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SEC表格4 SEC表格4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交
或1940年《投资公司法》第30(h)条
美国预算管理局(OMB)许可
OMB编号: 3235-0287
预计每次回应
每次回复的小时数: 0.5
X
如果不再受第16节的约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。说明1(b)。
1.报告人的姓名及地址*
马约特特里·P。

(姓氏) (名字) (中间名)
C/O TREAN INSURANCE GROUP,INC。
西湖街150号

(街道)
威扎塔 MN 55391

(城市) (州) (邮政编码)
2.发行人名称股票代码或交易代码
Trean Insurance Group, Inc.[TIG]
5.报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
X 董事 持股10%人士
官员(在下面给出头衔) 其他(请在下文具体说明)
3.最早交易日期(月/日/年)
04/21/2023
4.如有修改,原件提交日期(月/日/年)
6.个人或联合/团体入档(勾选适用行)
X 由一个报告人填写的表格
由多个报告人提交的表格
细则10b5-1(c)交易指示

  
勾选此框,以表明交易是根据旨在满足细则10b5-1(c)的肯定抗辩条件的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。
表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称(说明3) 2.交易日期(月/日/年) 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) 3. 交易代码(见说明8) 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) 7.间接实益拥有的实质(见说明4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 04/21/2023 D 7,872(1)(2) D $6.15 0 D
表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券
(例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券)
1.衍生证券的名称(见说明3) 2.衍生证券的转换或行使价 3.交易日期(月/日/年) 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) 4.交易代码(见说明8) 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) 6.可行使日期和到期日(月/日/年) 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) 8.衍生证券价格(见说明5) 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) 11.间接实益拥有权的实质(见说明4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日 标题 股份数额或数目
答复说明:
1.根据截至2022年12月15日的合并协议和计划(“合并协议”),特拉华州公司Treadstone Parent Inc.(“母公司”)、特拉华州公司Treadstone Merger Sub Inc.(母公司的直接全资子公司)和Trean Insurance Group, Inc.(“公司”)将公司每股面值0.01美元的普通股(“公司普通股”)转换为获得现金付款的权利(不计利息,并需缴纳任何适用的税款),相当于每股合并对价6.15美元。由于合并,报告人不再直接或间接实益拥有公司普通股的任何股份。
2.包括3,720股受限制股份单位。根据合并协议的条款,在合并生效时间之前尚未兑现的每份限制性股票单位奖励自动成为完全归属,被取消,并被转换为收取现金的权利(不计利息,并需缴纳适用的预扣税),金额等于(i)在合并生效时间之前,该限制性股票单位奖励所依据的公司普通股的股份数量,以及(ii)每股6.15美元的合并对价的乘积。
备注
Patricia A.Ryan,事实上的律师 04/24/2023
**报告人签名 日期
提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。
*如果表格是由一个以上的报告人提交的,指示4(b)(五)。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a)。
注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,程序说明6。
如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。