附件 3.6
执行版本
优先股
ECIP证券购买期权协议
由和之间
美国财政部，美国财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，
和
Broadway Financial Corporation
截至2025年1月14日
目 录
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第一条定义
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第1.01款
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某些术语的定义
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第1.02款
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释义
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第二条证券购买期权
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第2.01款
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期权
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第2.02款
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指定使命对齐非营利组织附属为采购人
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第2.03款
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买卖ECIP证券
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8 |
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第2.04款
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财政部处置考虑
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8 |
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第2.05款
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收盘
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9 |
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第三条代表契约和认股权证
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第3.01款
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受益人的申述及保证
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第3.02款
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库务署的申述及保证
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第四条盟约
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第4.01款
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财政部的隐忍
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第4.02款
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进一步行动
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第4.03款
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剩余义务
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第4.04款
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转账确认
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第五条结束的条件
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第5.01款
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各缔约方义务的条件
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第5.02款
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库务署债务的条件
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第六条终止
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第6.01款
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终止事件
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第6.02款
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终止的效力
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第七条杂项
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第7.01款
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放弃；修正
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第7.02款
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对口单位
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第7.03款
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管辖法律；选择法院；放弃陪审团审判
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第7.04款
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费用
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第7.05款
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通告
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第7.06款
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全面了解；无第三方受益人
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第7.07款
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转让
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第7.08款
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可分割性
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i
ECIP证券购买期权协议
本ECIP证券购买期权协议（经修正，补充或以其他方式不时修改，这“协议》）日期为2025年1月14日，由美国财政部（The“财政部”）和Broadway Financial Corporation（the“收件人”）。
简历
然而，Treasury是，截至本协议签署之日，150,000股高级非累积永久优先股C系列的记录和实益拥有人，$0.01每股面值（“ECIP证券”），受让人发行，2022年6月7日由财政部购买（the“Original Closing日期"），根据日期为2022年6月7日的信函协议（第“信函协议”），收款人与财务处之间的协议，该协议通过引用纳入了证券购买协议-作为附件 A所附的标准条款（该等信函协议，包括其附表，以及这样的证券购买协议，包括其附件，作为该等信函协议或证券购买协议可根据其各自条款不时修订、补充或重述，是统称为“原证券采购协议》）；
然而，ECIP规约（定义如下）规定，财政部可以根据条款和条件并以财政部确定的价格出售、处置、转让、交换或进行证券贷款、回购交易或与根据ECIP规约购买或获得的任何优先股或其他金融工具或资产有关的其他金融交易；
然而，2024年11月20日，财政部通过了ECIP处置政策（the“政策”）；和
然而，收款人已告知库务署，其可能希望库务署根据ECIP规约和政策条款处置所有ECIP证券（the“证券处置”）.
现在，因此，考虑到房地，以及各种声明、保证、契诺及各方的其他协议和承诺，以及其他良好和有价值的对价，特此确认其收到和充分性，双方特此约定如下。
1
协议
第一条
定义
第1.01款某些术语的定义.为本协议的目的，使用以下术语，其含义如下（此类定义同样适用于本协议定义的术语的单数和复数形式）：
“认知者t”具有以以下形式阐述的含义附件 D到此为止。
“附属公司”指任何公司或其他实体控制、受其控制或受其与另一公司或其他实体共同控制下。就本定义而言，对公司或其他实体的“控制”是指：（1）直接或间接或通过一个或多个其他人行事的公司或其他实体任何类别的有表决权证券的已发行股份的25%或以上的所有权、控制权或投票权；（2）以任何方式控制公司或其他实体的多数董事、受托人或普通合伙人（或行使类似职能的个人）的选举；或（3）直接或间接对管理、信贷或投资决策行使控制性影响的权力，或公司或其他实体的政策。公司或其他实体是否有权行使一“控制“对另一家公司或其他实体的影响”应由财政部全权酌情决定，并与政策保持一致。
“总清算价值”的含义载于附件1 到此为止。
“协议”具有本协议介绍性段落中规定的含义。
“反洗钱法”指BSA，连同26 U.S.C. 2313a及其实施条例。
“适当的联邦银行机构”是指《联邦存款保险法》（12U.S.C。第1813（q）条），或任何后续条款，或国家信用合作社管理局（如适用），如果接受者是联邦保险的信用合作社。
“适当的国家银行机构”是指，（i）如果受助人是州银行或储蓄协会，受助人的州银行主管（定义见《联邦存款保险法》第3（r）节，12 U.S.C. § 1813（r），或（ii）如果受助人是州特许信用合作社，受助人的州主管。
“银行控股公司”指根据12 U.S.C. § 1842在美联储注册为银行控股公司的公司。
“基线”具有原证券购买协议第1.1节所载的涵义
2
“英国广播公司”指《银行保密法》（12 U.S.C. 1829b，1951 et seq. and 31 U.S.C. 5311-5314,5316-5336，including notes to them）。
“营业日”是指纽约州或哥伦比亚特区的银行组织获得法律授权或被要求关闭的任何一天，而不是周六、周日或另一天。
“CDFI”指截至有关日期经中免基金根据12 C.F.R. § 1805.201（a）认证为已满足社区发展金融机构计划的资格要求且满足12 C.F.R. § 1805.201（b）（l）-（6）中规定的社区发展金融机构资格要求的社区发展金融机构。
“中免基金”是指美国财政部的社区发展金融机构基金。
“指定证明书”具有原证券购买协议第2.3（d）节所载的涵义。
“收盘”具有第2.05条规定的含义。
“截止日期”具有第2.05条规定的含义。
“股权成本”的含义载于附件1到此为止。
“De Minimis购买价格”是指相当于ECIP证券总清算优先权的0.50%的金额，连同应计和未支付的股息，将由财政部在截止日期计算。
“视同交换”具有以以下形式阐述的含义附件 D到此为止。
“深度影响贷款”具有适用补充报告中“Deep ImpactLending”定义中规定的含义。
“深度影响阈值”是指在ECIP期间的任何连续十六个季度中，平均至少有60%的受赠方发起总额是政策中规定的深度影响贷款。
“股息率”的含义载于附件1到此为止。
“ECIP期间”是指原定截止日期后的前10年。为免生疑问，“ECIP期间”无意具有ECIP临时最终规则31 C.F.R. Part 35，Subpart B中规定的含义。
“ECIP证券”具有本协议说明会中规定的含义。
“ECIP法规”指《2021年综合拨款法》第N条第522条。
3
“股权风险溢价”的含义载于附件1到此为止。
“交流交流t”是指经修订的1934年《证券交易法》。
“行权通知”是指以附件 C到此为止。
“政府实体”是指任何法院、行政机构或委员会或其他政府或监管机构或工具或自律组织。
“IDI子公司”具有原证券购买协议第1.1节规定的含义。
“投保CDFI”指以下任一情形的CDFI：（i）受保存管机构；（ii）银行控股公司；或（iii）储蓄和贷款控股公司。
“受保存管机构”指12 U.S.C.第1813（c）（2）条定义的受保存款机构或12 U.S.C.第1752（7）条定义的受保信用合作社。
“合并协议”是指完全执行的协议，形式为任一附件 A或附件 b据此，受让人以外的一方同意购买ECIP证券并成为买方。
“法律” 指任何政府实体或与任何政府实体发布、颁布或订立的任何法律、法规、守则、条例、规则、条例、判决、命令、裁决、令状、法令或强制令。
“信函协议”具有本协议说明会中规定的含义。“留置权”指任何留置权、许可、质押、押记、产权负担、不利权利或债权和担保权益。
“清算金额”具有《指定证书》规定的含义。
“材料不良EFECt”指对（i）受援方及其合并附属公司整体的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响；但前提是，该重大不利影响不应被视为包括（a）一般商业、经济或市场条件（包括现行利率、信贷可用性和流动性、货币汇率和美国或外国证券或信贷市场的价格水平或交易量的一般变化）在本协议日期之后发生的变化，或任何敌对行动的爆发或升级、已宣布或未宣布的战争或恐怖主义行为，在每种情况下一般影响到受赠方及其子公司经营所在的行业（包括由传染性事件引起的任何此类变化）的影响，（b）美国公认会计原则或其权威解释在本协议日期之后的变更或提议的变更，或（c）在本协议日期之后的证券、银行和其他普遍适用的法律或政府实体的相关政策或解释（包括与税收有关的任何法律，以及为实施传染事件措施和解决任何传染事件传播的努力而新颁布、与之有关或因之产生的法律）的变更或提议的变更（在这些条款（a）、（b）和（c）中的每一条的情况下，（二）受让人完成本协议所设想的交易并及时履行其在本协议项下或在本协议项下的义务的能力，但此类变更或事件已经或将合理地预期会对受让人及其合并子公司整体产生重大不成比例的不利影响的情况除外。
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“MDI”指少数存款机构，（i）如1989年《金融机构改革、恢复和执行法》（12 U.S.C. § 1463）第308条所定义等seq.）；或（ii）被适当的联邦银行机构或国家信用合作社管理局视为少数存款机构；或（iii）在联邦存款保险公司公布的截至本协议日期或截止日期（如适用）可获得的最近一个季度的少数存款机构名单中列出。
“任务对齐实体”指主要目的是向中低收入、少数民族、农村和服务不足社区（包括持续贫困县）提供金融产品、金融服务或其他服务或进行投资的组织或实体，其活动有目的地旨在改善服务不足人群和/或经济困难社区居民的社会和/或经济状况，由财政部根据政策自行决定。
“使命结盟的非营利附属公司”是指受赠方的附属机构，该附属机构是一个任务对齐实体，可免税，并在《国内税收法》第50l（c）（3）节中有所描述。
“期权”具有第2.01条规定的含义。
“期权期”是指原定截止日期后的前15年。
“原定截止日期”具有本协议说明会中规定的含义。
“原始证券购买协议”具有本协议说明会中规定的含义。
“政策”具有本协议的陈述中所述的含义。
“现值金额”的含义载于附件1到此为止。
“现值做整量”具有以以下形式阐述的含义附件 D到此为止。
“现值购买价格”指由财政部确定并按照截止日期计算的、等于ECIP证券预期付款现值的金额，连同应计和未支付的股息附件1到此为止。
5
“禁止投资者”指（i）列入特别指定国民和被封锁人员名单、外国逃避制裁人员名单、部门制裁识别名单，或美国财政部外国资产管制办公室管理的任何其他类似受制裁人员名单，或欧盟或任何个别欧盟成员国管理的任何类似受制裁人员名单，或英国（统称“制裁名单”）；（ii）由制裁名单上的一名或多名人员直接或间接拥有或控制或代表其行事；（iii）组织、成立、设立、位于、或居住在克里米亚、所谓顿涅茨克人民共和国、所谓卢甘斯克人民共和国、古巴、伊朗、朝鲜、叙利亚、赫尔松州和乌克兰扎波罗热州地区，或被美国、欧洲联盟或任何个别欧洲联盟成员国或英国禁运或受到实质性贸易限制的任何其他国家或领土，或公民、国民或政府，包括其任何政治分支、机构或工具，（四）《古巴资产管制条例》中定义的指定国民，31 C.F.R.第515部分；（v）非美国空壳银行或间接向非美国空壳银行提供银行服务；（vi）非美国高级政治人物或该人物的直系亲属或亲密伙伴；（vii）美国公民或实体被禁止与之进行业务往来的人，无论该禁止是否根据美国法律、法规、行政命令、反洗钱、反恐怖主义、金融机构和资产管制法律、法规、规则或命令产生，或由于美国商务部、美国财政部公布的任何名单，或美国国务院，包括其任何机构或办事处；（viii）资助或支持恐怖主义或涉嫌恐怖组织的人，或从事与非法活动收益洗钱有关的活动或从中获得资金的人；或（ix）会导致受让人因其个人或实体购买ECIP证券而违反任何适用法律（包括银行或其他金融机构监管法律、条例或命令）的人。
“采购人”是指在截止日期之前执行并向财政部交付联合协议的任何实体；前提是如果没有此类实体在截止日期之前执行并向财政部交付联合协议，那么买方将是接收方。
“合格贷款”具有原证券购买协议第1.1节规定的含义。
“合格贷款门槛”是指在ECIP期间的任何连续二十四个季度中，平均至少有85%的受赠方发起总额是政策规定的合格贷款。
“季度补充回购t”具有原始证券购买协议第4.1（g）（i）节中规定的含义。
“降息门槛”指ECIP证券在ECIP期间连续六个重置日的股息率均不超过0.5%，如政策规定。
“受助人”具有本协议序言部分阐述的含义。
“受援国子公司或受援子公司”具有第3.0l（c）（2）节规定的含义。
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“监管协议”具有第3.0l（e）节规定的含义。
“关联方”具有第3.0l（f）节规定的含义。
“重置日期”具有《指定证书》规定的含义。
“RFR”的含义载于附件1到此为止。
“储蓄和贷款控股公司”是指根据12 U.S.C. § 1467（a）在美联储注册为储蓄和贷款控股公司的公司。
“证券ACt”是指经修订的1933年《证券法》。
“证券处置”具有本协议说明会中规定的含义。
“补充报告”具有原证券购买协议第1.1节规定的含义。
“门槛条件”是指深度影响门槛、合格贷款门槛或降息门槛中的任何一个。
“起源总数”具有适用的补充报告中“全部来源”定义中所述的含义。
“财政部”具有本协议序言部分阐述的含义。
“库务处置考虑”具有第2.04节规定的含义。
“麻烦的状况”具有根据12 C.F.R. § 303.l0l（c）（联邦存款保险公司）、12 C.F.R. § 225.71（d）（联邦储备系统理事会）、12 C.F.R. § 5.51（c）（7）（货币监理署）或12 C.F.R. § 700.2（国家信用合作社管理局）赋予该术语的含义，视情况而定，以受款人的适当联邦银行机构为基础。
第1.02款释义.话“hereof，”“herein”和“本协议下”以及在本协议中使用的类似含义的词语应指本协议整体，而不是指本协议的任何特定条款，除非另有规定，节中的引用均指本协议。本协议无论何时使用“包括”、“包括”、“包括”等字样，均视为后接“不受限制”等字样。本协议中使用的“人”一词是指任何个人、公司、有限责任公司、有限或普通合伙企业、合资企业、政府或其任何机构或政治分支机构，或由上述两个或两个以上组成的任何其他实体或任何集团（定义见《交易法》第13（d）（3）节）。本协议所载的目录和标题仅供参考，不以任何方式影响本协议的含义或解释。在本协议中，所有提及“美元”或“$”是指美元。本协议及依据本协议交付或与本协议有关的任何文件或文书的解释应不考虑起草该协议各项条款的人的身份。本协议的每一项条款和此类其他文件和文书应被解释为所有各方平等参与起草。因此，双方承认并同意，对起草方解释一份文件的任何解释规则均不适用于本协议或此类其他文件和文书。
7
第二条
证券购买期权
第2.01款 期权.
(A) 根据本协议的条款和条件，财政部特此授予受款人在期权期内购买ECIP证券的选择权（“期权”).
(b) 受让人可在期权期内通过向财务处交付已执行的行使通知的方式行使期权；但条件是，除非受让人至少满足了其中一项门槛条件，否则不得在ECIP期内行使期权。库房应在收到已执行的行权通知后10（10）个工作日内告知受助人是否满足任一门槛条件。除非且直至财政部书面确认至少满足一项门槛条件，否则不应将期权视为已被行使。
（c） 在不违反与行使期权有关的第2.0l（b）节的情况下，受让人可在行使通知中指定第三方为买方，方法是向财务处交付一份有效的共同协议，该协议先前或同时由买方执行。
（d）期权期过后不得行使期权。
第2.02款指定Mission Aligned Nonprofit Affiliate为 采购人.如果受赠方指定其认为是任务对齐非营利关联公司的实体为买方，买方应提交财务处可能合理要求的信息，以使财务处能够根据政策自行决定确定该指定买方是否是任务对齐非营利关联公司。库务署应在库务署收到所有该等资料后90（90）天内，将其决定通知收款人及买方。如果财务处确定指定的购买者不是Mission Aligned Nonprofit关联公司，则接收方可以撤回其行使通知，随后可以根据第2.0l（b）节交付新的行使通知。
第2.03款买卖ECIP证券.根据本协议的条款和条件，在行使期权后，买方应向库房购买，库房应出售、转让、转让、转让和交付给买方，自收盘时起生效，购买价格等于库房处置对价的ECIP证券。
第2.04款 库务处置考虑.
8
(A) 除下文第2.04（b）节规定的情况外，库房处置对价应为现值购买价格。
(b) 如果满足以下所有条件，则库房处置对价应为De Minimis购买价格：（i）受让人已在行使通知中指定一家Mission Aligned Nonprofit关联公司为买方，及该买方先前或同时已签立及交付合并协议；（ii）库务署已确定买方是一家使命对齐的非营利关联公司；（iii）受让人在第2.0l（b）节规定的ECIP期间满足了行使期权的条件；（iv）受让人在交割时为受保CDFI；（v）接受方（x）在紧接截止日期前至少连续三年保持CDFI认证或（y）在紧接截止日期前连续不到三年保持CDFI认证但书面承诺至少连续三年保持CDFI认证（包括在紧接截止日期前如此认证为CDFI的时间）且不违反此承诺。
第2.05款 收盘.
(A) 行权通知送达后，在满足第五条规定的条件后，证券处置结束（“收盘"）将发生于库务署、买方及收款人同意的日期，而该日期须不早于第5条所列条件的日期后30（30）天及不迟于90（90）天.0l（a）、（b）、（c）、（e）、（f）已满足。收盘发生的日期在此称为“截止日期”.结算应在库房向买方和接收方指定的地点和时间举行。
（b）在收盘时或与收盘同时发生以下情况：
(1) 买方应通过电汇即时可用资金的方式将库房处置对价支付给库房至库房书面指定给买方的账户，该指定不迟于截止日期前两个工作日作出；和
(2) 财务处将向买方交付代表ECIP证券的实物证书，该证书以买方的名义正式背书或附有以买方的名义正式背书的股票权力或其他必要的转让文书，以便利将ECIP证券转让给买方。
第三条
代表和授权书
第3.01款受益人的申述及保证.收款人特此声明并保证截至本协议日期和截止日期的财务状况如下：
9
(A) 组织、权力机构和重要子公司.受让人已得到适当组织，并有效存在，如适用，在其组织所管辖的法律下具有良好信誉，拥有拥有、经营和租赁的必要权力和权力其财产和在目前进行的所有重大方面开展其业务，除个别或总体上没有产生和合理预期不会产生重大不利影响外，已被正式认定为业务交易的外国公司，并在适用的情况下，根据其拥有或租赁财产或开展任何业务以要求此类资格的彼此司法管辖区的法律，具有良好的信誉；根据《证券法》，将被视为S-X条例第1-02（w）条含义内的“重要子公司”的受让人的每个子公司均已得到适当组织，并有效存在，如适用，在其组织司法管辖区的法律下具有良好的信誉。
(b)政策下的资格.
(1) 接收方遵守原始证券购买协议的条款、ECIP证券的条款以及ECIP临时最终规则在31 C.F.R. Part 35，Subpart B。
（2）受助人被认证为CDFI或被指定为MDI。
(3) 在过去三年中，受助人没有被联邦机构或法院判定违反联邦赠款或财政援助计划的要求，包括CDFI基金管理的任何计划。
(4) 在过去三年中，受助人没有被法院判定违反任何消费者金融保护法，包括公平贷款法，也不会受到联邦机构的正式强制执行行动。
(5) 根据1977年的《社区再投资法》，受助人至少获得“满意”评级。
(6) 受助人没有被其适当的联邦银行机构指定为陷入困境，也不受其适当的联邦银行机构或适当的州银行机构处理不安全或不健全的贷款做法的正式执法行动的约束。
(7) 根据适用规则（12 C.F.R. § 324.403（联邦存款保险公司）；12 C.F.R. § 6.4（货币监理署）；12 C.F.R. § 208.43和12 C.F.R.Part 217 Subpart B（Board of Governors of the Federal Reserve System）；12 C.F.R. § 702.102（National Credit Union Administration）。
(8) 收款人已全额支付根据ECIP证券在任何时候应支付给财政部的所有股息。
（c）授权、可执行性.
10
(1) 受援方拥有执行和交付本协议以及履行其在本协议项下义务的公司权力和权力。的执行、交付和接受方履行本协议和完成本协议所设想的交易已得到接受方及其股东的所有必要公司行动的正式授权，不需要接受方的进一步批准或授权。本协议是受让人根据其条款可对受让人强制执行的有效且具有约束力的义务，但受适用的破产、破产、重组、暂停、监管、接管或影响债权人权利强制执行的一般和一般衡平法原则的类似法律的任何限制，无论在法律程序中还是在衡平法中考虑这种可执行性。
(2) 受让人执行、交付及履行本协议及完成本协议所设想的交易及受让人遵守本协议的规定，将不会（a）违反，与受让人或受让人任何附属公司的任何财产或资产（每一附属公司，a受援国子公司”，并统称为“受援子公司"）根据（x）其组织文件或（y）任何票据、债券、抵押、契约、信托契据、许可、租赁、协议或其他文书或义务的任何条款、条件或规定，受让人或任何受让人附属公司为一方或其或任何受让人附属公司可能受其约束，或受让人或任何受让人附属公司或受让人或任何受让人附属公司的任何财产或资产可能受其约束，或（b）在遵守下一款提及的法规和条例的情况下，违反任何法规，规则或条例或适用于受让人或任何受让人附属公司或其各自的任何财产或资产的任何判决、裁决、命令、令状、强制令或判令，但（a）（y）和（b）条的情况除外，对于那些单独或合计没有且合理预期不会产生重大不利影响的事件（在本协议执行之日作出的本第3.0l（c）（2）节中规定的陈述，仅适用于本协议的执行，而不适用于证券处置的完成）。
(3) 除任何此类通知、备案、豁免或由任何政府实体进行审查、或授权、同意或批准外，均无须受让人就证券处置的完成向任何政府实体作出或取得，但未能作出或取得的任何此类通知、备案、豁免、审查、授权、同意和批准不会合理地预计单独或总体上不会产生重大不利影响（本协议执行之日作出的本第3.0l（c）（3）节中规定的陈述，仅适用于本协议的执行，不适用于完成证券处置可能需要的任何此类授权、同意或批准）。
11
(D) 遵守法律。除非个别地或总体上不会合理地预期会产生重大不利影响，否则受助人和接收方子公司拥有政府实体的所有许可、执照、特许经营权、授权、命令和批准，并已向政府实体作出所有备案、申请和登记，以允许其拥有或租赁其财产和资产并按目前进行的方式开展其业务，并且对接收方或此类接收方子公司的业务具有重要意义。除非载列于附表a、受援方和受援方子公司在所有方面均已遵守，没有违约或违反，且据受援方所知，它们均未就任何适用的国内（联邦、州或地方）或外国法律、法规、条例、许可、规则、条例、政策或准则、命令、要求、令状、强制令、法令或任何政府实体的任何违反行为接受调查，或据受援方所知，它们均未受到威胁，或已收到任何违反行为的通知，但此类不遵守、违约或违反行为不会，单独或总体而言，合理预期会产生重大不利影响。除一般适用的法定或规管限制外或附表a，没有任何政府实体对受赠方或任何受赠方子公司的业务或财产设置任何单独或合计合理预期会产生重大不利影响的限制。
（e） 与监管机构的协议。为免生疑问，本条3.0l（e）不得视为考虑或要求作出任何陈述或披露，包括于附表b将涉及“机密监管信息”或其他类似信息，其披露依据受让人所遵守的法律法规受到限制。除非载列于附表b，受援方或任何受援方附属公司均不受任何由其发出的实质性停止或其他类似命令或强制执行或监督行动的约束，或为与其订立的任何重大书面协议、同意协议或谅解备忘录的一方，或为任何承诺函或类似承诺的一方，或受任何资本指令的约束，或自原截止日期起，均未应其请求通过任何董事会决议，目前在任何重大方面限制其业务开展或以任何重大方式与其资本充足、流动性和筹资政策和做法、支付股息的能力、其信用、风险管理或合规政策或程序、其内部控制、其管理或其运营或业务相关的任何政府实体（本句中的每一项，a“监管协议"），也没有任何此类政府实体自最初的截止日期以来告知接收方或任何接收方子公司，它正在考虑发布、发起、订购或请求任何此类监管协议。受援方和每一受援子公司在所有重大方面均遵守其作为缔约方或主体的每一项监管协议，受援方或任何受援子公司均未收到任何政府实体的任何通知，表明受援方或任何受援子公司均未在所有重大方面遵守任何此类监管协议。
（f） 关联交易.受援方或任何受援方附属公司均未向受援方或任何受援方附属公司的任何董事或执行人员、受援方已发行和流通股本的百分之五（5%）或以上的任何持有人、或其各自的配偶或子女或上述任何一方的任何关联公司（每一方，a“关联方”），但符合12 C.F.R.第215部分（第0条）的规定除外。除披露于附表c，据受益人所知，任何关联方与受益人或任何受益人的任何供应商或重要客户没有任何（i）重大商业、工业、银行、咨询、法律、会计、慈善或家庭关系非公平条款的子公司，或（ii）与接收方或任何接收方子公司有非公平条款的重大业务关系的任何个人或实体的直接或间接所有权权益（不包括该个人拥有的流通股本不到百分之二（2%）的公开交易实体）。就本第3.0l（F）条而言，“关联公司”应具有《证券法》第405条规定的含义。
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第3.02款库务署的申述及保证.财政部拥有ECIP证券，没有任何留置权。财务处拥有必要的权力和权力，可根据本协议的条款并根据ECIP法规和政策。
第四条
盟约
第4.01款 财政部的隐忍.自本协议日期起至较早日期止收盘和期权期结束时发生，未经收款人事先书面同意，财务处不得：
(A) 直接或间接转让、出售、转让、分配、交换、质押、质押、抵押、抵押、设押或以其他方式处置或从事或进行与任何ECIP证券或其任何部分或其中的权益有关的任何对冲交易（根据本协议除外）；或者
(b) 同意、承诺或订立任何协议以采取第4.0l（a）节中提及的任何行动。
尽管有上述规定，只要根据本协议第7.07节将本协议转让给该附属公司并由该附属公司承担，财务处可与财务处的附属公司采取第4.0l（a）节规定的任何行动。为免生疑问，除本条第4.01款明文规定的情况外，在库房关闭或以其他方式处置ECIP证券之前，库房应继续能够行使与ECIP证券有关的所有权利和特权。就本第4.01条而言，“关联公司”应具有《证券法》第405条规定的含义。
第4.02款进一步行动.受让人及（如有别于）买方应各自签立和交付或应促使签立和交付此类文件和其他文书，并应采取或应促使采取合理必要的进一步行动，以执行本协议的规定并使本协议所设想的交易生效。
第4.03款剩余义务.收受人承认并同意在交割后根据原始证券购买协议、ECIP证券和ECIP法规遵守要求。收款人应遵守适用于该证券的所有相关银行法规。
第4.04款转账确认.结算时，库务署须向买方（如有别于买方）交付一份书面确认书，其格式为附件 e据此，财政部确认，截至交割时，从财政部转移给买方的ECIP证券的完全权利、所有权和占有权。
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第五条
截止日期的条件
第5.01款各缔约方义务的条件.买方和财务处各自完成证券处置的义务取决于买方和财务处在交割时或之前以及截至彼此相关确定日期（包括第2.05（a）节所述）履行或书面放弃以下各项条件：
(A) 政策要求的满意度.受援方应在ECIP期限结束前，至少满足其中一项门槛条件；提供了然而，受让人可以在ECIP期限结束后回购ECIP证券，而无需满足任何门槛条件，在这种情况下，国库处置对价应为现值购买价格，如第2.04节所述。
(b) 监管批准.完成证券处置所需的所有监管批准应已获得，并应保持完全有效，与此相关的所有法定等待期均已届满或终止。
（c） 没有禁令或限制；违法.任何有管辖权的法院或机构发布的命令、强制令或判令或其他法律约束或禁止阻止证券处置完成的，均不得生效。任何政府实体不得制定、录入、颁布或执行禁止或违法完成证券处置的法律。
(D) 申述及保证.本协议第三条所载及依据任何当时有效的合并协议作出的陈述及保证，须真实及正确，犹如于截止日期及截至截止日期作出。
（e） 同意书及批准书.受援方和买方及其代表向所有政府实体以及向任何其他第三方、向任何其他第三方或向任何其他第三方提交的与受援方执行和交付（如有不同）以及受援方和（如有不同）买方完成本协议所需的所有同意和批准、备案和登记以及向其发出的通知，均应已获得、作出或给予（如有不同）在此设想的交易，并应保持完全有效，而所有与之有关的法定等候期均已届满或终止。
（f） 如果受赠方指定其认为是任务调整后的非营利附属公司的实体作为买方，财务处已根据第2.02节中规定的政策自行决定，确定该指定买方是任务调整后的非营利附属公司。
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第5.02款库务署债务的条件.财政部完成证券处置的义务还取决于财政部在交割前履行或书面放弃以下条件：
(A) 履行义务.受让人以及（如有别于）买方应已在所有重大方面履行了他们根据本协议以及（如适用）合并协议在交割时或之前要求履行的所有义务。
(b) 闭幕致谢.收款人，如有不同，买方应已向财务处交付一份确认书和协议，形式为附件 D在此，确认并同意库款处置对价的计算以及其中规定的其他事项。
（c） 结业证书.收货人，如有不同，买方应已向库房交付一份日期为截止日期的证明，证明截止日期的所有先决条件均已满足。
第六条
终止
第6.01款 终止事件.本协议于任何收盘前时间：
(A) （1）全额赎回ECIP证券，（2）财政部出售或以其他方式处置其持有的ECIP证券，但不包括向其关联公司（就本第6.0l（a）节而言，该关联公司应具有《证券法》第405条规定的含义），并在符合本协议条款的情况下，在最早发生时自动进行，以及（三）未行使期权的期权期限届满；
(b) 受让人的书面通知（也应自动终止任何合并协议）；或
（c） 由财务处、受让人或买方，如果有主管管辖权的政府实体的最终不可上诉命令生效，限制、禁止或以其他方式禁止完成本协议所设想的交易。
第6.02款终止的效力.如果按照第6.01节的规定终止本协议，则本协议将立即失效且没有任何效力，而财务处、受让人、非受让人的买方（如有的话）、上述任何关联公司或其任何高级职员、董事或雇员或其各自的任何关联公司均不应承担本协议项下任何性质的任何责任，或与本协议所设想的交易有关的任何责任，但本第6.02节和第7.03、7.04、7.05和7.06节在本协议的任何终止后仍有效。就本第6.02条而言，“关联公司”应具有《证券法》第405条规定的含义。
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第七条
杂项
第7.01款放弃；修正.本协议的任何条款可由受益于该条款的一方（a）以书面形式放弃，或（b）随时通过双方各自签署的书面协议进行修订或修改。任何一方在行使本协议或本协议中提及的任何文件项下的任何权利、权力或特权方面的任何失败或任何延误均不会作为对该权利、权力或特权的放弃而运作，任何单一或部分行使任何该等权利、权力或特权将不会排除任何其他或进一步行使该等权利、权力或特权。
第7.02款对口单位.本协议可采用传真或其他电子方式并在对应方签署，均视为正本和一份相同的协议，并在对应方已由每一方签署并交付给另一方时生效，据了解，各方不必在同一对应方签署。
第7.03款管辖法律；选择法院；放弃陪审团审判.（a）本协议以及根据本协议产生或与之相关的任何索赔、争议或争议、当事人的关系和/或对当事人权利和义务的解释和强制执行，应在所有方面（无论是在合同中还是在侵权中）根据美国联邦法律（如果适用并在此种法律的范围内）予以强制执行、管辖和解释，否则应按照适用于在该州内订立和将完全履行的合同的纽约州法律予以解释。本协议每一方同意（a）就因本协议或本协议所设想的交易引起或与之有关的任何和所有民事诉讼、诉讼或程序（如适用）提交哥伦比亚特区美国地区法院或美国联邦索赔法院的专属管辖权和地点，以及（b）该通知可按第7.05条规定的通知买方的地址和方式送达（i）买方，（ii）收款人按第7.05及（iii）条规定的地址及方式向收款人发出通知的地址及方式向收款人发出通知一套根据第7.05条向财政部发出通知，但根据联邦法律另有规定。
(b)在适用法律允许的范围内，本协议各方在此无条件放弃在与本协议或本协议所设想的交易有关的任何民事法律诉讼或程序中的陪审团审判。
第7.04款费用.如果财务处提出要求，受援人应支付与本协议和本协议所设想的交易相关的所有合理的自付费用和记录成本和费用，包括但不限于财务处法律顾问和财务顾问的合理费用、支出和其他费用。
第7.05款通告.本协议项下的所有通知和其他通信均应以书面形式发出，并应被视为已妥为送达（i）如果以电子邮件发送给被通知的一方（但以电子邮件方式发出的通知不应具有效力，除非（a）该通知明确说明该通知是根据本第7.05款和（b）没有“不在办公室”、“反弹”或类似的自动回复），或（ii）在交付日期如果亲自交付。本协议项下的所有通知均应按下述规定交付或根据当事人为接收该通知而可能以书面指定的其他指示交付：
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If to the recipient to：
Broadway Financial Corporation
1432 U街NW
华盛顿特区20009
Attn：Zack Ibrahim，首席财务官
(202) 243-7115
zibrahim@cityfirstbroadway.com
If to Treasury to：
美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国财政部，美国
西北宾夕法尼亚大道1500号
华盛顿特区20220年
关注：应急资金投资方案、资金通达办
邮箱：ECIP @ treasury.gov
If to the Purchaser，as required in the Joinder Agreement。
第7.06款全面了解；无第三方受益人.本协议（连同此处提及的文件、协议和文书）代表各方对本协议标的事项的全部理解，并取代此前就本协议标的事项达成的任何和所有其他口头或书面协议。本协议中的任何明示或暗示，均无意授予除本协议各方以外的任何人本协议项下的任何权利或补救措施。
第7.07款转让.本协议或本协议项下或因本协议原因产生的任何权利、补救、义务或责任，未经其他各方事先书面同意，均不得由本协议任何一方转让，任何未经该等同意而试图转让本协议项下的任何权利、补救、义务或责任的行为均无效；提供了,然而，即未经此类同意，财务处可将本协议转让给财务处的关联公司。如果财务处将本协议转让给关联公司，财务处应免除其在本协议项下的义务和责任，但（i）财务处在本协议项下的所有权利、补救措施、义务和责任应继续存在，并可由该关联公司执行并由该关联公司承担，（ii）受援方的义务和责任，如果不同，则买方在本协议项下的义务和责任应继续未清偿，以及（iii）本文中对财务处的所有提及均应被视为对该关联公司的提及。库务署应就任何该等转让向受赠人发出通知，如有不同，则向买方发出通知；提供了，即未能提供该通知不应使任何该等转让无效。为免生疑问，合并协议如依据本协议执行，则不受本条第7.07款的禁止或影响。就本第7.07条而言，“关联公司”应具有《证券法》第405条规定的含义。
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第7.08款可分割性.本协议的任何条款或规定，如经有管辖权的法院裁定在任何法域无效、非法或不可执行，则就该法域而言，在不使本协议的其余条款和规定无效、非法或不可执行的情况下，或影响本协议的任何条款或规定在任何其他法域的有效性、合法性或可执行性的情况下，在该无效或不可执行的范围内，如本协议的任何条款被裁定范围广泛至不可执行，该条款应被解释为仅具有可强制执行的宽泛范围，在所有情况下，只要本条款所设想的交易的经济或法律实质不以任何对任何一方或其股东产生重大不利影响的方式受到影响。在作出任何此类确定后，各方应本着诚意进行谈判，努力商定一项适当和公平的替代条款，以实现各方的原意。
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作为证明，本协议双方已安排各自的授权官员在上述日期和年份的第一天正式签署本协议。
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美国财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，
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签名：
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/s/杰弗里·斯托特
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姓名：
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杰弗里·斯托特
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职位：
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资本准入办公室小型企业和社区投资项目副首席项目官
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Broadway Financial Corporation
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签名：
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/s/Brian E. Argrett | ||
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姓名：
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Brian E. Argrett
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职位：
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总裁兼首席执行官
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【ECIP证券购买期权协议签署页】
作为证明，本协议双方已安排各自的授权官员在上述日期和年份的第一天正式签署本协议。
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美国财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，
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签名：
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/s/杰弗里·斯托特
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姓名：
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杰弗里·斯托特
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职位：
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资本准入办公室小型企业和社区投资项目副首席项目官
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Broadway Financial Corporation
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签名：
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/s/Brian E. Argrett | ||
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姓名：
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Brian E. Argrett
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职位：
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总裁兼首席执行官
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【ECIP证券购买期权协议签署页】
附件l
现值购买价格的计算
现值购买价格应计算为：（1）现值金额（定义见下文）加上（2）截至（但不包括）截止日期的应计和未支付的股息之和。现值购买价格由库房计算。
The “现值金额”指使用以下公式计算的金额，参数定义如下：
现值金额
=(股息率÷股权成本)*汇总清算价值
“股息率”是指ECIP证券在紧接交割日之前的重置日的股息率。
“总清算价值”等于ECIP证券的每股清算金额乘以ECIP证券的股票数量。
“权益成本”采用以下公式计算，参数定义如下：
权益成本= RFR+β(股权风险溢价)
“RFR”是指较高者：（i）现行KROLL建议的美国标准化无风险利率，可在https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//http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-风险-溢价-与-对应-风险-免费率，或者如果无法获得该利率，则由财政部自行决定选择的替代利率；或（ii）20年期美国国债的即期收益率，基于财政部网站上提供的每日国债票面收益率曲线利率，或者如果无法获得该数据点的此类来源，则由财政部自行决定在截止日期前三个工作日选择该数据点的替代来源。
“β” 等于0.5。
“股票风险溢价”是指截至收盘日前三个工作日KROLL推荐的美国股票风险溢价，可在https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.www.bledble//https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https://https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//https：//h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-股权-风险-溢价与对应-无风险利率，或者如果无法获得此类数据点，则由财政部自行决定选择的替代数据点。
附表a
遵守法律
列出本协议第3.0l（d）节第二句中陈述和保证的任何例外情况。
如无，请勾选方框注明：X
列出本协议第3.0l（d）节最后一句中的陈述和保证的任何例外情况。
如无，请勾选方框注明：X
附表b
监管协议
列出本协议第3.0l（e）节中的陈述和保证的任何例外情况。
如无，请勾选方框注明：X
附表C
关联方交易
列出本协议第3.0l（f）节中的陈述和保证的任何例外情况。
如无，请勾选方框注明：X
展品A
ECIP担保购买期权协议
JOINDER协议- Mission Aligned NONPROFIT Affiliate
本合并协议与ECIP证券购买期权协议（“合并协议"）日期为【●]（the "协议”）由美国财政部（“财政部”）和[●]（the "受助人”）订立日期为【●]由[●] (“采购人”），并得到受赠人的认可。本合并协议中使用但未另行定义的大写术语将具有协议中规定的含义。
第1.01款成为买方的协议.通过执行和交付这份联合协议，[●]特此同意根据适用于买方的协议成为买方、受其约束并遵守该协议的规定，该协议随后不时修订.
第1.02款买方的陈述及保证.买方特此声明并保证自本协议之日起,截至截止日期，具体如下：
(A) 应有的组织、权力和权威.买方经过适当组织，拥有一切必要的权力和权力来执行和交付本协议，并完成本协议和本合并协议所设想的交易。买方是一家使命对齐的非营利附属公司（取决于财政部根据政策设想的确认）.
(b) 授权.本合并协议已由买方妥为有效地签立和交付，且（假设财务处和受援方适当授权、签立和交付协议）合并协议和协议中的每一项均构成买方的有效和具有约束力的义务,可根据其条款对买方强制执行，除非强制执行可能受到一般衡平法原则的限制，无论适用于法院还是衡平法法院，以及受破产、无力偿债和影响债权人权利和一般补救办法的类似法律的限制。
（c） 非违反.在收到所有必要的监管批准的前提下，本合并协议和协议的执行和交付，或买方完成由此和在此设想的交易，均不会违反适用法律。
(D) 同意书及批准书.在买方执行和交付本合并协议和本协议以及买方完成由此及本协议所设想的交易方面，无需由买方及其代表向任何政府实体或任何其他第三方提交同意或批准，或向其提交备案或登记。
（e） Mission Aligned Nonprofit Affiliate Criteria.买方符合成为使命对齐的非营利附属公司的所有标准，并理解这种地位的最终确定将由财政部按照政策的设想做出。
（f）证券及若干合规事宜.
(1) 买方承认并同意买方（i）是一名老练的投资者；（ii）购买ECIP证券不需要投资顾问或其他买方代表的协助；（iii）在财务和业务事项方面具有能够评估其对ECIP证券的预期投资的优点和风险的知识和经验；（iv）有能力无限期地承担其预期投资的经济风险；（v）能够承担该投资的全部损失；（vi）承认认为投资ECIP证券涉及重大风险。
(2) 买方理解，财务处可能有机会获得公众一般无法获得的有关受赠方的信息，并承认并同意，在财务处拥有任何此类信息的范围内，财务处不必（也不应）向买方提供此类信息。买方进一步了解，财政部是一个联邦机构，买方根据联邦证券法向财政部提出索赔的能力可能受到限制。
(3) 买方承认，买方不依赖财务处就ECIP证券或受让人提供的任何建议或建议，或财务处可能进行的任何调查或审查，且财务处未就此向买方作出任何明示或暗示的陈述、保证或契诺，财务处不对买方承担与此相关的任何责任。
(4) 买方不是被禁止的投资者，拟用于购买ECIP证券的资金合法来源于合法来源，并非直接或间接获得，也不是从任何被禁止的投资者。
(5) 买方目前满足、将继续满足，并已在所有重大方面满足（或已采取一切必要行动以纠正任何不遵守情况）其在反洗钱法下的所有适用义务。买方维持合理设计的政策和程序，以遵守反洗钱法规定的适用义务。买方还表示，其维持合理设计的政策和程序，以确保遵守由美国、欧盟或任何个别欧盟成员国或英国实施的适用制裁。
（g） 资金到位情况.截至收盘时，买方已经并将拥有足够的可用资金来完成本协议项下拟进行的交易。
（h） 遵守政策.买方不是（i）作为控股公司的受让人的受保存管机构子公司，或要求将其财务报表与该受保存管机构的财务报表合并的该受保存管机构的子公司；或（ii）信用合作社服务组织。
（一） ECIP材料.买方就协议所设想的事项向财务处提交的所有材料，包括与买方作为使命一致的非营利附属公司的地位有关的材料，在所有重大方面都是真实、正确和完整的。
第1.03款终止.在交割前的任何时间点，本合并协议可由受让人或买方分别向买方和库房或向受让人和库房发出书面通知后终止。
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作为证明，本合同双方已促使本合并协议由各自的授权人员在第一天和第一年正式签署写的以上。
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[购买者]
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标题:
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展品b
ECIP证券购买期权协议
JOINDER协议- 其他购买者
本合并协议与ECIP证券购买期权协议（“Joinder 协议"）日期为【●]（the "协议”）由美国财政部（“财政部”）和[●]（the "受助人”）订立日期为【●]由[●] (“采购人”），并得到受赠人的认可。本合并协议中使用但未另行定义的大写术语将具有协议中规定的含义。
第1.01款成为买方的协议.通过执行和交付这份联合协议，[●]特此同意根据适用于买方的协议成为买方、受其约束并遵守该协议的规定，该协议随后不时修订.
第1.02款买方的陈述及保证.买方特此声明并保证自本协议之日起,截至截止日期，具体如下：
(A) 适当组织,权力与权威.买方经过适当组织，拥有执行和交付本协议以及完成本协议和本合并协议所设想的交易的所有必要权力和权力。
(b) 授权.本合并协议已由买方正式有效地签署和交付，并且（假定财务处和受让人适当授权、执行和交付协议）合并协议和协议中的每一项均构成买方的有效和具有约束力的义务，可根据其条款对买方强制执行，除非强制执行可能受到一般衡平法原则的限制，无论适用于法院还是衡平法法院，以及受破产、无力偿债和影响债权人权利和一般补救办法的类似法律的限制。
（c） 非违反.在收到所有必要的监管批准的前提下，本合并协议和协议的执行和交付，或买方完成由此和在此设想的交易，均不会违反适用法律。
(D) 同意书及批准书.在买方执行和交付本合并协议和本协议以及买方完成由此及本协议所设想的交易方面，无需由买方及其代表向任何政府实体或任何其他第三方提交同意或批准，或向其提交备案或登记。
（e）证券及若干合规事宜.
(1) 买方承认并同意买方（i）是一名成熟的投资者；（ii）购买ECIP证券不需要投资顾问或其他买方代表的协助；（iii）具有此类知识和在财务和业务事项方面的经验，以便能够评估其对ECIP证券的预期投资的优点和风险；（iv）有能力无限期地承担其预期投资的经济风险；（v）能够承担该投资的全部损失；以及（vi）承认对ECIP证券的投资涉及重大风险。
(2) 买方理解，财务处可能有机会获得公众一般无法获得的有关受赠方的信息，并承认并同意，在财务处拥有任何此类信息的范围内，财务处不必（也不应）向买方提供此类信息。买方进一步了解，财政部是一个联邦机构，买方根据联邦证券法向财政部提出索赔的能力可能受到限制。
(3) 买方承认，买方不依赖财务处就ECIP证券或受让人提供的任何建议或建议，或财务处可能进行的任何调查或审查，且财务处未就此向买方作出任何明示或暗示的陈述、保证或契诺，财务处不对买方承担与此相关的任何责任。
(4) 买方不是被禁止的投资者，拟用于购买ECIP证券的资金合法来源于合法来源，并非直接或间接获得，也不是从任何被禁止的投资者获得。
(5) 买方目前满足、将继续满足，并已在所有重大方面满足（或已采取一切必要行动以纠正任何不遵守情况）其在反洗钱法下的所有适用义务。买方维持合理设计的政策和程序，以遵守反洗钱法规定的适用义务。买方还表示，其维持合理设计的政策和程序，以确保遵守由美国、欧盟或任何个别欧盟成员国或英国实施的适用制裁。
（f） 资金到位情况.截至收盘时，买方已经并将拥有足够的可用资金来完成本协议项下拟进行的交易。
（g） 遵守政策.买方不是（i）作为控股公司的受让人的受保存管机构子公司，或要求将其财务报表与该受保存管机构的财务报表合并的该受保存管机构的子公司；或（ii）信用合作社服务组织。
（h） ECIP材料.买方就协议所设想的事项向财务处提交的所有材料在所有重大方面都是真实、正确和完整的。
第1.03款终止.在交割前的任何时间点，本合并协议可由受让人或买方分别向买方和库房或向受让人和库房发出书面通知后终止。
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作为证明，本合同双方已促使本合并协议由其各自的授权官员在上述第一个日期和年份正式签署。
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[购买者]
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与通知：
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承认并接受：
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[收件人]
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姓名：
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标题:
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展品c
ECIP证券购买期权协议
[表格]行使通知
[日期]
兹提述ECIP证券购买期权协议（以下简称“协议”）日期为[●]，由美国财政部（“财政部”）和[●]（the "受助人"）[（由日期为[●]）由[●]（the "采购人”）并经受赠人确认并接受（该“合并协议”)].本行权公告（简称“行权通知”）正由受让人交付与受让人行使期权有关的信息。本行使通知中使用但未定义的大写术语将具有协议和合并协议中规定的含义。
【根据协议，受让人拟行使协议中规定的选择权，向财政部购买ECIP证券（“期权"），特此行使该选择权，收盘时定于财务处与受让人共同商定的日期。]1
【根据协议，买方拟行使协议中规定的从库房购买ECIP证券的选择权（“期权"），并特此行使该选择权，交易结束时将安排在财政部、接收方和买方共同商定的日期。]2
【根据协议条款，受让人和买方打算将买方视为使命一致的非营利附属公司，受让人和买方将在单独的封面下提供财务处可能合理要求的材料，以确认此类地位。】3
如果本行使通知是在ECIP期间送达的，则收受人在此声明并保证，以下经核查的条件（均在协议中定义）已满足：深度影响门槛☐；合格贷款门槛丨丨；降息门槛☐。
如有更多资讯或问题，请联络[●]，以电子邮件方式于[●]，或以电话方式于[●].
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1
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仅供列入a收件人回购。
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2
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到仅包含于a购买由a第三方，包括特派团结盟的非营利附属公司。
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3
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到仅包括有意接受治疗的购买者作为一个使命对齐非营利组织附属公司。
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[收件人]
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签名：
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[ [购买者]
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签名：
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标题:]4
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4
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仅包含在第三方的购买中，包括Mission Aligned Nonprofit附属公司。
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展品d
ECIP证券购买期权协议
承认和协议
兹提述ECIP证券购买期权协议（以下简称“协议”）日期为[●]，由美国财政部（“财政部”）和[●]（the "受助人”）[（如补充由日期为【●]）由[●]（the "采购人”）并得到受赠人的认可和接受】。本闭幕式致谢及协议（以下简称“认知者t”）正由受让人[和买方]交付，与受让人行使选择权的完成有关。本确认书中使用但未定义的大写术语将具有协议和合并协议中规定的含义。
| 1. |
收盘.证券处置截止日及本确认书日为【●].
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| 2. |
带下来.接收方在协议中所作的所有陈述和保证在本确认书发布之日都是真实和正确的。买方在任何合并中所作的所有陈述和保证在本确认书之日是真实和正确的。
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| 3. |
库款处置对价的计算.根据《协定》及其附件1（如适用）计算的财务处置对价为$ [●].根据协议第2.04节，库房处置对价为[ De Minimis购买价格/现值购买价格.]
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| 4. |
受保CDFI状态.如果国库处置对价为De Minimis购买价格，根据协议第2.04（b）（iv）节，受让人在此声明，截至交割日，其为受保CDFI。
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| 5. |
按受益人划分的投保CDFI状态维护情况.如果库房处置对价为De Minimis购买价格，根据协议第2.04（b）（v）节，请勾选以下适用框，说明受保CDFI是否保持了该节规定的受保CDFI地位或承诺保持该节规定的CDFI认证：
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☐受益人已满足第2.04（b）（v）节中规定的维持受保CDFI地位的要求。
☐收受人未满足第2.04（b）（v）节中规定的维持受保CDFI状态的要求，但同意在第2.04（b）（v）节规定的期间结束后维持受保CDFI状态，并进一步同意，如果不满足该要求，则收受人应立即向财政部支付$[●】，为截止收盘时的现值买入价与De Minimis买入价之差。
| 6. |
Mission Aligned Nonprofit Affiliate Holding Period.
|
(a) 如果买方是以De Minimis购买价格收购ECIP证券的Mission Aligned Nonprofit关联公司，则买方和接收方各自应在截止日期的前三个周年之后的每一个三十天内向财务处交付证明，证明买方（i）继续持有、未出售或以其他方式处置ECIP证券，且未从事任何将构成视为交易所的交易，或（ii）未能继续持有并已出售或以其他方式处置ECIP证券，或已从事任何将构成视同交易所的交易。未能在分配的时间内交付任何此类证明，应被解释为该买方未能持有该ECIP证券或在截止日期后三（3）年内从事任何将构成视为交易所的交易。
(b) 如果买方是以De Minimis购买价格收购ECIP证券的Mission Aligned Nonprofit关联公司，则受让人和买方同意在截止日期后三（3）年内的任何时间不从事任何将构成视同交易所的交易。A“视同交换”指免除、终止或以其他方式注销ECIP证券、修改ECIP证券项下的期限、期限、付款日期或清算金额或本金金额（如适用）或以其他方式修改ECIP证券的经济条款，在每种情况下，其方式将导致ECIP证券的价值（根据协议附件1计算）低于紧接视同交易所完成前的现值购买价格。如受援方或买方违反本条第6（b）款的条款，买方应立即向财务处支付，作为违约金，现值使按照第6（d）款计算的全部金额与被视为De Minimis购买价格的金额的“Mission Aligned Nonprofit Affiliate收到的对价”。
（c） 如果买方是以De Minimis购买价格收购ECIP证券但随后以低于现值购买价格的对价出售、转让或以其他方式处置ECIP证券的使命对齐非营利关联公司，则在截止日期后三（3）年内的任何时间，买方应立即向财政部支付根据第6（d）节计算的现值整笔金额。
（d） 现值使整额应为现值购买价格与Mission Aligned Nonprofit关联公司收到的对价之间的差额（“现值做整量”).就本条第6款而言，现值购买价格应在视同交易所或Mission Aligned Nonprofit关联公司出售、转让或以其他方式处置ECIP证券之日起按照协议附件1计算，但该附件1中提及的“截止日期”应为ECIP证券（如适用）视同交易所或出售、转让或以其他方式处置完成之日。
| 7. |
【受让人回购ECIP证券.截至交割日，尚无第三方执行该协议的Joinder协议，受让人拟从库房回购ECIP证券。协议中对“买方”的所有提及均指受让人。此外，就此类回购而言，收款人向财政部作出以下额外代表和保证：
|
（a）买方不是被禁止的投资者，拟用于购买ECIP证券的资金合法来源于合法来源，并非直接或间接从任何被禁止的投资者处获得
(b)买方目前满足、将继续满足，并已在所有重大方面满足（或已采取一切必要行动以纠正任何不遵守情况）其在反洗钱法下的所有适用义务。买方维持合理设计的政策和程序，以遵守反洗钱法规定的适用义务。买方还表示，其维持合理设计的政策和程序，以确保遵守由美国、欧盟或任何个别欧盟成员国或英国实施的适用制裁。]5
| 8. |
ECIP证券条款.接收方和买方各自承认，ECIP证券的条款将在交割后继续适用。
|
| 9. |
报告.收款人在此与库务署订立契约并达成协议，在ECIP期间结束之前的期间内，收款人应根据其中所载的提交指示向库务署提交季度补充报告，同时（a）如收款人为受保存管机构，则提交季度补充报告所涵盖的季度的催缴报告，（b）就以报告表FRY-9SP提交的银行控股公司或储蓄和贷款控股公司而言，提交其IDI子公司关于季度补充报告所涵盖季度的（ies’）催缴报告，以及（c）如果收款人是银行控股公司或储蓄和贷款控股公司，在报告表格FRY-9C上提交，则季度补充报告所涵盖季度的表格FRY-9C（如适用），列出（i）截至适用季度结束日期的合格贷款金额的更新计算，以及（ii）基准与此种更新的合格贷款金额之间的差额（如适用）。此外，收受人谨此承诺并与库务署同意，原证券购买协议的第4.l（d）（i）、4.l（d）（ii）、4.l（g）（ii）、4.l（g）（ii）、4.l（g）（v）、4.l（g）（vi）及4.l（g）（vii）条将于交割后继续适用。
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| 10. |
ECIP临时最终规则.接收方在此承诺并与财政部达成一致，即在ECIP期间结束之前的期间内，它应遵守并采取一切必要行动，以确保任何接收方子公司在所有方面遵守ECIP临时最终规则中规定的要求，包括在关闭之后。此外，受让人特此与财政部约定并同意，在原始证券购买协议的第4.l（e）（i）、4.l（e）（ii）和4.l（f）节结束之前的期间内，将在交易结束后继续适用。
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5
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第7款仅在受让人正回购ECIP证券。
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| 11. |
【Mission Aligned Nonprofits申请材料.收件人或买方向财务处提交的与财务处审查买方作为使命一致的非营利附属公司的地位有关的任何材料或书面通信在所有重大方面都保持真实和准确。]6
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| 12. |
发行人同意.接收方同意根据原始证券购买协议的条款以库藏方式向买方出售ECIP证券。
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| 13. |
放弃优先购买权.根据12 U.S.C. § 4703a（e）（4）（a）（i）和原始证券购买协议条款的规定，在库房向买方出售ECIP证券之前，受让人特此放弃其优先购买权。
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***
[签名页如下]
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6
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第11段仅在库房处置对价为De Minim为购买价格的情况下列入。
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作为证明，本协议各方已促使本结收确认书和协议由其各自的授权官员在上述第一个日期和年份正式签署。
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[收件人]
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签名：
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姓名：
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[购买者]
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签名：
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姓名：
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承认并接受：
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美国财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，
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签名：
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| 姓名： | ||
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职位： | |
展览e
[表格]转让确认
美国财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，
宾夕法尼亚州大道1500号，西北
华盛顿特区20220年
[日期]
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回复：
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转账确认
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尊敬的[购买者]，
与该特定ECIP证券购买期权协议所设想的交易的交割（如协议中所定义）有关的“协议"），日期为[●】（由日期为【●]），由美国财政部（The "财政部”), [●]（the "受助人”），以及[●]（the“采购人”),财政部特此确认，ECIP证券（如协议中所定义）的全部权利、所有权和占有权已从财政部转移至[买方]。
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美国财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，财政部，
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签名：
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姓名：[●]
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标题：[●]
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入职证明
Broadway Financial Corporation
2025年1月14日
就ECIP证券购买期权协议而言，日期为2025年1月14日，（the“协议”），由特拉华州的一家公司Broadway Financial Corporation（the“收件人”），和美国财政部（“Treasury”），关于受赠方根据紧急资本投资计划购买财政部优先股的选择权，以下签署人作为受赠方正式选出的副总裁和公司秘书，特此证明如下：
上确定的每个人附件 A本协议所附人员已被正式选举或任命为每一此种个人各自姓名旁边所列的职务，已获得正式资格，并且截至本协议之日，已成为其中所列受助人的一名官员，担任该个人姓名对面所列的职务，而该个人姓名对面所列的签名即为该个人的真实签名。这样的个人谁已签署任何与协议有关的文件或证书，均获正式授权代表收款人签立和交付该等文件或证书。
本证书中使用但未定义的大写术语应具有协议中赋予此类术语的含义。
[签名页如下]
-1-
在证人whereof，下列签署人已已执行这位在任作为高级人员的证书收件人上日期第一提出以上.
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Broadway Financial Corporation | |
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由: | /s/奥黛丽·菲利普斯 |
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姓名：Audrey A. Phillips |
| 职称：副总裁兼公司秘书 | ||
（签名页到即位ency证书）
展品A
官员
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姓名
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办公室
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签名
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Brian E. Argrett
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总裁兼首席执行官
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/s/Brian E. Argrett | |||
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扎克·易卜拉欣
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执行副总裁兼首席财务官
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/s/扎克·易卜拉欣 |