美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549

 

表格 8-K

 

本期报告

根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）：2025年9月16日

 

 

Bioatla, Inc.

（注册人在其章程中指明的确切名称）

 

 

特拉华州			001-39787	85-1922320
（州或其他司法管辖区 注册成立）			（委员会文件编号）	（IRS雇主 识别号）
托雷亚纳路11085号
加利福尼亚州圣迭戈				92121
（主要行政办公室地址）				（邮编）

 

注册人的电话号码，包括区号：858 558-0708

 

（前姓名或前地址，如自上次报告后更改）

 

如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：

根据该法第12（b）节登记的证券：

各类名称		交易 符号（s）		注册的各交易所名称
普通股，每股面值0.0001美元		BCAB		纳斯达克全球市场

用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

项目8.01其他事项。

正如BioAtla，Inc.（“公司”）此前在2025年8月7日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的10-Q表格季度报告中所述，2025年8月6日，纳斯达克股票市场（“纳斯达克”）的上市资格工作人员（“工作人员”）向公司出具了退市认定，表明公司未满足纳斯达克上市规则第5450（a）（1）条（“最低买入价要求”）和纳斯达克上市规则第5450（b）（1）（A）条（“最低股东权益要求”）。该公司进一步披露，其打算要求在纳斯达克听证小组（“小组”）举行听证会（“听证会”），以对工作人员的裁决提出上诉，并提出其恢复和维持合规的计划（“合规计划”），同时满足最低投标价格要求和最低股东权益要求。

2025年9月9日，公司向专家组提交了与公司业务目标和当前运营计划相一致的合规计划，并要求延期以重新遵守最低投标价格要求和最低股东权益要求。提交给纳斯达克的合规计划包括讨论预期的近期公司事件，包括预期的临床开发和计划的数据读出，以及潜在交易，包括潜在战略合作伙伴关系的状态。

于2025年9月16日，公司收到评估小组的书面通知，确认评估小组已批准公司继续在纳斯达克上市的请求，条件是公司（i）于2025年9月26日或之前向上市资格部门提出转入纳斯达克资本市场的申请；（ii）于2025年12月31日或之前证明符合最低股东权益要求；及（iii）于2026年2月2日或之前证明符合最低投标价格要求。

公司于2025年9月18日提交了向纳斯达克资本市场转让的申请。此外，公司相信，将能够在2025年12月31日截止日期之前证明其遵守最低股东权益要求，并将能够在2026年2月2日截止日期之前证明其遵守最低投标价格要求，尽管无法给予此类保证。

前瞻性陈述

本8-K表当前报告（本“当前报告”）项目8.01包含前瞻性陈述。除此处包含的历史事实陈述之外的所有陈述，包括但不限于有关公司重新遵守最低股东权益要求和最低投标价格要求的能力、成功执行其合规计划的能力、完成交易（包括战略合作伙伴关系）的能力以及其对临床开发和数据读出的期望的陈述，均为前瞻性陈述，反映了管理层根据1995年《私人证券诉讼改革法案》的安全港条款做出的当前信念和期望。前瞻性陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他重要因素，这些因素可能导致公司的实际结果、业绩或成就与前瞻性陈述中明示或暗示的任何未来结果、业绩或成就存在重大差异。此类风险和不确定性包括（其中包括）对公司持续经营能力产生重大怀疑的因素，以及将需要额外资金来继续开发公司的CAB技术平台和CAB产品候选者；临床和临床前试验的潜在延迟；研发中固有的不确定性，包括满足预期临床终点的能力、临床试验的开始和/或完成日期、监管提交日期或监管批准日期，以及可能出现不利的新临床数据和对现有临床数据的进一步分析；监管机构是否会对临床研究的设计和结果感到满意或根据临床研究的结果采取有利的监管行动；公司对其CAB技术平台成功的依赖；公司在其正在进行和未来的临床试验中招募患者的能力；成功选择和优先考虑资产以将开发重点放在选定的候选产品和适应症上；公司与第三方形成合作和伙伴关系的能力以及此类合作和伙伴关系的成功；公司依赖第三方制造和供应其用于临床试验的候选产品；公司依赖第三方进行其临床试验以及其研究和临床前测试的某些方面；以及由于公司无法控制的地缘政治或宏观经济事件（包括健康流行病或流行病）而产生的潜在不利影响。有关可能导致实际结果与这些前瞻性陈述中表达的结果不同的额外风险和不确定性的描述，以及与公司业务相关的一般风险，请参阅公司于2025年8月7日向SEC提交的10-Q表格季度报告以及随后向SEC提交的文件中列出的风险因素。本当前报告中包含的任何前瞻性陈述仅在本报告发布之日发表，公司明确表示不承担任何更新任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。

 

签名

根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。

			Bioatla, Inc.
日期：	2025年9月22日	签名：	/s/Richard A. Waldron
			Richard A. Waldron 首席财务官