于2024年12月26日向美国证券交易委员会提交

注册号：333-266033

 

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

后效

第1号修正案

至：

表格S-3

第333-266033号注册声明

下

1933年《证券法》

 

 

The Duckhorn Portfolio, Inc.

（在其章程中指明的注册人的确切名称）

 

 

 

特拉华州		81-3866305
（国家或其他司法 公司或组织）		（I.R.S.雇主 识别号码）

道德尔巷1201号

圣赫勒拿，加利福尼亚州 94574

(707) 302-2658

（注册人主要行政办公室地址（包括邮编）及电话号码（包括区号）

 

 

Sean Sullivan

执行副总裁，

首席战略和法律干事

The Duckhorn Portfolio, Inc.

道德尔巷1201号

圣赫勒拿，加利福尼亚州 94574

(707) 302-2658

（为注册人办理流程服务代理人的姓名、地址，包括邮政编码，电话号码，包括区号）

 

 

附副本至：

特里斯坦·范德文特

Ropes & Gray LLP

美洲大道1211号

纽约州纽约10036-8704

212-596-9361

（建议向公众出售的大致开始日期：不适用）

 

 

如果在此表格上登记的唯一证券是根据股息或利息再投资计划提供的，请选中以下方框。☐

如果根据1933年《证券法》第415条规则，在此表格上登记的任何证券将延迟或连续发售，但仅与股息或利息再投资计划相关的证券除外，请选中以下方框。☐

如果根据《证券法》第462（b）条规则提交此表格以注册发行的额外证券，请选中以下方框，列出同一发行的较早有效注册声明的《证券法》注册声明编号。☐

如果此表格是根据《证券法》第462（c）条规则提交的生效后修订，请选中以下方框，列出同一发行的较早生效登记声明的《证券法》登记声明编号。☐

如果本表格是根据一般指示I.D.或其生效后修订的登记声明，根据《证券法》第462（e）条向委员会提交后即生效，请选中以下方框。 ☒

如果此表格是对根据《证券法》第413（b）条为注册额外证券或额外类别证券而根据一般指令I.D.提交的注册声明的生效后修订，请选中以下方框。☐

通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

 

大型加速披露公司		☐		加速披露公司		☒
非加速披露公司		☐		较小的报告公司		☐
				新兴成长型公司		☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7（a）（2）（b）节规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

证券的撤销登记

此生效后修订（这些“生效后修订”）由The Duckhorn Portfolio, Inc.（“注册人”）提交，以注销注册人向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的以下表格S-3上的注册声明（“注册声明”）下所有未售出的证券：

注册声明on表格S-3（编号333-266033），于2022年7月6日向SEC提交，登记注册人提供的不确定数量的债务证券、优先股、普通股和/或认股权证和/或出售股东提供的普通股。

2024年12月24日，根据注册人Marlee Buyer，Inc.（“母公司”）与母公司的全资子公司Marlee Merger Sub，Inc.（“合并子公司”）于2024年10月6日签署的一份合并协议和计划（“合并协议”），根据合并协议的条款和条件，合并子公司将与注册人合并并并入注册人，注册人继续作为存续公司和母公司的全资子公司（“合并”）。由于合并，注册人已根据注册声明终止任何及所有证券发售及销售。根据注册人在注册声明中作出的承诺，以生效后修订的方式将注册人根据注册声明登记但在发售终止时仍未售出的任何证券从注册中移除，注册人特此终止注册声明的有效性，并将截至本协议日期根据注册声明仍未售出的所有证券（如有）从注册中移除。

注册人正在提交此生效后修订，以撤回并从注册中移除截至本协议日期仍未售出的根据注册声明注册的所有证券。现酌情修订注册声明，以反映该等证券的注销登记。于本生效后修订生效后，注册人将不会根据注册声明注册任何剩余证券。