附件 1.01
Alcon Inc.冲突矿产报告
截至2021年12月31日的日历年度
概述
这份针对爱尔康公司及其合并子公司的冲突矿产报告涵盖2021日历年，是根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条和1934年《证券交易法》第13p-1条（统称为， 规则”）。除非上下文另有要求， 本报告中的“我们”、“我们的”、“我们”、“爱尔康”、“公司”以及类似的词或短语是指爱尔康公司及其合并子公司。我们的报告描述了为确定来源和监管链而进行的尽职调查， 包括合理的原产国调查（“RCOI”）， 中包含的冲突矿物， 并且对功能或生产是必要的， 1月1日至12月31日期间我们供应链中的产品， 2021.RCOI旨在帮助我们确定这些冲突矿物是来自刚果民主共和国或其九个毗邻国家（“涵盖国家”）还是来自回收或废料来源。该规则涵盖的冲突矿物是铌钽铁矿（钶钽铁矿）， 锡石， 黑钨矿， 包括它们的衍生物， 仅限于锡， 钽， 和钨， 和黄金（统称为“冲突矿产”）。，
公司背景
爱尔康是眼部护理领域的全球领导者，致力于帮助人们看到美好的事物。凭借我们75年的传统，我们是世界上最大的眼部护理公司——在外科和视力护理方面拥有互补的业务。我们拥有悠久的行业第一历史，每年我们都投入大量资源进行研究与开发，以满足客户需求和患者需求。
我们的领导地位以尖端创新和突破性技术为基础，改变了我们治疗眼病和眼部疾病的方式。我们拥有业内最广泛的眼部护理产品。根据截至2021年12月31日止年度的销售额，我们是眼科手术市场和视力保健市场全球市场份额第一的公司。我们拥有来自100多个国家/地区的24,000多名员工，在60多个国家/地区开展业务，为140多个国家/地区的消费者和患者提供服务。
我们的外科业务专注于白内障手术、玻璃体视网膜手术、屈光激光手术和青光眼手术的眼科产品。我们广泛的手术产品组合包括这些手术所需的植入物、耗材和手术设备，并支持眼科外科医生的端到端需求。
我们的视力保健业务包括每日一次性、可重复使用和增色的隐形眼镜和全面的眼部健康产品组合，包括用于干眼症、眼部过敏、青光眼和隐形眼镜护理的产品，以及眼部维生素和发红缓解剂。
产品评论
我们对生产我们的产品所必需的或产品功能所必需的所有直接材料进行了审查，以确定存在冲突矿物的风险。根据证券交易委员会工作人员关于该规则的指导，我们将包装材料排除在本次审查之外。根据审查，我们的产品类别被确定为包含或有可能包含冲突矿物或包含以下金属
无法确定的内容是与我们的外科和视力保健特许经营权中的爱尔康设备产品线相关的原材料。
尽职调查计划的设计
我们设计的尽职调查措施在所有重大方面均符合OECD受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南第三版（OECD 2016）（“OECD框架”）和相关补充文件。
作为组件的购买者，我们与冲突矿物的开采相距许多步骤，我们不购买原矿或未精炼的冲突矿物。我们必须依靠我们的直接供应商提供有关冲突矿物采购的信息。这些直接供应商通常也远离冲突矿物的开采。
我们符合经合组织框架的年度尽职调查活动总结如下。
第1步：建立强大的公司管理系统
▪我们维护商业行为准则， 这要求与我们合作的所有第三方遵守法律， 遵守道德商业惯例， 并遵守我们关于劳动力的标准要求， 健康， 安全， 环境保护和管理系统。我们维护第三方行为准则，为供应商在冲突矿物跟踪方面的支持建立标准。具体来说， 第三方行为准则要求供应商帮助：确定他们出售给爱尔康的产品中冲突矿物的来源，以及， 尽可能通过合理的方式， 冶炼厂和精炼厂的名称处理冲突矿物和这些冲突矿物的原产国；在我们的尽职调查过程中与爱尔康合作以及响应与我们产品中的冲突矿物有关的请求；提供合理的证据，证明供应商对其参与生产供应给爱尔康的材料或产品或这些材料的任何组件的任何供应商或分包商进行了类似的尽职调查或产品；并与爱尔康合作，评估确定非无冲突冲突冲突矿物的替代来源的机会。，
▪我们的冲突矿产核心团队（“核心团队”）负责冲突矿产报告活动的实施和持续管理，以及冲突矿产尽职调查活动结果的记录和报告。
▪每年，我们都会建立并记录我们评估产品的流程，以识别和评估供应链中冲突矿物的存在和来源。
▪核心团队使用标准化文档来获取用于收集与我们产品中使用冲突矿物以及任何此类冲突矿物的来源相关的信息的关键决策、流程和程序。我们根据我们的公司文件保留政策保留此类文件。
▪认识到OECD框架要求，爱尔康维持可供所有相关方使用的反馈机制，以提供信息或表达他们对我们遵守法律法规的担忧。
第2步：识别和评估供应链中的风险
▪我们每年都会审查提供制造中使用的材料的供应商，以确定我们供应链中冲突矿物的潜在来源。核心团队负责确定必要材料的供应商
可能含有一种或多种冲突矿物或含有无法确定含量的金属的产品的生产或功能。
▪被确定为可能含有冲突矿物或无法确定含量的金属的物品的供应商被指定为RCOI的“范围内”。
▪作为这一年度流程的一部分，我们通过第三方供应商为范围内的供应商提供冲突矿产培训，并要求我们的供应商完成对责任矿产倡议（“RMI”）最新冲突矿产报告模板（“CMRT”）的基于网络的调查。该调查寻求有关供应给我们的冲突矿物的原产国以及供应链中的冶炼厂或精炼厂的信息。
▪为了帮助鼓励最高级别的合规性，我们的第三方供应商多次尝试从所有范围内的供应商那里获得响应。
▪我们审查每个供应商提供的信息，以确定每个供应商回复的完整性，并注意某些信息点，包括供应商是否有关于冲突矿物的政策以及他们是否从涵盖国家/地区采购任何冲突矿物。
▪我们审查供应商CMRT的总体回应以及供应商关于其供应链中冲突矿物状态的声明，以总结有关供应链风险的主要发现。核心团队定期开会审查进展情况。
▪我们对供应商调查中提供的冶炼厂/精炼厂信息进行审查，以确定我们的供应商确定的独特冶炼厂/精炼厂的实际数量，以及每个冶炼厂/精炼厂是否已经过第三方审计或是否出现经合组织定义的“危险信号”框架。为了确定每个冶炼厂/精炼厂的冲突状态，我们完全依赖RMI提供的信息。RMI表示，它实施了行业标准的负责任矿产保证计划（“RMAP”），通过进行独立审核来验证公司层面的负责任矿产采购管理和采购流程，从而对全球冶炼厂/精炼厂进行认证。RMI向公众提供其认证为“合格”的冶炼厂/精炼厂名单，该名单确定了符合RMAP评估协议并具有RMI规定的最高级别冲突矿物负责任采购认证的冶炼厂/精炼厂。
▪根据RMI，具有RMI“进行中的重新审核”称号的冶炼厂和精炼厂在指定该称号期间也被视为符合RMAP。
▪根据RMI的说法，带有RMI“主动”名称的冶炼厂和精炼厂目前正在参与RMAP，但尚未对其进行符合性指定。
▪如果冶炼厂或精炼厂不符合或不活跃，但列在CMRT冶炼厂参考列表中，则该冶炼厂或精炼厂被RMI视为“已知”。本报告中反映的状态信息截至2021年4月22日为最新状态。
第3步：设计和实施应对已识别风险的策略
▪我们希望供应商遵守爱尔康第三方行为准则的冲突矿产部分。
▪我们根据供应商完成的调查定期评估已识别的风险。如果发现高风险，我们将决定如何实施必要的风险缓解措施，包括暂时中止贸易或与供应商脱离接触。
▪作为合规活动审查的一部分，我们评估我们的流程，以确定未来是否需要采取额外行动。
第4步：对冶炼厂/精炼厂的尽职调查实践进行独立的第三方审计
▪根据经合组织框架，我们监控行业行为以及对冶炼厂和精炼厂进行的尽职调查的独立第三方审计结果。鉴于我们业务的性质、相关成本以及我们全球供应链目前缺乏透明度，我们无法对冶炼厂和精炼厂进行自己的审计；然而，我们感谢RMAP等国际认可的评估计划的努力，并强烈鼓励每个冶炼厂和精炼厂寻求国际认可的评估计划的认证。
第5步：每年报告供应链尽职调查
▪根据规则，我们每年都会在本冲突矿产报告中总结我们对冲突矿产进行尽职调查的活动和结果，该报告与我们的表格SD一起提交。
决心
与经合组织框架一致，在我们初步确定冲突矿物对我们某些产品的功能是必要的后，我们进行了RCOI以确定我们是否有理由相信任何冲突矿物包含在功能或功能中，并且是必要的生产，我们的产品可能源自涵盖的国家/地区。
根据规则，我们根据上述程序执行了RCOI。基于此过程，我们2021年的RCOI结果如下：
▪范围内的供应商（全部接受调查）：406
▪收到的回复：274
在进行2021年的RCOI时，我们采取了额外措施来提高我们最大供应商的响应率。由于这些加大力度，我们收到了88%的最大供应商的回复。
作为RCOI流程的结果，我们真诚地得出结论，在2021年期间，我们有理由相信我们制造或签约制造的某些产品包含可能来自涵盖国家的冲突矿物。因此，我们按照经合组织框架对冲突矿产的来源和监管链进行了尽职调查。
作为对我们尽职调查活动的回应，某些范围内的供应商没有向我们提供有关其冶炼厂和精炼厂的信息，某些其他范围内的供应商仅提供了其冶炼厂和精炼厂的部分清单，和某些其他范围内的供应商向我们提供了他们的冶炼厂和精炼厂的完整清单。作为包含冲突矿物的组件的下游采购商，我们的尽职调查高度依赖我们的供应商向我们提供准确的信息。根据我们向我们提供供应链中冶炼厂和精炼厂名称的范围内供应商提供的有限信息，我们确定了有关用于处理冲突矿物的设施的以下信息：
▪确定的独特冶炼厂/精炼厂：377
▪确定的合规冶炼厂/精炼厂：238
▪已确定的活跃冶炼厂/精炼厂：18
▪已知的冶炼厂/精炼厂：85
此外，我们的供应商报告称从36家被归类为“未知”的冶炼厂或精炼厂采购。”这些是未属于RMAP且未分配冶炼厂CID编号的冶炼厂，或CID编号（由供应商提供）未出现在RMAP符合性或活动列表中的冶炼厂。
我们进一步注意到，并非所有包含的冶炼厂和精炼厂都加工了我们产品中包含的必要冲突矿物。在某些情况下，供应商可能会向我们报告不在我们供应链中的冶炼厂和精炼厂，因为从其各自供应商处收到的信息过于包容，这些供应商决定在公司范围内提供信息，而不是基于产品的级别，或其他原因。
由于我们从范围内的供应商处获得的信息不完整，我们无法确定冲突矿物的原产国或用于加工它们的设施。
风险缓解和未来尽职调查措施
我们将通过考虑旨在提高供应商对我们RCOI的准确性、及时性和完整性的响应的措施来改进我们的尽职调查流程。
关于前瞻性陈述的注意事项
本报告可能包含1995年美国私人证券诉讼改革法案安全港条款所指的某些“前瞻性陈述”。前瞻性陈述可以通过诸如“预期”、“打算”、“承诺”、“展望”、“维持”、“计划”、“目标”、“寻求”、“目标”、“假设”、“相信”、“项目”、“估计”、“预期”、“战略”、“未来”、“可能”、“可能”、“应该”、“将”以及对未来时期的类似引用。前瞻性陈述既不是历史事实，也不是对未来业绩的保证。反而， 它们仅基于爱尔康目前的信念， 对其业务未来的预期和假设， 未来的计划和战略， 和其他未来条件。因为前瞻性陈述与未来有关， 它们受到难以预测的固有不确定性和风险的影响， 例如爱尔康与美国证券交易委员会的交涉中所讨论的因素， 包括其表格20-F。如果一项或多项此类不确定性或风险成为现实， 或者如果基本假设被证明是不正确的， 实际结果可能与预期结果存在重大差异。所以， 您不应依赖任何这些前瞻性陈述。本报告中的前瞻性陈述仅代表其发布之日的情况， 爱尔康不承担因新信息而更新前瞻性陈述的义务， 未来事件或其他。，