美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
本期报告
根据第 13 或 15(d) 条
1934年证券交易法
报告日期（最早报告事件的日期）：2026年3月12日
Applied Optoelectronics, Inc.
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
|
|
|
|
| （国家或其他司法 合并） |
（委员会文件编号） | （IRS雇主识别 号） |
|
|
|
|
|
| （主要行政办公室地址） | （邮编） |
(281) 295-1800
（注册人电话，包括区号）
不适用
（前名称或前地址，如自上次报告后更改）
如申报表格8-K是为了同时满足登记人在下列任何一项规定下的申报义务，请勾选下列相应的方框(参阅下列通用说明A.2):
|
|
根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425） |
|
|
根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 |
|
|
根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 |
|
|
根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各类名称 | 交易代码（s） | 各交易所交易名称 已注册 |
|
|
|
|
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司ES
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或修订的财务会计准则。¨
项目1.01。订立实质性最终协议。
2026年3月12日，Applied Optoelectronics, Inc.（“公司”）与Raymond James & Associates，Inc.及Needham & Company，LLC（统称“销售代理”）订立《Equity Distribution协议》（“修订”）第1号修订，修订公司与销售代理于2026年2月26日订立的Equity Distribution协议（“原协议”，连同修订后的“协议”）。根据该协议，公司可通过销售代理不时发行和出售公司普通股股份，每股面值0.00 1美元（“股份”），总发行价最高为5亿美元。原协议经修订，将公司根据协议可提供及出售的股份总额由250,000，000美元增加至500,000，000美元（该金额包括我们在修订日期前已根据协议出售的股份）。截至2026年3月12日，公司已出售2,476，307股公司普通股，总发行价格约为249,999，983美元，公司可能会在修订后提供和出售额外的总发行价格约为250,000，017美元。
在交付配售通知后并在遵守协议条款和条件的情况下，将通过销售代理在经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第415条所定义的被视为“在市场上”发行的交易中出售股份（如有），包括通过公司普通股的主要交易市场—— 纳斯达克全球市场的设施在公司普通股的任何其他现有交易市场上进行的销售，向或通过做市商或公司与销售代理另有约定。在配售通知中，公司将指定通过销售代理出售的股份的最高数量、要求进行销售的时间段、出售股份的最低价格，以及对任何一天内可能出售的股份数量的任何限制。根据协议的条款及条件，销售代理将尽其商业上合理的努力，代表公司出售股份，最高可达配售通知所指明的指定金额。公司并无义务根据协议出售任何股份，并可随时暂停根据协议要约及出售股份。
该协议规定，销售代理将有权获得通过销售代理不时出售的股份销售毛价的2%的补偿。该公司还同意向销售代理偿还与根据州蓝天法律登记股份以及向金融业监管局提交的任何文件以及由金融业监管局批准的发售有关的某些特定费用，总计不超过10,000美元，以及所产生的任何相关申请费用。此外，如果协议在某些情况下被终止，而公司未能按照协议规定出售最低数量的股份，那么公司已同意向销售代理偿还合理的自付费用，包括销售代理产生的合理费用和支付的律师费用，合计最高不超过30,000美元。公司同意就某些责任（包括《证券法》规定的责任）向销售代理作出赔偿，或对销售代理可能因任何这些责任而被要求支付的款项作出贡献。
根据该协议进行的发售将于出售受该协议规限的所有股份时终止。该协议亦可由公司或销售代理随时终止。
将发行和出售的股份已根据《证券法》登记，根据公司在S-3ASR表格上的自动货架登记声明（注册号333-283905），包括其中所载的招股说明书，并由根据《证券法》第424（b）条于2026年2月26日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的招股说明书补充文件和日期为2026年3月12日的招股说明书补充文件的修订进行补充。
上述对协议的描述并不完整，其全部内容通过参考原始协议的完整文本进行了限定，原始协议作为2026年2月26日提交的表格8-K上的当前报告的附件 1.1提交并以引用方式并入本文，以及作为表格8-K上的当前报告的附件 1.1提交并以引用方式并入本文的修订。
项目9.01。财务报表及附件。
（d）展品。
签名
根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告并在此获得正式授权。
| Applied Optoelectronics, Inc. | ||
| 日期：2026年3月12日 | 签名： | /s/David C. Kuo |
| 姓名： | David C. Kuo | |
| 职位： | S高级副总裁兼首席法务官 | |