(19)节定义的保险公司(15 U.S.C.78c); |
| (d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司(该法第15条(15U.S.C.78o); |
| (e) | ¨ | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(e)的投资顾问; |
| (f) | ¨ | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(f)的雇员福利计划或捐赠基金; |
| (g) | ¨ | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(g)的母公司控股公司或控制人; |
| (h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)节定义的储蓄协会; |
| (一) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C.80a-3)第3(c)(14)节,被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
| (j) | ¨ | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的非美国机构;或 |
| (k) | x | 组,根据240.13d(b)(1)(ii)(k)。 |
| 项目4。 | 所有权 |
就项目1中确定的发行人的证券类别的合计数量和百分比提供以下信息。
| (a) | 实益拥有的金额:0 |
| (b) | 班级百分比:0% |
| (c) | 人拥有的股份数目: |
| (一) | 投票或指挥投票的唯一权力:0 |
| (二) | 投票或指挥投票的共有权力:0 |
| (三) | 处置或指示处置的唯一权力:0 |
| (四) | 共有处分或指挥处分权力:0 |
| 项目5。 | 拥有某一类5%或更少的所有权: |
如果提交此对账单是为了报告截至本文件发布之日,报告人已不再是该类别证券的百分之五以上的实益拥有人,请勾选以下x。
| 项目6。 | 代表另一人拥有超过百分之五的所有权. |
不适用
| 项目7。 | 母公司控股公司或控制人报告的取得证券的子公司的识别和分类。 |
不适用
| 项目8。 | 成员群体的识别和分类 |
YA II PN,Ltd.(“YA II”)由YA Global Investments II(US),LP(“YA Feeder”)实益拥有。Yorkville Advisors Global,LP(“YA Advisor”)是YA II的投资经理。Yorkville Advisors Global II,LLC(“YA Advisor GP”)是YA Advisor的普通合伙人。YAIII GP,LP(“YA GP”)是YA Feeder的普通合伙人。YAII GP II,LLC(“Yorkville GP”)是YA GP的普通合伙人。Mark Angelo代表YA II做出投资决定。因此,YA II、YA Feeder、YA Advisor、YA Advisor GP、YA GP、Yorkville GP和Mark Angelo各自可被视为关联公司,因此可被视为实益拥有相同数量的A类股份。
YAIII GP,LP为SC-Sigma 伙伴全球,LP(“SC-Sigma”)的普通合伙人,后者为YA II的投资人。YAII GP II,LLC是YAII GP,LP的普通合伙人。YA Advisor是SC-Sigma的投资经理。因此,SC-Sigma、YA GP、Yorkville GP、YA Advisor和Mark Angelo可被视为关联公司,因此可被视为实益拥有相同数量的A类股份。
就本备案而言,每个报告人均被视为彼此的关联公司报告人。
| 项目9。 | 集团解散通知 |
不适用
| 项目10。 | 认证 |
通过在下方签字,我证明,据我所知和所信,上述证券不是为改变或影响证券发行人控制权的目的或结果而获得的,也不是为改变或影响证券发行人的控制权而获得的,也不是与具有该目的或结果的任何交易有关或作为参与者而持有的。
附加信息:
每个报告人放弃对彼此报告人实益拥有的任何证券的实益所有权,其报告不应被视为承认任何报告人为第16条目的或任何其他目的的这些证券的实益拥有人。
签名
经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、正确进行认证。
| 报告人: | ||
| 日期:2024年11月4日 | ||
| 报告人: | ||
| YA II PN,Ltd。 | ||
| 签名: | /s/罗伯特·芒罗 | |
| 罗伯特·芒罗 | ||
| 首席合规官 | ||
| YA Global Investments II(US),LP | ||
| 签名: | /s/罗伯特·芒罗 | |
| 罗伯特·芒罗 | ||
| 首席合规官 | ||
| Yorkville Advisors Global,LP | ||
| 作者:Yorkville Advisors Global,LLC | ||
| 其:普通合伙人 | ||
| 签名: | /s/罗伯特·芒罗 | |
| 罗伯特·芒罗 | ||
| 首席合规官 | ||
| Yorkville Advisors Global II,LLC | ||
| 签名: | /s/罗伯特·芒罗 | |
| 罗伯特·芒罗 | ||
| 首席合规官 | ||
| YAII GP,LP | ||
| 作者:YAII GP II,LLC | ||
| 其:普通合伙人 | ||
| 签名: | /s/罗伯特·芒罗 | |
| 罗伯特·芒罗 | ||
| 首席合规官 | ||
| YAII GP II,LLC | ||
| 签名: | /s/罗伯特·芒罗 | |
| 罗伯特·芒罗 | ||
| 首席合规官 | ||
| SC-Sigma 伙伴全球,LP | ||
| 签名: | /s/罗伯特·芒罗 | |
| 罗伯特·芒罗 | ||
| 首席合规官 | ||