证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549
附表13d/a
根据1934年证券交易法。
（第1号修正案）
Cellular Biomedicine Group, Inc.
（发行人名称）
普通股，每股面值0.001美元
（证券类别名称）
15117p102
（CUSIP编号）
Shannon Thyme Klinger
首席法律干事
Novartis AG
利希特街35号
ch-4056basel，
瑞士
+41 61 324 1111
并附有一份副本至:
约瑟夫·E·吉利根
蒂芙尼·波西尔
Hogan Lovells US LLP
哥伦比亚广场
西北地区第十三街555号
华盛顿特区20004
(202) 637-5600
（姓名、地址及电话号码
获授权接收通知及通讯（只提供英文版本）
2021年2月19日
（需要提交本陈述的事件发生日期）
如果提交人先前曾在附表13G上提交报表，报告本附表13D所述的购置情况，并因第13D-1（e）条、第13D-1（f）条或第13D-1（g）条的规定而提交本附表，请勾选下列方框。O
（6页中的第1页）
*本封面页的其余部分应填写为报告人在本表格上首次提交的有关证券主题类别的资料，以及其后载有可能会改变上一封面页所提供的披露的资料的任何修订。
就1934年《证券交易法》（“该法”）第18条而言，本封面页其余部分所要求的信息不应被视为“提交”，或以其他方式受该法第18条规定的赔偿责任的约束，但应受该法所有其他规定的约束（然而，见附注）。
| cusip no。15117p102 |
附表13d |
第6页的第2页 |
| 1 |
举报人姓名 诺华制药股份有限公司 |
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| 2 |
选中适当的方框，如果一个组的成员 |
（a）x （b）O |
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| 3 |
sec仅供使用 |
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| 4 |
资金来源 oo（见项目3） |
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| 5 |
复选框，如果根据第2（d）或2（e）项要求披露法律程序） |
O |
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| 6 |
公民身份或组织地点 瑞士 |
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| 参加的人数 |
7 |
唯一投票权 0 |
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| 8 |
共有投票权 0 |
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| 9 |
唯一的不确定力量 0 |
||
| 10 |
共同的消极力量 0 |
||
| 11 |
每个人实益拥有的合计数额 0 |
||
| 12 |
检查第（11）行中的合计金额是否排除了某些股份 |
¨ |
|
| 13 |
第（11）行中按金额表示的类别百分比） 0 |
||
| 14 |
举报人类型 co |
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| cusip no。15117p102 |
附表13d |
第6页的第3页 |
| 1 |
举报人姓名 Novartis AG |
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| 2 |
选中适当的方框，如果一个组的成员 |
（a）x （b）O |
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| 3 |
sec仅供使用 |
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| 4 |
资金来源 oo（见项目3） |
||
| 5 |
复选框，如果根据第2（d）或2（e）项要求披露法律程序） |
O |
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| 6 |
公民身份或组织地点 瑞士 |
||
| 参加的人数 |
7 |
唯一投票权 0 |
|
| 8 |
共有投票权 0 |
||
| 9 |
唯一的不确定力量 0 |
||
| 10 |
共同的消极力量 0 |
||
| 11 |
每个人实益拥有的合计数额 0 |
||
| 12 |
检查第（11）行中的合计金额是否排除了某些股份 |
¨ |
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| 13 |
第（11）行中按金额表示的类别百分比） 0 |
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| 14 |
举报人类型 co，hc |
||
| cusip no。15117p102 |
附表13d |
第6页的第4页 |
以下构成诺华制药公司（Novartis Pharma AG）及诺华制药公司（Novartis AG）于2020年8月14日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的附表13D第1号修正案（“附表13D”），内容有关特拉华州公司（“发行人”）的普通股，每股面值0.001美元（“普通股”）。第1号修正案修正了第4项和第5项，此处使用的大写术语和第1号修正案中未另作定义的术语具有附表13D中所列的含义。
| 项目4。 |
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交易目的 |
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附表13D第4项现予修订及补充，增补如下:
2021年2月8日召开发行人股东特别大会，在特别会议上，发行人股东以（a）发行人所有在外流通普通股的至少过半数及（b）公众股东拥有的发行人所有在外流通普通股的至少过半数（定义见合并协议）的持有人的赞成票表决通过该合并协议的议案。
根据诺华支持协议，诺华制药公司（Novartis Pharma AG）同意（i）在合并中取消诺华转期股份而不收取代价，及（ii）在紧接收市前认购母公司新发行股份，但须受其条款及条件规限，本段所披露的资料并不看来完整，且因参考诺华支持协议而整体符合资格，其副本已作为附表13D的证物99.4提交，并在此全文引入作为参考。
于2021年2月19日，发行人向特拉华州州务卿提交合并证书，据此合并生效，截至合并生效时间，除已注销而不收取代价的除外股份（定义见合并协议）外，发行人于生效时间前已发行及在外流通的每股普通股，已转换为收取每股现金19.75美元的权利，不计利息及扣除任何适用的预扣税，发行人不再为公开上市公司，已成为母公司的全资附属公司。
由于合并，发行人的普通股在2月19日开市前停止在纳斯达克交易，2021年，并根据该法案获得从纳斯达克退市和终止注册的资格，发行人要求纳斯达克向SEC提交有关发行人普通股从纳斯达克退市和发行人注册证券撤销注册的表格25，发行人拟向SEC提交表格15，要求取消发行人普通股的注册，根据该法第12（g）条及根据该法第15（d）条暂停发行人的报告义务，发行人向SEC提交若干报告及表格的义务，包括表格10-K、表格10-Q及表格8-K，将自表格15的提交日起立即暂停，并于取消注册生效后停止。 |
| cusip no。15117p102 |
附表13d |
第5页至第6页 |
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以上对合并的描述并不意味着是完整的，并且通过引用合并协议对其进行了整体限定，该合并协议作为附表13D的证物99.3提交，并通过引用整体并入本文。 |
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| 项目5。 |
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发行人证券的利息 |
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现将附表13D第5项修订及重述全文如下:
本修正案第1号各封面页所载的信息以及在第2、第3、第4和第6项中阐述或纳入的信息在此引入作为参考。 |
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| （a）-（b） |
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由于合并，报告人并无实益拥有任何普通股股份，或对任何普通股股份拥有任何投票权或处分权。 |
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| （c） |
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本修订第1号第4项第2段于此以参考方式并入，并以诺华支持协议作整体限定。除第4项及第5项所述情况外，举报人于过去60天内并无进行任何与本修订第1号第4项所述类别证券有关的交易。 |
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| （d） |
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不适用。 |
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| （e） |
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由于第4项所述交易，自2021年2月19日起，申报人士不再为发行人超过5%普通股的实益拥有人，因此，本修订第1号构成对原附表13D的最终修订。 |
| cusip no。15117p102 |
附表13d |
第6页至第6页 |
签字
经合理查询，并据本人所知及所信，兹证明本修订第1号所载资料真实、完整及正确。
日期:2021年2月23日
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诺华制药股份有限公司 |
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通过: |
/s/christian rehm |
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姓名: |
克里斯蒂安·雷姆 |
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标题: |
授权签字人 |
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|
通过: |
/s/lukas foertsch |
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姓名: |
卢卡斯·福尔茨 |
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标题: |
授权签字人 |
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|
Novartis AG |
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通过: |
/s/christian rehm |
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姓名: |
克里斯蒂安·雷姆 |
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标题: |
授权签字人 |
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通过: |
/s/lukas foertsch |
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姓名: |
卢卡斯·福尔茨 |
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标题: |
授权签字人 |