美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格8-K

 

本期报告

 

根据1934年证券交易法第13或15（d）条

 

报告日期（最早报告事件的日期）：2025年7月18日

 

Sonnet BioTherapeutics Holdings, Inc.

（在其章程中指明的注册人的确切名称）

 

特拉华州		001-35570		20-2932652
（国家或其他管辖 注册成立）		（佣金 档案编号）		（IRS雇主 识别号）

 

100 Overlook Center，套房102 新泽西州普林斯顿		08540
（主要行政办公室地址）		（邮编）

 

登记电话，包括区号：（609）375-2227

 

不适用

（前名称或前地址，如果自上次报告后更改。）

 

如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：

 

☐	根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425）
☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料
☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信
☐	根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信

 

根据该法第12（b）节登记的证券：

 

各类名称		交易代码（s）		注册的各交易所名称
普通股，面值0.0001美元		SONN		The 纳斯达克 资本市场有限责任公司

 

用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

项目8.01。其他活动。

 

如先前报道，2025年5月30日，Sonnet BioTherapeutics Holdings, Inc.（“公司”）收到来自纳斯达克 Stock Market LLC（“纳斯达克”）的上市资格工作人员（“工作人员”）的缺陷通知，该通知显示，该公司未遵守《纳斯达克上市规则》第5550（b）（1）条规定的公司普通股（每股面值0.0001美元（“普通股”）在纳斯达克继续上市的最低250万美元股东权益要求（“最低股东权益规则”）。

 

2025年7月15日，公司完成了私募发行，如2025年7月14日报告的那样，总收益约为550万美元（“PIPE收益”）。除PIPE收益外，截至本报告日期，公司已收到与行使未行使认股权证有关的收益约1050万美元。

 

因此，该公司认为，截至本报告发布之日，它的股东权益超过了最低股东权益规则要求的250万美元。公司必须等待工作人员的正式确认，证明其已证明符合最低股东权益规则。

 

截至本报告日期，公司拥有6,264，165股已发行在外流通普通股。

 

 

签名

 

根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。

 

		Sonnet BioTherapeutics Holdings, Inc.
日期：	2025年7月18日	签名：	/s/Donald Griffith
		姓名：	Donald Griffith
		职位：	首席财务官