| 附表13D | ||||
| CUSIP No.874038102 | 第1页,共17页 |
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13D
根据1934年《证券交易法》
(第6号修正案)*
伍兹投资有限公司**
(发行人名称)
普通股,无面值
特别股,无面值
(证券类别名称)
(CUSIP号)***
2022年3月1日
(需要提交本声明的事件发生日期)
如果提交人先前已在附表13G上提交了一份声明,以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于以下原因而提交了该附表240.13d-1(e), 240.13d-1(f)或240.13d-1(g),选中以下框。
注:以纸质形式提交的时间表应包括一份签名的原件和五份时间表副本,包括所有展品。见规则13d-7对于要向其发送副本的其他各方。
| * | 此封面页的其余部分应填写,以供报告人就该证券的主题类别在此表格上进行首次归档,并用于随后的任何修订,其中包含可能会更改先前封面页中所提供的披露的信息。 |
| ** | 发行人是与两家公司之间的股票互换交易有关的台湾微脂体股份有限公司的后续注册人。在规则之下12个G-3(a),系列B-1根据《交易法》第12(g)条,注册人的特别股份(“特别股份”)和可转换为特别股份的发行人的普通股(“普通股”)被视为已注册。2022年1月27日,发行人在表格15上提交了证明和通知,要求从《交易法》第12(g)条中注销特别股和普通股,并暂停其根据《交易法》第15(d)条承担的报告义务。 |
| *** | 前任注册人的美国存托股票(“ADS”)的CUSIP编号为874038102。所有美国存托凭证已被取消。 |
就1934年《证券交易法》(“该法”)第18条的目的而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为“已归档”,否则应承担以下责任:该法案的这一部分,但应服从该法案的所有其他规定(但是,请参见注释)。
| 附表13D | ||||
| CUSIP No.874038102 | 第2页,共17页 |
| (1) | 举报人姓名
TLC Biosciences Corp. |
|||||
| (2) | 如果是组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)(b)
|
|||||
| (3) | 仅供SEC使用
|
|||||
| (4) | 资金来源(见说明)
00 |
|||||
| (5) | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序
|
|||||
| (6) | 公民身份或组织地点
开曼群岛 |
|||||
| 数量 股份 有益的 拥有人 每个 报告 人物 与:
|
(7) | 唯一投票权
73,505,885股普通股 |
||||
| (8) | 共享投票权
|
|||||
| (9) | 唯一的判断力
73,505,885股普通股 |
|||||
| (10) | 共享的处理能力
|
|||||
| (11) | 每个报告人实益拥有的总金额
73,505,885股普通股 |
|||||
| (12) | 检查第(11)行中的总金额是否不包括某些股份(请参阅说明)
☐ |
|||||
| (13) | 以行内金额表示的类别百分比(11)
100% |
|||||
| (14) | 报告人的类型(见说明)
HC |
|||||
| 附表13D | ||||
| CUSIP No.874038102 | 第3页,共17页 |
| (1) | 举报人姓名
Sea Crest Holding Corp. |
|||||
| (2) | 如果是组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)(b)
|
|||||
| (3) | 仅供SEC使用
|
|||||
| (4) | 资金来源(见说明)
00 |
|||||
| (5) | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序
|
|||||
| (6) | 公民身份或组织地点
开曼群岛 |
|||||
| 数量 股份 有益的 拥有人 每个 报告 人物 与:
|
(7) | 唯一投票权
73,505,885股普通股 |
||||
| (8) | 共享投票权
|
|||||
| (9) | 唯一的判断力
73,505,885股普通股 |
|||||
| (10) | 共享的处理能力
|
|||||
| (11) | 每个报告人实益拥有的总金额
73,505,885股普通股 |
|||||
| (12) | 检查第(11)行中的总金额是否不包括某些股份(请参阅说明)
☐ |
|||||
| (13) | 以行内金额表示的类别百分比(11)
100% |
|||||
| (14) | 报告人的类型(见说明)
HC |
|||||
| 附表13D | ||||
| CUSIP No.874038102 | 第4页,共17页 |
| (1) | 举报人姓名
蒂尔海控股公司 |
|||||
| (2) | 如果是组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)(b)
|
|||||
| (3) | 仅供SEC使用
|
|||||
| (4) | 资金来源(见说明)
OO |
|||||
| (5) | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序
|
|||||
| (6) | 公民身份或组织地点
开曼群岛 |
|||||
| 数量 股份 有益的 拥有人 每个 报告 人物 与:
|
(7) | 唯一投票权
|
||||
| (8) | 共享投票权
73,505,885股普通股 |
|||||
| (9) | 唯一的判断力
|
|||||
| (10) | 共享的处理能力
73,505,885股普通股 |
|||||
| (11) | 每个报告人实益拥有的总金额
73,505,885股普通股 |
|||||
| (12) | 检查第(11)行中的总金额是否不包括某些股份(请参阅说明)
☐ |
|||||
| (13) | 以行内金额表示的类别百分比(11)
100% |
|||||
| (14) | 报告人的类型(见说明)
HC |
|||||
| 附表13D | ||||
| CUSIP No.874038102 | 第5页,共17页 |
| (1) | 举报人姓名
Chang-Hai Lin* |
|||||
| (2) | 如果是组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)(b)
|
|||||
| (3) | 仅供SEC使用
|
|||||
| (4) | 资金来源(见说明)
PF |
|||||
| (5) | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序
|
|||||
| (6) | 公民身份或组织地点
中华民国(台湾) |
|||||
| 数量 股份 有益的 拥有人 每个 报告 人物 与:
|
(7) | 唯一投票权
|
||||
| (8) | 共享投票权
73,505,885股普通股 |
|||||
| (9) | 唯一的判断力
|
|||||
| (10) | 共享的处理能力
73,505,885股普通股 |
|||||
| (11) | 每个报告人实益拥有的总金额
73,505,885股普通股 |
|||||
| (12) | 检查第(11)行中的总金额是否不包括某些股份(请参阅说明)
☐ |
|||||
| (13) | 以行内金额表示的类别百分比(11)
100% |
|||||
| (14) | 报告人的类型(见说明)
在 |
|||||
| * | 林先生是其配偶Yu-Hua女士林,另一位报告人在这份联合文件中。 |
| 附表13D | ||||
| CUSIP No.874038102 | 第6页,共17页 |
| (1) | 举报人姓名
Yu-Hua Lin* |
|||||
| (2) | 如果是组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)(b)
|
|||||
| (3) | 仅供SEC使用
|
|||||
| (4) | 资金来源(见说明)
PF |
|||||
| (5) | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序
|
|||||
| (6) | 公民身份或组织地点
中华民国(台湾) |
|||||
| 数量 股份 有益的 拥有人 每个 报告 人物 与:
|
(7) | 唯一投票权
|
||||
| (8) | 共享投票权
73,505,885股普通股 |
|||||
| (9) | 唯一的判断力
|
|||||
| (10) | 共享的处理能力
73,505,885股普通股 |
|||||
| (11) | 每个报告人实益拥有的总金额
73,505,885股普通股 |
|||||
| (12) | 检查第(11)行中的总金额是否不包括某些股份(请参阅说明)
☐ |
|||||
| (13) | 以行内金额表示的类别百分比(11)
100% |
|||||
| (14) | 报告人的类型(见说明)
在 |
|||||
| * | 林女士的配偶是Chang-Hai先生林,另一位报告人在这份联合文件中。 |
| 附表13D | ||||
| CUSIP No.874038102 | 第7页,共17页 |
| (1) | 举报人姓名
Chin-Pen Lin |
|||||
| (2) | 如果是组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)(b)
|
|||||
| (3) | 仅供SEC使用
|
|||||
| (4) | 资金来源(见说明)
PF |
|||||
| (5) | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序
|
|||||
| (6) | 公民身份或组织地点
中华民国(台湾) |
|||||
| 数量 股份 有益的 拥有人 每个 报告 人物 与:
|
(7) | 唯一投票权
|
||||
| (8) | 共享投票权
73,505,885股普通股 |
|||||
| (9) | 唯一的判断力
|
|||||
| (10) | 共享的处理能力
73,505,885股普通股 |
|||||
| (11) | 每个报告人实益拥有的总金额
73,505,885股普通股 |
|||||
| (12) | 检查第(11)行中的总金额是否不包括某些股份(请参阅说明)
☐ |
|||||
| (13) | 以行内金额表示的类别百分比(11)
100% |
|||||
| (14) | 报告人的类型(见说明)
在 |
|||||
| 附表13D | ||||
| CUSIP No.874038102 | 第8页,共17页 |
| (1) | 举报人姓名
TAI-Ping Wu |
|||||
| (2) | 如果是组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)(b)
|
|||||
| (3) | 仅供SEC使用
|
|||||
| (4) | 资金来源(见说明)
PF |
|||||
| (5) | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序
|
|||||
| (6) | 公民身份或组织地点
中华民国(台湾) |
|||||
| 数量 股份 有益的 拥有人 每个 报告 人物 与:
|
(7) | 唯一投票权
|
||||
| (8) | 共享投票权
73,505,885股普通股 |
|||||
| (9) | 唯一的判断力
|
|||||
| (10) | 共享的处理能力
73,505,885股普通股 |
|||||
| (11) | 每个报告人实益拥有的总金额
73,505,885股普通股 |
|||||
| (12) | 检查第(11)行中的总金额是否不包括某些股份(请参阅说明)
☐ |
|||||
| (13) | 以行内金额表示的类别百分比(11)
100% |
|||||
| (14) | 报告人的类型(见说明)
在 |
|||||
| 附表13D | ||||
| CUSIP No.874038102 | 第9页,共17页 |
| (1) | 举报人姓名
Cheng-hsien Lin |
|||||
| (2) | 如果是组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)(b)
|
|||||
| (3) | 仅供SEC使用
|
|||||
| (4) | 资金来源(见说明)
PF |
|||||
| (5) | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序
|
|||||
| (6) | 公民身份或组织地点
中华民国(台湾) |
|||||
| 数量 股份 有益的 拥有人 每个 报告 人物 与:
|
(7) | 唯一投票权
|
||||
| (8) | 共享投票权
73,505,885股普通股 |
|||||
| (9) | 唯一的判断力
|
|||||
| (10) | 共享的处理能力
73,505,885股普通股 |
|||||
| (11) | 每个报告人实益拥有的总金额
73,505,885股普通股 |
|||||
| (12) | 检查第(11)行中的总金额是否不包括某些股份(请参阅说明)
☐ |
|||||
| (13) | 以行内金额表示的类别百分比(11)
100% |
|||||
| (14) | 报告人的类型(见说明)
在 |
|||||
| 附表13D | ||||
| CUSIP No.874038102 | 第10页,共17页 |
| (1) | 举报人姓名
Chin-NULin |
|||||
| (2) | 如果是组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)(b)
|
|||||
| (3) | 仅供SEC使用
|
|||||
| (4) | 资金来源(见说明)
PF |
|||||
| (5) | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序
|
|||||
| (6) | 公民身份或组织地点
中华民国(台湾) |
|||||
| 数量 股份 有益的 拥有人 每个 报告 人物 与:
|
(7) | 唯一投票权
|
||||
| (8) | 共享投票权
73,505,885股普通股 |
|||||
| (9) | 唯一的判断力
|
|||||
| (10) | 共享的处理能力
73,505,885股普通股 |
|||||
| (11) | 每个报告人实益拥有的总金额
73,505,885股普通股 |
|||||
| (12) | 检查第(11)行中的总金额是否不包括某些股份(请参阅说明)
☐ |
|||||
| (13) | 以行内金额表示的类别百分比(11)
100% |
|||||
| (14) | 报告人的类型(见说明)
在 |
|||||
| 附表13D | ||||
| CUSIP No.874038102 | 第11页,共17页 |
| (1) | 举报人姓名
陈活 |
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| (2) | 如果是组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)(b)
|
|||||
| (3) | 仅供SEC使用
|
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| (4) | 资金来源(见说明)
PF |
|||||
| (5) | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序
|
|||||
| (6) | 公民身份或组织地点
中华民国(台湾) |
|||||
| 数量 股份 有益的 拥有人 每个 报告 人物 与:
|
(7) | 唯一投票权
|
||||
| (8) | 共享投票权
73,505,885股普通股 |
|||||
| (9) | 唯一的判断力
|
|||||
| (10) | 共享的处理能力
73,505,885股普通股 |
|||||
| (11) | 每个报告人实益拥有的总金额
73,505,885股普通股 |
|||||
| (12) | 检查第(11)行中的总金额是否不包括某些股份(请参阅说明)
☐ |
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| (13) | 以行内金额表示的类别百分比(11)
100% |
|||||
| (14) | 报告人的类型(见说明)
在 |
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| 附表13D | ||||
| CUSIP No.874038102 | 第12页,共17页 |
| (1) | 举报人姓名
Yan-Huei Lin |
|||||
| (2) | 如果是组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)(b)
|
|||||
| (3) | 仅供SEC使用
|
|||||
| (4) | 资金来源(见说明)
PF |
|||||
| (5) | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序
|
|||||
| (6) | 公民身份或组织地点
中华民国(台湾) |
|||||
| 数量 股份 有益的 拥有人 每个 报告 人物 与:
|
(7) | 唯一投票权
|
||||
| (8) | 共享投票权
73,505,885股普通股 |
|||||
| (9) | 唯一的判断力
|
|||||
| (10) | 共享的处理能力
73,505,885股普通股 |
|||||
| (11) | 每个报告人实益拥有的总金额
73,505,885股普通股 |
|||||
| (12) | 检查第(11)行中的总金额是否不包括某些股份(请参阅说明)
☐ |
|||||
| (13) | 以行内金额表示的类别百分比(11)
100% |
|||||
| (14) | 报告人的类型(见说明)
在 |
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| 附表13D | ||||
| CUSIP No.874038102 | 第13页,共17页 |
| (1) | 举报人姓名
Keelung Hong |
|||||
| (2) | 如果是组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)(b)
|
|||||
| (3) | 仅供SEC使用
|
|||||
| (4) | 资金来源(见说明)
OO |
|||||
| (5) | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序
|
|||||
| (6) | 公民身份或组织地点
中华民国(台湾) |
|||||
| 数量 股份 有益的 拥有人 每个 报告 人物 与:
|
(7) | 唯一投票权
|
||||
| (8) | 共享投票权
73,505,885股普通股 |
|||||
| (9) | 唯一的判断力
|
|||||
| (10) | 共享的处理能力
73,505,885股普通股 |
|||||
| (11) | 每个报告人实益拥有的总金额
73,505,885股普通股 |
|||||
| (12) | 检查第(11)行中的总金额是否不包括某些股份(请参阅说明)
☐ |
|||||
| (13) | 以行内金额表示的类别百分比(11)
100% |
|||||
| (14) | 报告人的类型(见说明)
在 |
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| 附表13D | ||||
| CUSIP No.874038102 | 第14页,共17页 |
| (1) | 举报人姓名
George Yeh |
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| (2) | 如果是组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)(b)
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| (3) | 仅供SEC使用
|
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| (4) | 资金来源(见说明)
自动对焦 |
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| (5) | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序
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| (6) | 公民身份或组织地点
中华民国(台湾) |
|||||
| 数量 股份 有益的 拥有人 每个 报告 人物 与:
|
(7) | 唯一投票权
|
||||
| (8) | 共享投票权
73,505,885股普通股 |
|||||
| (9) | 唯一的判断力
|
|||||
| (10) | 共享的处理能力
73,505,885股普通股 |
|||||
| (11) | 每个报告人实益拥有的总金额
73,505,885股普通股 |
|||||
| (12) | 检查第(11)行中的总金额是否不包括某些股份(请参阅说明)
☐ |
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| (13) | 以行内金额表示的类别百分比(11)
100% |
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| (14) | 报告人的类型(见说明)
在 |
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| 附表13D | ||||
| CUSIP No.874038102 | 第15页,共17页 |
解释性说明
兹参考提交给证券交易委员会的关于附表13D的原始声明(以下简称“美国证券交易委员会”)于2021年7月5日(经2021年8月20日,2021年10月20日和2021年11月11日,2022年1月7日和2022年2月17日修订)附表13D ”)对于普通股,没有面值和系列B-1发行人的无面值股份(以下简称“普通股以及发行人的前身注册人台湾微脂体股份有限公司的普通股和美国存托凭证(以下简称“TLC ”).由于先前在附表13D中披露的重组,TLC现在由开曼群岛公司TLC Biosciences Corp.(以下简称“TLC Biosciences Corp.”)全资拥有TLC生物科学”),发行人是中间控股公司。
本修正案的目的是披露报告人在最近提交附表13D(以下简称“上一个附表13D ”).除非另有说明,否则本文中使用但未定义的所有大写术语应具有与先前附表13D中规定的含义相同的含义。
除本修正案中经修订和补充的内容外,附表13D中列出的信息保持不变。
项目6:与发行人的证券有关的合同、安排、谅解或关系
现将附表13D第3项补充如下:
2022年3月1日,报告人之一蒂尔海向PAG发行了本金为20,199,454USD的第二张可交换票据(以下简称“第二个音符”)为TLC的运营提供资金。第二张票据与先前在附表13D中披露的票据共享相同的抵押品。在2022年3月1日或前后,TLC Biosciences向PAG提供了额外的抵押品,以支持该票据和第二张票据下的还款义务。额外的抵押品包括发行人的58,394,534股普通股,占已发行和发行在外的普通股的100%,以及发行人总投票权的100%。除非发生票据或第二张票据的违约事件,否则PAG将不拥有抵押品的投票权,也无权处置抵押品。
第7项:作为证物归档的材料
现对原附表13D第7项补充如下:
以下附件是根据本声明提交的:
| 附件99.1 | 报告人之间的日期为2022年3月7日的联合备案协议。 | |
| 附件99.2 | 可交换票据 | |
| 附表13D | ||||
| CUSIP No.874038102 | 第16页,共17页 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使本报告由以下签署人正式签署,并由其正式授权。
日期:2022年3月8日
| TLC Biosciences Corp. | ||
| 由: | /s/George Yeh | |
| 姓名:George Yeh | ||
| 职务:导演 | ||
| 蒂尔海控股公司 | ||
| 由: | /s/George Yeh | |
| 姓名:George Yeh | ||
| 职务:导演 | ||
| Sea Crest Holding Corp. | ||
| 由: | /s/George Yeh | |
| 姓名:George Yeh | ||
| 职务:导演 | ||
| 常海林玉新 | ||
| /s/常海林玉新 | ||
| Yu-hua 林玉新 | ||
| /s/Yu-hua 林玉新 | ||
| Chin-pen 林玉新 | ||
| /s/Chin-pen 林玉新 | ||
| Tai-ping 吴 | ||
| /s/Tai-ping 吴 | ||
| Cheng-hsien Lin | ||
| /s/Cheng-Hsien Lin | ||
| 中国-NU林玉新 | ||
| /s/中国-NU林玉新 | ||
| Tien-huo 陈宣文 | ||
| /s/Tien-huo 陈宣文 | ||
| 附表13D | ||||
| CUSIP No.874038102 | 第17页,共17页 |
| Yan-huei 林玉新 |
| /s/Yan-huei 林玉新 |
| Keelung Hong |
| /s/Keelung Hong |
| George Yeh |
| /s/George Yeh |