查看原文
免责申明:同花顺翻译提供中文译文,我们力求但不保证数据的完全准确,翻译内容仅供参考!
EX-10.2 3 d407335dex102.htm EX-10.2 EX-10.2

附件 10.2

Aspen Aerogels, Inc.

对票据购买协议的修正

本购买票据协议修正案(“修正案”)自2022年11月28日起生效,由特拉华州公司Aspen Aerogels, Inc.(“公司”)和特拉华州有限责任公司Wood River Capital,LLC(“买方”)共同承担。除本修正案另有明文规定外,本修正案中使用但未作定义的大写术语应具有本公司与买方于2022年2月15日签订的某些票据购买协议(“NPA”)中赋予它们的含义。

然而,公司和买方是NPA的当事方,根据该协议,公司此前曾向买方发行了2027年到期的可转换优先PIK转换票据(每张“票据”,统称“票据”);

因此,本公司和买方希望修订NPA,如下文所述;及

然而,NPA第6.03条规定,经公司和买方书面同意,可对NPA进行修订。

因此,考虑到本合同所载的相互盟约和协议以及其他良好和有价值的代价,兹确认这些代价的收到和充分性,本合同双方同意如下:

1.对《国家行动纲领》第4.02(a)条的修正。现对《国家行动纲领》第4.02(a)节作修正和重述,全文如下:

a.尽管本协议另有相反规定,买方不得将任何票据或票据转换后可发行或发行的任何公司普通股股份转让给(i)其任何关联公司,如该关联公司未签署并向公司交付成为本协议买方一方的合并人,或未向公司交付妥为填妥并经签署的适用的IRS表格,(ii)被列入本协议附表B的本公司竞争对手名单的任何受让人(或其关联公司),(iii)任何维权投资者(或其附属公司)或(iv)在转让时持有超过9%的已发行公司普通股(每宗该等行动亦构成“禁止转让”)。任何据称违反本条第4.02款而被禁止的转让从一开始就无效。

2.杂项。本修正案自上述第一个日期起生效并具有约束力。除经修正和上述规定外,《国家行动纲领》和《说明》应继续全面有效。本修正案应受纽约州法律的管辖和解释,而不考虑其法律冲突的规定。本修正案连同《国家行动纲领》、《国家行动纲领》所设想的任何协议或文件、《说明》及其所附的所有证物和附表,构成《国家行动纲领》和《国家行动纲领》之间的全部协议。

与本协议或本协议的标的有关的各方。本修正案可由任何数目的对应方签署,每一方均可强制执行,所有这些共同构成一份文书。以电传、电子邮件pdf或任何其他电子手段复制实际执行的签字页的图像,交付本修正案签字页的已执行对应方,即具有交付本修正案手工执行对应方的效力。“执行”、“签名”、“签名”、“交付”在与本修正案有关的拟签署的任何单证以及在此设想的或由此设想的交易中或与之相关的类似词语,应视为包括电子签字、交付或以电子形式保存记录,每一项都应具有与手工签字、实物交付或使用纸质记录系统(视情况而定)相同的法律效力、有效性或可执行性,但以任何适用法律(包括《全球和全国商业联邦电子签名法》)所规定的范围为限,纽约州电子签名和记录法,或基于统一电子交易法的任何其他类似州法律。

[签名页紧随其后。]

 

-2-

作为证明,双方在上述日期、月份和年份签署了本修正案。

 

公司:
Aspen Aerogels, Inc.
签名:  

/s/Donald R. Young

姓名:Donald R. Young
职务:总裁兼首席执行官

 

[在修正之处签署一页以注明购买协议]

作为证明,双方在上述日期、月份和年份签署了本修正案。

 

购买者:
伍德河资本有限公司
签名:  

/s/Matthew Orr

姓名:Matthew Orr
职务:主席

 

[在修正之处签署一页以注明购买协议]