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于2023年6月9日提交给美国证券交易委员会

 

注册号:333-268336

注册号:333-217856

注册号:333-208152

注册号:333-101259

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

生效后第2号修正案(第333-268336号)
生效后第2号修正案(第333-217856号)
生效后第1号修正案(第333-208152号)
生效后第1号修正案(第333-101259号)

 

TO

 

表格S-8登记声明

1933年《证券法》

 

瑞士信贷集团

(注册人的确切名称在其章程中指明)

 

瑞士苏黎世州   98-0215385

(国家或其他管辖权

公司或组织)

 

(国税局雇主

身份证号)

 

Paradeplatz 8,CH8001苏黎世,瑞士

+41 44 333 1111

(主要行政办事处的地址及电话号码,包括区号)

 

2022年供股

2017年供股

2015年供股

瑞士信贷集团国际股票计划

瑞士信贷集团国际管理业绩计划

(计划全称)

 

芭芭拉·诺特伯姆
投资银行代理总法律顾问

瑞士信贷(美国)公司。

麦迪逊大道十一号

纽约,NY 10010

(212) 325-2000

(服务代理的姓名、地址和电话号码,包括区号)

 

通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见经修订的1934年《证券交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

 

大型加速披露公司 x   加速披露公司 ¨
       
非加速披露公司 ¨   规模较小的报告公司 ¨
       
      新兴增长公司 ¨

 

如果是一家新兴成长型公司,请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守《证券法》第7(a)(2)(B)节规定的任何新的或经修订的财务会计准则。¨

 

 

 

 

 

 

解释性说明

 

股份注销

 

瑞士信贷集团股份有限公司(以下简称“登记人”)向美国证券交易委员会(以下简称“证交会”)提交这些生效后的修订(以下简称“生效后修订”),以注销登记人之前根据以下表格S-8登记声明(以下简称“登记声明”)登记的普通股(每股面值0.04瑞士法郎),以及根据表格S-8登记的任何和所有计划权益和其他证券:

 

· 注册声明第333-268336号,最初于2022年11月14日提交给SEC,经2022年11月25日生效后第1号修订修订,涉及2022年配股;

 

· 登记声明第333-217856号,最初于2017年5月10日提交给SEC,经2017年5月22日生效后第1号修正案修订,涉及2017年配股;

 

· 注册声明第333-208152号,最初于2015年11月20日向SEC提交,涉及2015年配股;

 

· 注册声明编号333-101259,最初于2002年11月15日提交给SEC,涉及瑞士信贷集团国际股票计划和瑞士信贷集团国际管理业绩计划。

 

2023年3月19日,注册人与瑞银集团订立了若干合并协议(于2023年4月6日修订和重述,并于2023年5月22日进一步修订和重述,《合并协议》),该协议规定由瑞银集团收购注册人,瑞银集团作为吸收公司将继续运营,注册人作为被吸收公司将不复存在(“合并”)。

 

合并完成后,瑞银股份公司将承担现有的2022年供股、2017年供股、2015年供股、瑞士信贷集团国际股票计划和瑞士信贷集团国际管理层绩效计划,相关股权奖励将转换为(i)涵盖瑞银股份公司普通股、面值0.01瑞士法郎(“瑞银股份公司股份”)或(ii)期权或股票增值权形式的奖励,转换为与瑞银股份公司股票相关并适用的奖励,在每一种情况下,在法律允许的范围内,将继续按照其当前条款,包括当前的归属时间表和现有的业绩条件(取决于瑞银股份公司批准的反映合并影响的合理必要的修订)保持未偿付。

 

就合并的完成而言,注册人已根据注册声明终止所有发售和销售,并特此终止注册声明的效力,并将注册人根据注册声明已登记但仍未售出或未发行的所有证券移除或撤回注册。

 

 

 

 

签名

 

根据经修订的1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理理由相信其符合以S-8表格提交的所有要求,并已正式安排由以下签署人代表注册人签署这些生效后的修订,并获得正式授权,在纽约州纽约市就此92023年6月。

 

  瑞士信贷集团
     
  签名: Noah Lee
  姓名: 诺亚·李
  职位: 获授权人
     
  签名: Christopher Chadie
  姓名: 克里斯托弗·查迪
  职位: 获授权人

 

注:根据经修订的1933年《证券法》第478条,无需其他人签署这些生效后修正案。