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负责任的交易政策
经更新2025年12月2日
你最需要知道的3件事
1.通常，Docusign员工、董事和顾问只能在“开放窗口”期间买卖Docusign证券
2.基于重大非公开信息买卖我司股票属于违法行为，在Docusign被明令禁止。
3.禁止内幕交易的范围扩大到Docusign员工、董事和顾问；其直系亲属和与其家庭共享的人；以及这些人控制的公司和其他实体（如合伙企业和信托）。
你需要做的3件事
1.绝不基于重大非公开信息买卖我司证券；
2.对所有重大非公开信息保密，包括来自家人和朋友的信息；
3.对自己是否掌握重大非公开信息有疑问时，交易前先问清楚。
向经理报告问题，向全球BusinES诚信团队通过integrity@docusign.com，或通过匿名热线www.docusign.ethicspoint.com或1-855-857-6207。
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负责任的交易政策
简介
DocuSign, Inc.（与其子公司统称为“公司”、“Docusign”、“我们”或“我们的”）致力于促进高标准的道德商业行为和遵守适用的法律、规则和法规。作为这一承诺的一部分，公司采纳了这项负责任的交易政策（本“政策”），这是公司法律合规政策的一个要素，并对本政策所涵盖的个人和实体购买、出售和其他处置公司证券的行为进行管理，以促进遵守内幕交易法律、规则和条例以及适用的证券交易所上市标准。
在您与公司的关系过程中，您可能会收到尚未公开的有关Docusign或与Docusign有业务关系的其他上市公司的重要信息（“内幕信息”或“重大非公开信息”）。内幕消息可能会让你或你所传递信息的人在决定是否购买、出售或以其他方式交易Docusign的股票或另一家公司的股票时比其他人有优势。本政策适用于所有Docusign雇员、董事和顾问；其直系亲属和与其同住的人；这些人控制的公司和其他实体（如合伙企业和信托）；与这些人有关联或关联的风险投资基金。
Docusign的每位董事、管理人员和员工都有责任阅读、理解和遵守本政策的条款，并遵守适用的证券法律法规。Docusign和合规官（“合规官”）均不对根据本政策做出的任何行为承担责任，包括未能批准交易或施加任何禁售期。
证券交易
利用内幕信息谋取私利或将这些信息（又称“小费”）传递给利用内幕信息谋取私利的人（一种“小费”）属违法行为，本政策明令禁止.像这样利用内幕消息，不管买卖多少股，都是违法的。你可以为自己的交易，以及tippee的交易，甚至tippee的tippee的交易（也称为“远程tippee责任”）承担责任。至关重要的是，该政策覆盖的员工和其他人员既要避免任何内幕交易，又要避免内幕交易的出现。
内幕消息
要弄清楚自己是否掌握内幕消息并不总是那么容易。但有一个重要因素可以确定你所了解的关于一家上市公司的非公开信息是否属于内幕信息：分享这些信息是否可能会影响该公司股票的市场价格，或者被考虑交易该公司股票的投资者认为是重要的或“重要的”。如果信息让你想要交易，很可能会对其他人产生同样的影响。请记住，正面和负面的信息都可能是实质性的。
以下项目在公开披露前可能被视为内幕信息。可能还有其他类型的信息也符合内幕信息的条件；仅将这份清单作为非详尽指南使用：
●财务业绩或预测；
●重述历史财务报表；
●前景或计划；
●重大新产品、工艺或技术进步；
●资产、部门或公司的收购或处置；
●战略交易；
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●影响我们的证券或我们的证券市场的事件（例如，回购计划、股票分割、公共或私募股权或债务发行，或我们的股息政策或金额的变化）；
●重大合同或解除；
●最高管理层或控制权变更；
●可能的要约收购或代理权争夺；
●会计方法变更及核销；
●实际的或威胁的重大诉讼、SEC或其他调查，或任何此类诉讼或调查的重大发展或解决；
●即将破产或无力偿债；
●与客户或供应商的重大许可协议或其他合同的收益或损失；
●企业目标发生重大变化；
●定价或折扣政策的重大变化；
●变更或新增企业合伙人关系；
●与政府机构的沟通；
●借款、融资或资本投资方面的重大发展；
●我们的财务状况或资产价值或流动性问题发生重大变化；
●颁发专利通知书；及
●重大、广泛或重大网络安全事件。
如果你确实拥有内幕消息，你可能不会交易一家公司的股票或建议其他任何人这样做，即使你的交易决定不是基于这样的内幕消息。此外，掌握内幕信息的，在明知信息被公开传播之前，不得将信息传达给其他任何人（工作职责要求信息并受本政策约束的Docusign员工除外）。你永远不要向别人推荐他们买入、持有、卖出我们的股票，即使你不掌握内幕消息。在某些情况下，你可能需要放弃计划中的交易，即使你在获悉内幕消息之前就已经计划好了。这个禁令是绝对的。即使你认为你可能会因为等待交易而遭受经济损失或牺牲预期的利润，你也必须等待。
如本政策所用，“买卖”包括购买或出售证券；从事卖空、看跌或看涨期权交易、对冲交易和其他固有的投机性证券交易；以及导致证券实益所有权变更的任何其他交易。
当你有内幕消息时禁止交易的规定，一旦该信息被公开传播，就不适用。为了使信息被视为公开传播，必须通过新闻稿、向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的文件或其他公开公告进行广泛披露——并且必须经过足够的时间才能使信息广为人知。一般来说，信息公开披露后经过整整两个交易日才算公开传播。例如，如果我们在周三开始交易前公布内幕消息，那么你可能会在周五执行Docusign证券的交易。鼓励不确定自己掌握的信息是重要信息还是非公开信息的人员咨询合规官员以获得指导。
Docusign员工、董事和顾问的交易
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由于我们的职场文化倾向于开放，大多数Docusign员工、董事和顾问很可能在一年中的某些时间点拥有内幕信息。为避免内幕交易或我们的员工、董事和顾问之间出现内幕交易，我们设立了交易禁售期，在此期间，Docusign的员工、董事和顾问——无论他们是否拥有内幕信息——不得对Docusign证券进行任何交易。这意味着所有Docusign员工、董事和顾问将只能在期间出售Docusign证券 在Docusign发布季度和年度财务报告后开放的有限交易窗口 结果.
涵盖的内部人士
这一政策为全体员工、董事和顾问制定了一套基本规则，并为高级职员、董事和其他管理层成员单独制定了一套更为严格的规则。本政策适用于我们的雇员、董事和顾问；他们的直系亲属和共享其家庭的人；这些人控制的公司和其他实体（如合伙企业和信托）；以及与这些人有关联或关联的风险投资基金。
打开窗口
一般来说，除本政策所述外，所有Docusign员工、董事和顾问只能在自Docusign年度或季度财务业绩公开传播后两个完整交易日后打开的“开放窗口”期间买卖Docusign证券。
适用于所有Docusign员工和顾问，但列出的个人角色除外展品b（“指定内幕信息知情人”）、最后交易日日终打开的窗口关闭two财政季度结束前几周。
对于上市的指定内幕信息知情人展品b，打开的窗口在最后一个交易日结束时关闭三个财政季度结束前几周。对于停止受雇于Docusign的指定内部人，除非合规官另有决定，否则其在相同或基本相似职位的继任者将自动成为指定内部人。所有Docusign董事将自动归入这一“指定内部人”群体，直至其辞职或被免职。
如果首席执行官、首席财务官或首席法务官判断存在可能使员工、董事和顾问进行不适当交易的未披露信息，则该打开的窗口可能会提前关闭或可能根本不会打开。已开启窗口提前关闭（或未开启）应视为内幕信息，不应向第三方披露。雇员、董事或顾问如认为特殊情况要求他们在开放窗口之外进行交易，应咨询合规官。只有在情节情有可原、有关个人不掌握重大非公开信息且不存在交易随后可能受到质疑的重大风险的情况下，才会授予在开放窗口之外进行交易的许可。任何关闭开放窗口的时段，都被称为“交易停电期”。即使在开放窗口期间，任何拥有有关Docusign的重大非公开信息的员工、董事或顾问都不得交易Docusign证券。拥有该等信息的人自信息公开披露之日起满两个完整交易日后，方可在开放窗口进行交易。
打开窗口期的例外情况
期权行权和RSU净额结算。员工,董事和顾问可以（i）通过以现金支付此类期权的行权价格和（ii）以净额结算限制性股票单位（“RSU”）的方式行使根据Docusign股票期权计划授予的期权，并在RSU结算时让Docusign扣留普通股股份以履行预扣税款义务。然而，本政策随后适用于在行使期权或交付既得RSU时获得的任何股票的后期销售。只有在开放窗口期间才允许无现金行使期权。
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10b5-1自动交易程序s.经合规官员或其指定人员批准的董事、高级职员和其他雇员及顾问可制定交易计划，根据该计划，经纪人被指示根据预先确定的标准买卖Docusign证券（“交易计划”）。只要交易计划建立得当，就可以随时根据该计划买卖Docusign证券——即使是在交易禁售期。雇员、董事或顾问的交易计划必须在计划参与者不拥有有关Docusign的内幕信息的时间和开放窗口期间，按照经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第10b5-1条和Docusign第10b5-1条交易计划指南（因此可能会不时修订）的要求建立。此外，所有交易计划必须在成立前由合规官或合规官的指定人员审查和批准，交易计划的所有修订或终止也必须由合规官或此类指定人员审查和批准。
禁止投机或短线交易
Docusign的任何员工、董事或顾问不得就Docusign的股票进行卖空、看跌或看涨期权交易（Docusign根据股权激励计划授予的购买Docusign普通股的期权除外）、保证金账户、质押或其他固有的投机性交易。任何Docusign员工、董事或顾问不得从事涉及Docusign证券的对冲交易，包括参与交换（或“互换”）基金和其他旨在对冲或抵消Docusign证券市值减少的安排或工具。投资于共同基金或交易所买卖基金（“ETF”）投资于同样投资于Docusign证券的广泛指数或板块的不受禁止，尽管基于有关公司的重大非公开信息购买、出售或对冲共同基金或ETF份额将违反本政策，也可能违反证券法。
交易的预结清及事先告知书
除上述要求外，在未在拟议交易前首先从合规官员或其指定人处获得交易的预先许可之前，已被告知其须遵守预先许可要求的执行官、董事和其他适用员工不得转让或交易任何Docusign证券。随后，合规官或其指定人员将确定交易是否可以继续进行，如果可以，将与公司法律部门协调，以帮助遵守《交易法》第16（a）节规定的任何必要报告要求。未在批准之日起两个工作日内完成的预清算交易将需要新的预清算。Docusign可能会自行决定缩短这一期限。
做空交易，控盘股票和第16节报告
受《交易法》第16条规定的报告义务约束的高级管理人员和董事不得违反禁止短线交易（《交易法》第16（b）条）和控制人出售的限制（经修订的1933年《证券法》第144条）。此外，这些官员和董事必须提交所有适当的第16（a）节报告（表格3、4和5），这些报告在Docusign的第16节合规计划中有所描述，以及规则144要求的任何出售通知。
禁止在养老基金停电期间进行交易
根据《交易法》下的BTR条例，任何董事或执行官均不得直接或间接购买、出售或以其他方式获得或转让与此类股权证券相关的任何“禁售期”（定义见条例BTR）中Docusign的任何股权证券（豁免证券除外），前提是董事或执行官因担任或受聘为董事或执行官而获得或先前获得此类股权证券。本禁令不适用于任何特别豁免的交易，包括但不限于根据并遵守交易计划进行的购买或出售Docusign的证券；
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根据一项计划的补偿性赠款或股权证券奖励，根据该计划的条款，允许执行官和董事获得自动赠款或奖励，并具体说明赠款和奖励的条款；涉及善意赠与或通过遗嘱或世系法律或根据国内关系令的股权证券的收购或处置。Docusign将根据BTR条例的规定，将任何停电时间通知每位董事和执行官。
买卖其他公众公司证券
任何雇员、董事或顾问不得（1）在拥有作为Docusign雇员、董事或顾问服务过程中获得的关于该公司的重大非公开信息时买卖任何其他公众公司的证券；（2）向任何人披露关于另一公众公司的重大非公开信息；或（3）在拥有关于该公司的重大非公开信息时向任何人提供关于该公司的交易建议。
由公司买卖
除非遵守适用的美国证券法律、规则和法规以及适用的纳斯达克上市标准，否则我们不会在我们的证券中进行交易。
举报违规行为；查询
合规官将管理和解释本政策，并根据需要强制执行合规。合规官可根据需要咨询Docusign的外部法律顾问。
任何人违反本政策，或任何有关内幕交易或小费的适用法律或法规，或知道任何其他人有任何此类违规行为，必须立即向合规官报告违规行为。
请将所有有关本政策的查询直接联系合规官。可通过电子邮件联系合规官：integrity@docusign.com。
政策的持续时间
本政策继续适用于您在Docusign的股票中进行的交易或与Docusign进行业务交易的其他公众公司的股票，即使在您与Docusign的关系结束后，包括任何当时的交易禁售期。如果你在与Docusign的关系结束时掌握了内幕信息，在内幕信息被公开传播或不再重要之前，你不得交易Docusign的股票或其他公司的股票。
这一政策的变化
审计委员会（“审计委员会”)Docusign董事会（“董事会”）保留自行决定修改或授予本政策豁免的权利。任何修改或放弃，如适用的法律、规章和条例要求，可公开披露。为免生疑问，除非董事会或审核委员会明示，否则董事会或审核委员会对政策的任何放弃、修订或修改均不视为对公司行为守则的放弃。
处罚
任何人从事内幕交易或以其他方式违反本政策，可能会受到民事责任和刑事处罚，包括罚款和监禁。违反者还可能受到Docusign的纪律处分，包括解雇。
还请看常见问题解答，附为展品A.
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负责任的交易政策
展品A
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常见问题
1.什么是内幕交易？
A： 内幕交易是指掌握重大非公开信息的人买卖股票、债券、期货或其他证券。内幕交易还包括价格与公司股票标的价格挂钩的期权交易（看跌期权和看涨期权）。买卖多少股，对股价有没有影响，都不重要。底线：如果你有重大的非公开信息，你进行交易，你就是违法的。
2.内幕交易为何违法？
A： 如果公司内部人士能够利用他们的保密知识为自己的财务带来好处，其他投资者就不会对市场的公平和诚信有信心。打击内幕交易的法律通过要求掌握内幕信息的人向公众披露信息或不进行交易，有助于确保公平的竞争环境。
3.什么是重大非公开信息？
答：如果信息会影响合理的投资者买卖股票、债券期货或其他证券，则信息是重要的。这可能意味着很多事情：财务业绩、潜在收购或重大合同等等。信息尚未向社会发布和传播的，属于非公开。
4.谁能犯内幕交易罪？
A： 任何人购买、出售或提供他人用来购买或出售证券的重大非公开信息，都可能构成内幕交易。这适用于所有个人，包括高级管理人员、董事和其他人，包括甚至不在Docusign工作的个人。无论你是谁，如果你知道一些不为公众所知的关于证券价值的重要信息，而你或你的一名同伙在拥有该重要信息的情况下进行交易，你可能会被判犯有内幕交易罪。
5.Docusign有负责任的交易政策吗？
A：是的，负责任的交易政策可在枢纽。
6.我在自己的经纪账户中持有一个投资组合，与我的Docusign E分开*贸易账户。这个政策适用于我的其他券商账户吗？
A： 有，本政策适用于任何您可能从事的Docusign证券交易，无论是通过Docusign的专用经纪商（目前为E*trade）或您可能拥有的任何其他经纪或金融账户。您有责任确保您从事的任何交易发生在开放的交易窗口期间，并遵守本政策。
7.如果我在非美国的办公室工作呢？
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A： 同样的规定也适用于美国和非美国雇员和顾问。因为我们的证券交易在美国的证券交易所，适用美国的内幕交易法。美国证券交易委员会（负责投资者保护的美国政府机构）和金融业监管局（监管美国证券交易所的私人监管机构）定期调查个人和海外公司进行的公司证券交易。此外，作为Docusign的员工或顾问，无论您在哪里工作，我们的政策都适用于您。
8.如果我什么都不买不卖，但我把信息告诉别人，他们就买或卖怎么办？
A： 这就是所谓的“小费”，这是非法的，是我们负责任的交易政策所禁止的。作为提供信息的人，你会被称为“倾倒者”，另一个人会被称为“倾倒者”。如果tippee基于该重大非公开信息买入或卖出，你可能仍然犯有内幕交易罪。事实上，如果你告诉那些告诉别人的家庭成员和那些人然后根据信息进行交易，那些家庭成员也可能犯了内幕交易罪。为防止这种情况发生，您不应与Docusign之外的任何人讨论有关公司的重大非公开信息，包括配偶、家庭成员、朋友或商业伙伴。这包括互联网上关于Docusign或与Docusign有业务往来的公司的匿名讨论。
9.如果我不告诉他们信息本身；我只是告诉他们该买还是该卖？
A： 那还是给小费，你还可以为内幕交易承担责任。您不应向其他人建议他们购买、持有或出售我们的普通股、可转换票据或与我们的普通股相关的任何衍生证券，因为这可能是一种小费形式。
10.利用内幕消息进行交易或向他人告密，会受到哪些处罚？
A： 除了Docusign的纪律处分——可能包括终止——你可能会因内幕信息交易而承担民事处罚。这样做的处罚可能包括向美国政府支付高达三倍的任何利润或避免的任何损失。被认定对内幕信息小费负有责任的人员，即使自己没有进行交易，也可能面临最高三倍于小费链条上每个人所获得或避免的任何利润或损失金额的处罚。此外，任何被判犯有内幕交易罪的人都可能面临监禁和额外罚款。
11.什么是“避免损失”？
A： 如果你在负面消息公开宣布之前卖出普通股或相关衍生证券，并且由于公告导致股价下跌，你就避免了负面消息带来的损失。
12.我是否被限制交易Docusign以外的任何公司的证券，例如Docusign的客户或竞争对手？
A： 可能。美国内幕交易法限制所有人根据有关该公司的重大非公开信息交易该公司的证券，无论该人是否与该公司有直接联系。因此，如果你有关于另一家公司的重大非公开信息，你不应该交易该公司的证券。如果通过你在Docusign的职位，你有时会获得关于其他公司及其与Docusign的业务往来的敏感、重要信息，你应该特别意识到这一限制。
13.所以如果我在有重大非公开信息的时候不交易Docusign证券，不给别人“小费”，我就是明摆着的，对吧？
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A： 不一定。即使你没有违反美国法律，你仍然可能违反我们的政策。例如，员工和顾问可能违反我们的政策，违反他们的保密义务或推荐Docusign股票作为投资，即使这些行为没有违反证券法。此外，Docusign禁止员工、董事和顾问在我们的负责任交易政策规定的禁售期内进行交易。我们的政策比法律要求的更严格，这样我们和我们的员工和顾问就可以避免甚至出现不法行为。因此，请仔细审视整个负责任的交易政策。
14.如知悉未向公众公布的新产品或功能发展，是否掌握重大非公开信息？
A： 在大多数情况下，Docusign并不认为新产品和服务的发展是对那些了解这些发展的人来说需要关闭交易窗口的重要信息。但在某些情况下，开发中的新产品或功能或与当前或过去的产品或服务有关的问题可能非常重要，以至于构成重要的非公开信息。在这些情况下，Docusign将与其知道受到影响的员工进行沟通，并在交易窗口关闭时通知他们。如不确定是否掌握重大非公开信息，请咨询合规官。
15.那么我什么时候可以买卖我的Docusign证券呢？
A： 在我们负责任交易政策下的“开放窗口”期间，前提是您不掌握重大非公开信息。如果您有重大的非公开信息，您可能不会买卖我们的普通股，直到该信息发布或向公众公布后整整两个交易日。届时，该信息被视为公开信息。即使您没有重要的非公开信息，您也不得在任何交易停电期间交易我们的普通股。我们的负责任交易政策描述了季度交易禁售期和额外的交易禁售期可能会通过电子邮件或其他通信渠道宣布。
16.如果我在交易窗口关闭之日有买入或卖出Docusign证券的未平仓订单，是否可以留给我的经纪人取消未平仓订单，避免执行交易？
A：没有。如果你在交易窗口关闭时有任何未平仓订单，你有责任向你的经纪商取消这些订单。如果你有一个未平仓订单，它在交易窗口关闭后执行，你就违反了我们负责任的交易政策，也可能违反了内幕交易法。
17.我可以交易Docusign的衍生证券吗？还是做空Docusign普通股？
A： 没有。根据我们的政策，您不得交易与我们普通股相关的衍生证券，其中包括公开交易的看涨和看跌期权。此外，根据我们的政策，您在任何时候都不得从事卖空我们的普通股。
“衍生证券”是指除普通股以外的具有投机性质的证券，因为它们允许一个人使用相对较少的资金对其投资进行杠杆操作。衍生证券的例子包括“看跌期权”和“看涨期权”。这些与员工股票期权不同，后者不是衍生证券.
“卖空”是指当你预计股票价格将下跌时获利，其中包括你从经纪人处借入股票、卖出股票并最终在市场上买回股票以将所借股票归还给经纪人的交易。借款期间股价下跌实现盈利。
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18.Docusign为何禁止衍生证券交易和卖空？
A： 许多股价波动的公司采取了类似的政策，因为它所代表的诱惑是试图从股价短期波动的相对低成本交易方法中获益，而不实际持有基础普通股，并鼓励投机交易。我们致力于建立股东价值并卖空我们的普通股与我们的价值观相冲突，不会受到股东的欢迎。
19.可以保证金购买Docusign证券还是保证金账户持有？
A： 根据我们的政策，您不得在任何时候以保证金购买我们的证券或将其持有在保证金账户中。
“保证金购买”是用从券商借来的钱购买我们的证券。在保证金账户中持有我们的证券包括在可以出售股票以向券商支付贷款的账户中持有证券。
20.常备和限价令是否在政策覆盖范围内？
A：除非是10b5-1交易计划的一部分，否则常备或限价指令应该只使用非常短暂的一段时间或根本不使用。向经纪人下的长期订单以指定的最低或最高价格出售或购买Docusign证券使您无法控制交易的时间。限价令可能会在你知悉重大非公开信息时由经纪商执行，这将导致非法内幕交易。无论如何，订单时间段不能超出开放交易窗口。您有责任确保在交易窗口关闭前取消您所下的任何限价订单。
21.为什么Docusign禁止我以保证金购买Docusign证券或在保证金账户中持有？
答：无论您在赎回时是否拥有重大非公开信息，保证金贷款都会被追加保证金。如果在您掌握内幕信息且您无法或没有提供其他抵押品的时候追加保证金，您和Docusign可能会因为在您掌握重大非公开信息时（通过追加保证金）出售股票而基于您的内幕交易活动而受到限制。即使出借人做出了最终出售的决心，这笔出售也会归于你。证券交易委员会认为，你作出了不提供额外抵押品的决定，因此你对出售负有责任。
22.个人贷款可以质押我的Docusign股票作为抵押吗？
A： 没有。将你的股票作为个人贷款的抵押品，可能会导致你在交易停电期间转让你的股票。因此，您不得将您的股票作为贷款的抵押品。
23.交易禁售期或掌握重大非公开信息时，可以行使股票期权吗？
A： 是的。您可以以现金行使期权并获得股票，但您不得在交易禁售期或您掌握重大非公开信息的任何时间出售股票（甚至是为了支付行权价或任何应缴税款）或完成期权的“无现金行使”。现金行使是
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仅允许在交易禁售期内行使期权的形式。另请注意，如果您选择行使并持有股份，届时您将负责向公司汇款以支付任何应缴税款。
24.政策如何适用于限制性股票单位结算？
A： 本政策的交易禁令不适用于限制性股票单位的结算。但是，在交易停电期或您拥有重大非公开信息的任何时间，您不得出售您在结算RSU时收到的股票（甚至是为了支付任何应缴税款）。
25.该政策是否适用于根据Docusign的员工股票购买计划购买的股票？
A： 如果您根据我们的2018年员工股票购买计划获得Docusign股票，本政策适用于这些股票的任何后续出售或交易。就本政策而言，2018年员工股票购买计划下的定期工资预扣不被视为交易。
26.如果我不再是Docusign的员工或顾问，我是否会受到交易禁售期的限制？
答：这要看情况。如果您在Docusign的工作在交易禁用期的某一天结束，您将受到交易禁用期的剩余时间的约束，然后生效。如果您在Docusign的工作在交易窗口开放的当天结束，您将不会受到下一个交易禁售期的限制。然而，即使您离开Docusign后不受我们的交易禁售期限制，如果您拥有重大非公开信息，您也不应交易Docusign证券。只要你拥有的信息是重要的，而不是由Docusign发布，这种限制就会一直伴随着你。
27.我可以在掌握重大非公开信息或交易禁售期时赠送股票吗？
A： 不，当您拥有重要的非公开信息或在交易禁售期内，您不得向慈善机构、信托机构或其他机构赠送我们的普通股。
28.如果我在成为Docusign员工、承包商或顾问之前购买了公开交易的期权或其他衍生证券怎么办？
A： 同样的规则适用于员工股票期权。您可以在任何时候行使公开交易的期权，但不得在交易禁售期内或在您掌握重大非公开信息的任何时候卖出证券。
29.我可以拥有投资于Docusign的共同基金或ETF的份额吗？
A： 是啊。
30.本政策是否适用于Docusign的优先可转换票据的交易或之后可能由Docusign不时发行的其他证券？
A： 是啊。
31.持有Docusign普通股的共同基金份额或ETF是否受到交易禁售期的限制？
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A： 没有。您可以在封闭交易窗口期间交易持有Docusign普通股的共同基金或ETF，但须遵守本政策。如上文标题下所述“禁止投机或短线交易，”该政策禁止基于有关Docusign的重大非公开信息交易共同基金或ETF份额。
32.请问可以使用“例行交易程序”还是“10b5-1计划”？
A： 经合规官员批准的董事、高级管理人员和其他雇员及顾问可根据我们的负责任交易政策中讨论的要求，建立例行交易程序，也称为10b5-1计划。这些方案与股票经纪商建立了一个高度结构化的方案，通过该方案提前规定交易证券的时间、日期、价格和金额。
33.如果我有卖出Docusign股票的紧急需求，或者行使股票期权，这样我可以卖出一些Docusign股票，会发生什么情况？这样可以吗？
A： 无论出于何种紧急或令人信服的理由出售Docusign证券，如果您拥有重大非公开信息和/或在交易停电窗口期间会发生此类出售，您将被禁止出售Docusign证券。
34.如果我违反了我们负责任的交易政策，会发生什么？
答：违反我们的政策可能会导致纪律处分，其中可能包括终止您的雇佣关系或与Docusign的其他关系。此外，你可能会受到刑事和民事执法行动，包括罚款和监禁。
35.对我们负责任的交易政策有疑问，应该联系哪些人？
A： 有关交易窗口和常规事项的问题，请联系trading@docusign.com。您也可以通过integrity@docusign.com联系合规官。
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