附件 10.39

收件人信息

联邦机构信息

SECTION I – AWARD DATA – 1R43NS115212-01修订

首席调查员：

Samuil R Umansky，医学博士

获奖邮箱：sumansky@diamirbio.com

尊敬的授权官员：

美国国立卫生研究院特此将这一奖项（见第一节中的“奖项计算”和第三节中的“条款和条件”）修改为DIAMIR，LLC，以支持上述参考项目。该裁决是根据42 USC 24115 USC 63842 CFR 52的授权作出的，并受本法规和条例以及其他引用、纳入或附加的条款和条件的要求的约束。

当资金被提取或以其他方式从赠款支付系统中请求时，接受者将确认接受这一奖励，包括“条款和条件”。

每份出版物、新闻稿或其他有关获得美国国立卫生研究院奖项支持的研究的文件必须包含对美国国立卫生研究院奖项支持的认可和免责声明，例如“本出版物中报告的研究得到了美国国立卫生研究院国家神经疾病和脑卒中研究所的支持，奖项编号为R43NS115212。内容完全由作者负责，并不一定代表美国国立卫生研究院的官方观点。”在发布有关本研究结果的新闻稿之前，请提前通知NIH授予IC以便进行协调。

根据2011年修订后的条例第42条CFR第50部分F分段，奖项获得者必须通过建立标准来促进研究的客观性，这些标准提供了一个合理的预期，即根据NIH奖项资助的研究的设计、进行和报告将不会出现因研究者的财务利益冲突（FCOI）而导致的偏见。该机构应通过eRA Commons FCOI模块向NIH提交所有FCOI报告。该规定不适用于第一阶段小型企业创新研究（SBIR）和小型企业技术转让（STTR）奖励。查阅美国国立卫生研究院网站http://grants.nih.gov/grants/policy/coi/，了解该法规的链接和其他重要信息。

如果您对这个奖项有任何疑问，请直接向联邦机构联系人提问。

真诚属于你的，

丹尼斯·查特曼

赠款管理干事

国家神经疾病和中风研究所

更多信息如下

建议未来年度总成本支持，视资金到位情况和项目进展情况满意而定

财政信息：

支付系统标识符：1271523595A2

文件编号：RNS115212a

PMS账户类型：P（子账户）

财年：2020

建议未来年度总成本支持，视资金到位情况和项目进展情况满意而定

美国国立卫生研究院行政数据：

PCC：CAPORETR/OC：41021/发布：Chatman，Denise 12/03/2020

奖项处理时间：12/04/202012：05：24 am

Section II – Payment/Hotline Information – 1R43NS115212-01修订版

有关支付和HHS监察长办公室热线信息，请参阅NIH主页http://grants.nih.gov/grants/policy/awardconditions.htm

第三节–标准条款和条件– 1R43NS115212-01修订

本裁决基于就上述项目向NIH提交并经其批准的申请，并受直接或通过引用并入以下条款和条件的约束：

（有关上述引用的某些参考资料，请参见NIHH主页http://grants.nih.gov/grants/policy/awardconditions.htm。）

Research and Development（R & D）：所有由美国国立卫生研究院（NIH）颁发的奖项均符合45 CFR部分§ 75.2中“研究与开发”的定义。因此，被审核者应在联邦奖支出时间表（SEFA）上将NIHA奖项确定为研发集群的一部分。审计师应按照第五部分，项目集群中的指示测试NIH奖励的合规性。美国国立卫生研究院承认，出于间接成本的目的，一些奖项可能有另一种分类。审计师无需报告脱节情况（即，出于联邦审计要求的目的，奖励被归类为研发，但出于间接成本率目的，非研究），除非被审计方以奖励文件中规定的费率以外的费率收取间接成本。

该奖项须遵守美国国立卫生研究院赠款政策声明第18.5.5.4节和NOT-OD-19-025中规定的生命周期认证要求。自2019年1月1日起，受奖人必须在I-RPPR和F-RPPR中根据第G.1节：奖励和资助机会公告报告要求的特别通知内提交此证明，并根据NIHGrants Policy Statement第8.4.2节中的记录和保留政策将其保存在档案中。

需要在以下时间进行认证：

●对于SBIR/STTRI期受奖者：在收到付款管理系统的尾款或付款时。

●对于SBIR/STTRII期受奖人：在收到总奖励金额的50%以上之前以及在从付款管理系统最终付款或付款之前。

如果受赠方不能完成这项认证或无法确保符合认证程序，则应立即通知转基因生物。如果无法达成解决方案，转基因生物将视情况作废或终止授予。

认证表格以可填写的格式提供，网址为：http://grants.nih.gov/grants/forms.htm#sbir。未经赠款管理干事事先批准，未承付的余额可能会结转到下一个预算期。

这笔赠款须遵守简化的非竞争奖励程序（SNAP）。

本次评奖符合2 CFR第25部分关于机构获得邓白氏通用编号系统（DUNS）号码并在评奖管理系统（SAM）中保持有效注册的要求。如果根据本裁决签发财团/次级裁决，则必须包括DUNS要求。请参阅http://grants.nih.gov/grants/policy/awardconditions.htm，了解实施此要求的完整NIHaward任期和其他更多信息。

该奖项被授予联邦奖项识别号（FAIN）R43NS115212。受赠方必须在根据本裁决颁发的每个财团/子裁决上记录指定的FAIN。

基于该项目的项目期开始日期，此项裁决很可能受制于《透明度法案》次级裁决和2 CFR第170部分的高管薪酬报告要求。有可能排除这一奖项的条件；更多奖项适用性信息见http://grants.nih.gov/grants/policy/awardconditions.htm。

根据P.L.110-161，现在必须遵守美国国立卫生研究院公共准入政策。更多信息见NOT-OD-08-033和公众查阅网站：http://publicaccess.nih.gov/。

根据45 CFR 75.11 3和45 CFR第75部分附录XII提供的监管要求，拥有当前有效的联邦赠款、合作协议和采购合同且累计总价值超过10,000，000美元的接受者，必须在授标管理系统（SAM）中报告和维护与在最近五年期间内达到最终处置的联邦裁决的授予或履行有关的民事、刑事和行政程序的信息。接收方还必须每半年披露一次有关此类程序的信息。诉讼程序信息将在指定的诚信和绩效系统（目前为联邦受奖人绩效和诚信信息系统（FAPIIS））中公开提供。完整的报告要求和程序见附录XII至45 CFR第75部分。这一术语不适用于美国国立卫生研究院的研究金。

方案收入的处理：

额外费用

第IV节– NS特定授予条件– 1R43NS115212-01修订

临床试验指标：否

该奖项不支持任何NIH-定义的临床试验。请参阅NIHGrants Policy Statement第1.2节，了解NIH对临床试验的定义。

此次修订取消了对涉及人类主体的活动的限制。

下文所述的先前条款和条件仍然有效。

除首席调查员外，以下人员对项目至关重要。任何被确定为关键人员的个人（s）的缺勤、替换或努力大幅减少，都需要得到NINDS工作人员的事先批准。

这一竞争奖项是在理事会建议的直接成本水平上做出的。见NINDS融资策略：http://www.ninds.nih.gov/funding/ninds_funding_strategy.htm

该奖项包括用于十二个月支持的资金。竞争预算期授予少于12个月。未来一年的预算期将从9月1日开始。根据美国国立卫生研究院赠款政策声明中概述的条件和事先批准的机构要求，可允许的授予前费用可能会在此奖励中收取。美国国立卫生研究院赠款政策声明见http://grants.nih.gov/grants/policy/nihgps/index.htm

关于赠款管理的HHS条例（45 Code of Federal Regulations Part 74.26）规定，商业（营利性）组织须遵守OMB Circular A-133中包含的审计要求。根据该通告，在一年中在联邦基金中支出75万美元或更多的实体必须对该年度进行审计。

营利性组织进行的允许活动将通过适用48 CFR，FAR子部分31.2中规定的与商业组织签订合同的成本原则来确定。然而，自主研发成本（包括可分配给它们的间接成本）是不允许的。

通常情况下，获奖组织保留在美国政府支持下开发的任何发明的主要全球专利权。根据联邦法规第401部分的Title37 Code，政府获得免版税使用许可，保留在某些情况下要求专利持有人许可他人的权利，并要求任何获得美国独家许可销售该发明的人通常必须在美国大量制造该发明。

与因本裁决而创造或减少为实践的发明相关的权利和义务详见35 U.S.C. 205和37 CFR第401部分。这些发明必须向校外发明和技术资源分会报告，OPERA，NIH，6701 Rockledge Drive，MSC 7750，Bethesda，MD 20892-7750，（301）435-1986。如需更多信息，请访问机构间爱迪生网站（www.iedison.gov >）上的NIH链接，其中包括电子发明报告系统、参考信息和37 CFR 401的文本。

在35 U.S.C.，第205节授权的范围内，政府将不会在4年期限内公开任何披露NIH-sponsored发明的信息，以允许获奖组织有合理的时间提交专利申请，政府也不会发布任何属于该专利申请的信息。

在目前没有与联邦机构协商的设施和管理（F & A）费率的情况下，F & A费用按允许的直接费用总额的40%的费率授予。承授人只能向项目收取不超过授予金额的实际F & A费用。

作为这一赠款奖励的一部分提供的固定费用是在直接和设施及行政费用之外的。该费用将从DHHS支付管理系统中提取，增量与成本提取成比例。

在未来几年，简化非竞争奖励流程（SNAP）下的奖励必须在预算期结束的前一个月的15日之前通过eRA Commons提交非竞争申请。非竞争申请可以通过eRA Commons中的RPPR链接使用研究绩效进展报告（RPPR）格式提交。

所有起始日期在2014年10月17日或之后的奖项都需要使用eRA研究绩效进度报告（RPPR）模块提交第5类进度报告。见指南通知：NOT-OD-15-014 http://grants.nih.gov/grants/guide/notice-files/NOT-OD-15-014.html

自2020年1月5日起，本奖励中的资金不得用于支付个人每年超过执行级别II（197,300美元）的工资，见NIHGuide通知：NOT-OD-20-065 https://grants.nih.gov/grants/guide/notice-files/NOT-OD-20-065.html

要注册使用Commons，请访问https://commons.era.nih.gov/commons/。有关下议院的问题，请致电1-866-504-9552或Commons @ od.nih.gov向Commons Support咨询。

适用于本次赠款的其他文件请传真至（301）451-5635或邮寄至：赠款管理科

美国国家神经系统疾病和脑卒中研究所

6001 Executive Boulevard，Suite 3290，MSC 9537

Rockville，MD 20852（特快专递）

Bethesda，MD 20892-9537（普通邮件）

如需更多信息，您可以访问NIHH主页，网址为http://www.nih.gov/；；以及NINDS主页，网址为http://www.ninds.nih.gov

电子表格摘要

奖号：1R43NS115212-01修订

机构：DIAMIR，LLC