| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年证券交易法第16（a）条提交 或1940年投资公司法第30（h）条 |
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如果不再受第16条的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。看说明1（b）。 | ||||||||||||||||
1.报告人的姓名和地址*
（街道）
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 Gain Capital Holdings, Inc.[GCAP] |
5.报告人与发行人的关系 （勾选所有适用项）
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| 3.最早交易日期（月/日/年） 05/24/2020 |
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| 4.如果修改，原始提交日期（月/日/年） |
6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）
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| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称（说明3) | 2.交易日期（月/日/年） | 2A.认定执行日期，如有（月/日/年） | 3. 交易代码（见说明8） | 4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5） | 5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4） | 6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4） | 7.间接实益拥有的实质（见说明4） | |||
| 代码 | V | 数量 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股(1) | 07/31/2020 | D(2) | 1,699,283 | D | $6 | 138,533 | D | |||
| 普通股(1) | 07/31/2020 | D(3) | 117,533 | D | $6 | 21,000 | D | |||
| 普通股(1) | 07/31/2020 | D(4) | 21,000 | D | $6 | 0 | D | |||
| 普通股(1) | 05/24/2020 | A(5) | 19,103 | D | $6 | 19,103 | D | |||
| 普通股(1) | 07/31/2020 | D(6) | 19,103 | D | $6 | 0 | D | |||
| 普通股(1) | 07/31/2020 | A(7) | 129,969 | A | $6 | 129,969 | D | |||
| 普通股(1) | 07/31/2020 | D(8) | 129,969 | D | $6 | 0 | D | |||
| 表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券 （例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券） |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称（见说明3） | 2.衍生证券的转换或行使价 | 3.交易日期（月/日/年） | 3A.认定执行日期（如有）（月/日/年） | 4.交易代码（见说明8） | 5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5） | 6.可行使日期和到期日（月/日/年） | 7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4） | 8.衍生证券价格（见说明5） | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4） | 10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4） | 11.间接实益拥有权的实质（见说明4） | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 回应说明： |
| 1.2020年7月31日，Gain Capital Holdings, Inc.（“发行人”）和StoneX Group Inc.（f/k/a INTL FCStone Inc.）完成了双方于2020年2月26日签署的合并协议和计划（“合并协议”）所设想的合并（“合并”）。 |
| 2.根据合并协议的条款，上表I中报告的每股发行人普通股被转换为获得6.00美元现金的权利（“合并对价”）。 |
| 3.根据合并协议的条款进行处置，根据该协议，每个受制于基于时间的归属的限制性股票（“RSU”）被取消，以换取现金支付，代表受此类RSU约束的普通股的数量乘以合并对价。 |
| 4.根据合并协议的条款进行处置，根据该协议，业绩期已结束的每个基于业绩的RSU（“PRSU”）被取消以换取对于代表受该PRSU约束的一定数量普通股的现金支付，根据业绩期间的实际业绩确定，乘以合并对价。 |
| 5.2018年9月19日，报告人收到了PRSU的补偿性授予，其归属取决于发行人的业绩。该运营目标的实现水平由董事会薪酬委员会确定，65%的PRSU计划在授予日期的两周年归属。其余35%的PRSU计划于授予日期的第三周年归属。 |
| 6.根据合并协议的条款进行处置，根据该协议，每个业绩期结束的PRSU被取消，以换取现金支付，代表根据业绩期内的实际业绩确定的受该PRSU约束的一定数量的普通股，乘以合并对价。 |
| 7.2019年3月14日，报告人收到了PRSU的补偿性授予，其归属取决于发行人的业绩。根据合并协议，该等业绩期尚未结束的PRSU归属于合并时的目标业绩。 |
| 8.根据合并协议的条款进行处置，根据该协议，每个业绩期尚未结束的PRSU被取消，以换取现金支付，代表根据目标业绩确定的受该PRSU约束的一定数量的普通股，乘以合并对价。 |
| /s/格伦·亨利·史蒂文斯 | 08/04/2020 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。 | ||
| *如该表格由多于一名报告人提交，看说明4（b）（v）。 | ||
| * *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||