| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益拥有权变动表 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。看指令1(b)。 | ||||||||||||||||
1.报告人的名称和地址*
(街道)
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 卡万塔控股公司[CVA ] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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| 3.最早交易日期(月/日/年) 11/30/2021 |
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| 4.如有修改,原件提交日期(月/日/年) |
6.单独或联合/集体归档(请检查适用行)
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| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) | 3.交易代码(INSR.8) | 4.获得(a)或处置(d)的证券(INSTR.3、4和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(INSTR.3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(说明4) | 7.间接实益拥有权的性质(INSR.4) | |||
| 代码 | v | 数额 | (a)或(d) | 价格 | ||||||
| 普通股,面值0.10美元 | 11/30/2021 | d | 130,575 | d | (1) | 0 | d | |||
| 表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券 (例如,看跌期权、看跌期权、认股权证、期权、可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(Instr.3) | 2.衍生证券的转换或行使价 | 3.交易日期(月/日/年) | 3a.视同执行日期(如有的话)(月/日/年) | 4.交易代码(INSR.8) | 5.获得(a)或处置(d)的衍生证券的数量(INSTR.3、4和5) | 6.可执行日期和到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(INSR.5) | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量(INSR.4) | 10.所有权形式:直接(d)或间接(i)(instr.4) | 11.间接实益拥有权的性质(INSR.4) | ||||
| 代码 | v | (a) | (d) | 可执行的日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
| 限制性股票单位 | (2) | 11/30/2021 | d | 42,073 | (2) | (2) | 普通股,面值0.10美元 | 42,073 | (2) | 0 | d | ||||
| 购买普通股的选择权(购买权) | $20.58 | 11/30/2021 | d | 25,000 | (3) | 07/08/2024 | 普通股,面值0.10美元 | 25,000 | (4) | 0 | d | ||||
| 答复说明: |
| 1.根据EQT Infrastructure与发行人之间的合并协议,自合并之日起,这些发行人的普通股被取消,并转换为每股获得20.25美元现金的权利(“合并对价”)。 |
| 2.限制性股票单位在合并中被取消,并转换为获得现金付款的权利,该现金付款等于(i)限制性股票单位所代表的发行人普通股总数乘以合并对价。 |
| 3.50%的期权归属于2014年7月8日的授予日,50%的期权归属于授予日的一周年。这些期权在2015年1月8日前不能行使。 |
| 4.根据合并协议,这些未行使的既得股票期权被取消,而不向报告人支付任何款项,因为执行价格高于合并对价。 |
| 备注 |
| Joseph M. Holsten | 12/01/2021 | |
| **签署报告人 | 日期 | |
| 提醒:对于直接或间接实益拥有的每一类证券,都要单独报告一行。 | ||
| *如果该表格是由一个以上的报告人提交的,看指令4(b)(v)。 | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。 | ||
| 注意:将此表格存档三份,其中一份必须手动签名。如果空间不够,看程序说明6。 | ||
| 除非表单显示当前有效的OMB号,否则不要求对此表单中包含的信息集合做出响应的人员进行响应。 | ||