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S-8 1 e664796 _ s8-immunic.htm

 

于2025年8月27日向美国证券交易委员会提交

 

第333号注册- 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格S-8

注册声明

1933年《证券法》

 

Immunic, Inc.

(在其章程中指明的注册人的确切名称)

 

特拉华州   56-2358443

(州或其他司法管辖区

注册成立)

 

(I.R.S.雇主

识别号码)

 

美洲大道1200号,套房200

纽约,NY 10036

(注册人主要行政办公室地址,包括邮编)

 

Immunic, Inc. 2019年综合股权激励计划,经修正 

(方案全称)

 

丹尼尔·维特

首席执行官

Immunic, Inc.

美洲大道1200号,套房200

纽约,NY 10036

(332) 255-9818

(代办服务人员姓名、地址、电话、包括区号)

 

副本至:

 

Ilan Katz,esq。

Dentons US LLP

美洲大道1221号

纽约,纽约10020

(212) 632-5556

 

通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

 

大型加速披露公司 加速披露公司
非加速披露公司 较小的报告公司
    新兴成长型公司

 

 

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

 

解释性说明

 

2025年4月20日,Immunic, Inc.(“注册人”)董事会批准了经修订(经修订,“2019年计划”)的《Immunic, Inc. 2019年综合股权激励计划》的修订(“修订”),在股东批准的情况下,将授权发行的普通股股份数量(每股面值0.0001美元)(“普通股”)增加7,000,000股,增至其普通股总数26,448,871股。

 

2025年6月4日,注册人的股东批准了该修正案。注册人在表格S-8上提交本注册声明,目的是登记额外的7,000,000股普通股,可根据2019年计划向合资格人士发行,该等股份是在注册人于表格S-8上的注册声明上登记的股份之外的股份。2019年9月20日(档案编号:333-233864),2023年8月21日(档案编号:333-274099),以及2024年7月2日(档案编号333-280661,与档案编号333-233864和档案编号333-274099合称“事先登记声明”)。

 

本注册声明涉及与先前注册声明所涉及的类别相同的额外证券的注册,并根据有关注册额外证券的表格S-8的一般说明E提交。根据表格S-8的一般说明E,事先登记声明的内容,在与根据2019年计划发行的普通股登记有关的范围内,通过引用并入本文,并成为本登记声明的一部分,但特此修订的除外。

 

 

 

 

第二部分

 

注册声明中要求的信息

 

项目3。 以引用方式纳入文件。

 

以下向SEC提交的文件特此通过引用并入本注册声明:

 

  a. 我们的财政年度10-K表格年度报告已结束2024年12月31日,于2025年3月31日向SEC提交;
     
  b. 我们的季度报表10-Q的季度报告结束2025年3月31日,于2025年5月15日向SEC提交,截至本季度2025年6月30日,于2025年8月7日向SEC提交;
     
  c. 向SEC提交的有关8-K表格的当前报告2025年1月13日,2025年2月20日,2025年4月9日,2025年4月30日,2025年5月28日,2025年5月30日,2025年6月4日,2025年6月27日,2025年7月11日2025年8月7日;和
     
  d. 注册人的注册声明中所载的注册人普通股的说明表格8-A,由注册人根据经修订的《1934年证券交易法》(“交易法”)第12(b)条于2013年11月13日向SEC提交,包括为更新此类描述而提交的任何修订或报告。

 

包含在通过引用并入或被视为通过引用并入本文的文件中的任何声明应被视为被修改或取代,只要包含在本文中的声明或任何其他随后提交的文件中的声明也被或被视为通过引用并入本文修改或取代该声明。经如此修改或取代的任何该等声明,除经如此修改或取代外,不得视为构成本登记声明的一部分。

 

在任何情况下,根据表格8-K的当前项目2.02或7.01提交的任何信息都不会被视为通过引用并入本文,除非该表格8-K明确规定相反。

 

项目4。 证券的说明。

 

不适用。

 

项目5。 指定专家和顾问的利益。

 

不适用。

 

 

 

 

项目6。 董事及高级人员的赔偿。

 

我们是根据特拉华州的法律注册成立的。《特拉华州一般公司法》(“DGCL”)第145(a)条规定,特拉华州公司可以赔偿任何曾经或现在是当事人或被威胁成为任何受到威胁、未决或已完成的诉讼、诉讼或程序的当事人的人,不论是民事、刑事、行政或调查(由公司提起或有权提起的诉讼除外),原因是该人是或曾经是公司的董事、高级职员、雇员或代理人,或现在或正在应公司的要求担任董事、高级职员,另一公司、合伙企业、合营企业、信托或其他企业的雇员或代理人,如果该人本着善意行事,并以该人合理地认为符合或不违背公司最佳利益的方式行事,且就任何刑事诉讼或程序而言,没有合理理由相信其行为是非法的,则该人就该诉讼、诉讼或程序实际和合理地招致的费用(包括律师费)、判决、罚款和在和解中支付的金额。

 

DGCL第145(b)条规定,特拉华州公司可以赔偿任何曾经或现在是一方或被威胁成为该公司的任何威胁、待决或已完成的诉讼或诉讼的一方的人,或由于该人是或曾经是该公司的董事、高级职员、雇员或代理人,或应该公司的要求担任另一家公司、合资企业、信托或其他企业的董事、高级职员、雇员或代理人,从而有权促成对其有利的判决,如该人本着善意行事,且以该人合理地认为符合或不违反法团最佳利益的方式行事,则该人就该诉讼或诉讼的抗辩或和解而实际及合理地招致的开支(包括律师费),但不得就该人已被判定对法团负有法律责任的任何申索、发行或事宜作出弥偿,除非且仅限于衡平法院或提起该诉讼或诉讼的法院须裁定,尽管已裁定责任,但鉴于案件的所有情况,该人公平合理地有权就法院认为适当的开支获得赔偿。

 

DGCL第145节的进一步小节规定:

 

(1)凡任何法团的现任或前任董事或高级人员在第145条(a)及(b)款所提述的任何诉讼、诉讼或法律程序的抗辩中或在其中的任何申索、发出或事宜的抗辩中根据案情或其他方式获得胜诉,则该人须就该人实际及合理招致的与该等诉讼、诉讼或法律程序有关的开支(包括律师费)获弥偿;

 

(2)依据第145条规定的补偿及垫付开支,不得当作不包括寻求补偿或垫付开支的人士根据任何附例、协议、股东或无私董事的投票或其他方式可能有权享有的任何其他权利;及

 

(3)法团有权代表任何现为或曾为法团的董事、高级人员、雇员或代理人的人,或现为或曾应法团的要求担任另一法团、合伙企业、合营企业、信托或其他企业的董事、高级人员、雇员或代理人的人,购买和维持保险,以对抗对该人提出并由该人以任何该等身分招致的任何法律责任,或因该人的身分而产生的任何法律责任,公司是否有权根据《总务委员会条例》第145条就该等法律责任向该人作出赔偿。

 

 

 

 

DGCL第145条对高级职员和董事的赔偿作出了足够宽泛的规定,以在某些情况下赔偿我们的高级职员和董事根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)产生的责任(包括所产生的费用的补偿)。我们的章程实际上规定,在DGCL第145条允许的最大范围内和情况下,我们将赔偿任何曾经或现在是一方或被威胁成为任何受到威胁、未决或已完成的诉讼、诉讼或程序(无论是民事、刑事、行政或调查)的一方的人(以及任何人的遗产),原因是他或她是或曾经是我们公司的董事或高级人员,或现在或正在应我们的要求担任另一家公司或企业的董事或高级人员。我们可以酌情对其雇员和代理人进行类似的赔偿。

 

我们已与我们的高级职员和董事订立赔偿协议。

 

我们的公司注册证书免除我们的董事因在DGCL允许的最大范围内违反该董事作为董事的受托责任而对我们或我们的股东造成的金钱损失。根据《总务委员会条例》第102(b)(7)条,除(i)违反忠诚义务,(ii)非善意作为或不作为,或涉及故意不当行为或明知违反法律,(iii)故意或疏忽违反《总务委员会》就股票回购、赎回和股息施加某些要求的某些规定外,公司可免除其董事对该公司或其股东的金钱赔偿责任,或(iv)董事从中获得不当个人利益的任何交易。

 

我们目前维持一份保险单,该保险单在限额内并受其条款和条件的约束,涵盖董事和高级职员因在担任我们公司董事或高级职员期间所犯或遭受的作为或不作为而可能因可能对其提起的诉讼而可能招致的某些费用和责任。

 

项目7。 要求豁免登记。

 

不适用。

 

项目8。 展品。

 

有关作为本注册声明的一部分提交的展品清单,请参阅下面的附件索引,该附件索引通过引用并入本文。

 

 

 

 

项目9。 承诺。

 

(a)以下签署的注册人在此承诺:

 

(1)在进行要约或出售的任何期间内,提交对本登记声明的生效后修订:

 

(i)包括《证券法》第10(a)(3)条要求的任何招股说明书;

 

(ii)在招股章程中反映在注册声明生效日期(或其最近的生效后修订)后出现的任何事实或事件,而这些事实或事件个别地或总体上代表注册声明所载资料的根本变化。尽管有上述规定,所提供证券数量的任何增加或减少(如果所提供证券的总美元价值不会超过我们登记的价值)以及与估计的最大发售范围的低端或高端的任何偏差可能会以根据规则424(b)向委员会提交的招股说明书的形式反映,如果总量和价格的变化合计不超过有效注册声明中“注册费计算”表中规定的最高总发售价格的20%的变化;

 

(iii)包括与先前未在注册声明中披露的分配计划有关的任何重要信息,或在注册声明中对此类信息的任何重大更改;但前提是,如果上述第(1)(i)和(1)(ii)款要求在生效后修订中包含的信息包含在注册人根据《交易法》第13或15(d)节向委员会提交或提交的定期报告中,并以引用方式并入注册声明中,则上述第(1)(i)和(1)(ii)款不适用;

 

(2)为确定《证券法》规定的任何责任,每项该等生效后修订均应被视为与其中所提供的证券有关的新登记声明,届时发行该等证券应被视为其首次善意发行。

 

(3)以生效后修订的方式将任何正在登记且在发售终止时仍未售出的证券从登记中移除。

 

(b)注册人在此承诺,为确定《证券法》规定的任何责任,根据《交易法》第13(a)或15(d)节提交的注册人年度报告的每次提交(以及在适用的情况下,根据《交易法》第15(d)节提交的员工福利计划年度报告的每次提交)以引用方式并入注册声明中的,应被视为与其中所提供的证券有关的新的注册声明,届时提供此类证券应被视为其首次善意发售。

 

(c)就根据《证券法》产生的责任的赔偿而言,可根据上述规定或其他方式允许注册人的董事、高级管理人员和控制人获得赔偿,注册人已被告知,在证券交易委员会看来,这种赔偿违反了该法案中所述的公共政策,因此是不可执行的。如针对该等法律责任提出的赔偿要求(注册人支付注册人的董事、高级人员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或程序而招致或支付的费用除外)由该董事、高级人员或控制人就正在登记的证券提出,则注册人将,除非其大律师认为该事项已通过控制先例解决,向具有适当管辖权的法院提交其作出的此类赔偿是否违反《证券法》中所述的公共政策的问题,并将受此类问题的最终裁决管辖。

 

 

 

 

展览索引

 

 

 

附件       以参考方式纳入
  附件说明   表格   附件   备案日期
                 
4.1   经修订及重述的法团注册证明书。   8-K   3.1   2019年7月19日
                 
4.2   经修订及重述的法团注册证明书的修订证明书。   8-K   3.1   2024年3月8日
                 

4.3

 

第三次修订及重述附例。

  8-K   3.2   2019年7月17日
                 
5.1*   Dentons US LLP观点。            
                 
23.1*   Baker Tilly US,LLP的同意。            
                 
23.2*   Dentons US LLP的同意书(包含在附件 5.1中)。            
                 
24.1*   授权委托书(载于本协议签字页)。            
                 
107*   备案费表。            
                 
99.1   2019年综合股权激励计划,经修正   8-K   10.1   2025年6月4日
                 

 

* 随函提交。

 

 

 

 

签名

 

根据1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理理由相信其符合以S-8表格提交的所有要求,并已正式安排由以下签署人代表其于2025年8月27日在纽约州纽约市签署本注册声明,并因此获得正式授权。

 

  Immunic, Inc.
  (注册人)
     
  签名: /s/丹尼尔·维特
    姓名:Daniel Vitt
    职称:首席执行官

 

 

 

 

律师权

 

通过这些礼物认识所有人,以下出现的签名的每一个人,特此构成并指定Daniel Vitt和Glenn Whaley,以及他们每个人,作为他或她的真实和合法的律师,每个人都有完全的替代权力,以任何和所有身份,签署关于Immunic, Inc.表格S-8的本注册声明及其任何或所有修订(包括生效后的修订),并将其连同所有证物以及与此相关的其他文件提交给证券交易委员会,授予上述事实上的律师和代理人充分的权力和权力,以做和执行与此有关的每一个必要和必要的行为和事情,尽可能充分地为了所有意图和目的,就像他或她可能或可能亲自做的那样,特此批准和确认上述事实上的律师或其替代人可能凭借本协议合法做或促使做的所有事情。

 

根据1933年《证券法》的要求,表格S-8上的这份登记声明已由以下人员在所示日期以身份签署。

 

签名   标题   日期
         
/s/丹尼尔·维特   首席执行官兼董事   2025年8月27日
丹尼尔·维特   (首席执行官)    
         
/s/格伦·惠利   首席财务官    
格伦·惠利   (首席财务会计干事)   2025年8月27日
         
/s/Duane D. Nash   董事会执行主席   2025年8月27日
Duane D. Nash        
         
/s/Tamar Howson   董事   2025年8月27日
Tamar Howson        
         
/s/Joerg Neermann   董事   2025年8月27日
约尔格·尼尔曼        
         
/s/Barclay A. Phillips   董事   2025年8月27日
Barclay A. Phillips        
         
/s/理查德·鲁迪克   董事   2025年8月27日
理查德·鲁迪克        
         
/s/Simona Skerjanec   董事   2025年8月27日
西蒙娜·斯凯尔贾内克        
         
/s/Maria Tornsen   董事   2025年8月27日
玛丽亚·托恩森