SC 13D/A

数量

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有益的

归属者

每个

报告

人

和

唯一投票权

421,615股（见第5项）

共享投票权

无（见第5项）

唯一决定权

421,615股（见第5项）

共享决定权

无（见第5项）

SC 13D/A 1 d903275dsc13da.htm SC 13D/A SC 13D/A

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

附表13D/A

根据1934年证券交易法

（第4号修订）*

Yuma Energy, Inc.

（发行人名称）

普通股，每股面值0.00 1美元

（证券类别名称）

98872F 105

（CUSIP号码）

红山资本合伙人有限责任公司

收件人：Willem Mesdag

星座大道10250号，套房2300

洛杉矶，加利福尼亚州 90067

电话（310）432-0200

（被授权接收通知和通讯的人的姓名、地址和电话号码）

2020年4月3日

（需要提交本声明的事件日期）

如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本附表13D主题的收购，并且由于规则13d-1（e）、13d-1（f）或13d-1而提交本附表（g），勾选以下方框。☐

笔记。以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和附表的五份副本，包括所有展品。请参阅规则13d-7了解副本将发送至的其他方。

*	本封面的其余部分应填写报告人在此表格上就证券标的类别进行的初始备案，以及包含可能改变先前封面中提供的披露的信息的任何后续修订。

本封面其余部分所需的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》（“法案”）第18条的目的“提交”或以其他方式承担该法案的该部分，但应遵守该法案的所有其他规定（但是，请参阅注释）。


1		举报人姓名国税局身份证号码。以上人员（仅限实体）红山资本合伙人有限责任公司73-1726370
2		如果是团体成员，请选中相应的框* （a）（b）
3		仅限SEC使用
4		资金来源* OO（见第3项）
5		如果根据第2（d）或2（e）项要求披露法律程序，请勾选复选框 ☐
6		公民身份或组织地点特拉华州

见说明


1		举报人姓名国税局身份证号码。以上人员（仅限实体） RMCP PIV DPC，L.P. 56-2551443
2		如果是团体成员，请选中相应的框* （a）（b）
3		仅限SEC使用
4		资金来源* OO（见第3项）
5		如果根据第2（d）或2（e）项要求披露法律程序，请勾选复选框 ☐
6		公民身份或组织地点特拉华州

见说明


1		举报人姓名国税局身份证号码。以上人员（仅限实体） RMCP PIV DPC II，L.P. 46-2050813
2		如果是团体成员，请选中相应的框* （a）（b）
3		仅限SEC使用
4		资金来源* OO（见第3项）
5		如果根据第2（d）或2（e）项要求披露法律程序，请勾选复选框 ☐
6		公民身份或组织地点特拉华州

见说明


1		举报人姓名国税局身份证号码。以上人员（仅限实体） RMCP DPC LLC 80-0898195
2		如果是团体成员，请选中相应的框* （a）（b）
3		仅限SEC使用
4		资金来源* OO（见第3项）
5		如果根据第2（d）或2（e）项要求披露法律程序，请勾选复选框 ☐
6		公民身份或组织地点特拉华州

见说明


1		举报人姓名国税局身份证号码。以上人员（仅限实体） RMCP DPC II LLC 46-2041177
2		如果是团体成员，请选中相应的框* （a）（b）
3		仅限SEC使用
4		资金来源* OO（见第3项）
5		如果根据第2（d）或2（e）项要求披露法律程序，请勾选复选框 ☐
6		公民身份或组织地点特拉华州

见说明


1		举报人姓名国税局身份证号码。以上人员（仅限实体） RMCP GP有限责任公司20-4442412
2		如果是团体成员，请选中相应的框* （a）（b）
3		仅限SEC使用
4		资金来源* OO（见第3项）
5		如果根据第2（d）或2（e）项要求披露法律程序，请勾选复选框 ☐
6		公民身份或组织地点特拉华州

见说明


1		举报人姓名国税局身份证号码。以上人员（仅限实体）红山资本管理公司13-4057186
2		如果是团体成员，请选中相应的框* （a）（b）
3		仅限SEC使用
4		资金来源* OO（见第3项）
5		如果根据第2（d）或2（e）项要求披露法律程序，请勾选复选框 ☐
6		公民身份或组织地点特拉华州

见说明


1		举报人姓名国税局身份证号码。以上人员（仅限实体） Willem Mesdag
2		如果是团体成员，请选中相应的框* （a）（b）
3		仅限SEC使用
4		资金来源* OO（见第3项）
5		如果根据第2（d）或2（e）项要求披露法律程序，请勾选复选框 ☐
6		公民身份或组织地点美国公民

见说明

第1项。

证券和发行人。

本修正案第4号修订和补充了（i）Red Mountain Capital Partners LLC，一家特拉华州有限责任公司（“RMCP LLC”）于2016年11月7日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的附表13D），RMCP PIV DPC，LP，特拉华州有限合伙企业（“DPC PIV”），RMCP PIV DPC II，LP，特拉华州有限合伙企业（“DPC PIV II”，与DPC PIV一起称为“DPC基金”），RMCP DPC LLC，特拉华州有限责任公司（“DPC LLC”）”），（v）RMCP DPC II LLC，特拉华州有限责任公司（“DPC II LLC”），RMCP GP LLC，一家特拉华州有限责任公司（“RMCP GP”），Red Mountain Capital Management，Inc.，一家特拉华州公司（“RMCM”），以及Willem Mesdag，一名自然人和美利坚合众国公民，经第1号修正案修正，报告人（定义见本文）于2017年3月8日向美国证券交易委员会提交的第2号修正案，由报告人于 2019年9月11日和报告人于2019年10月3日向美国证券交易委员会提交的第3号修正案，涉及特拉华州公司（“Yuma”）Yuma Energy, Inc.的普通股，每股面值0.00 1美元（“普通股”）。提交对本附表13D的任何修订（包括提交本修正案第4号）不应被解释为报告人（定义见本文）承认本附表13D中规定的事实发生了重大变化附表13D或经修订的1934年《证券交易法》第13d-2条规定了此类修订。

DPC Funds、DPC LLC、DPC II LLC、RMCP GP和RMCP LLC有时在本文中统称为“红山”。Red Mountain、RMCM和Mesdag先生有时在本文中统称为“报告人”。

第3项。

资金来源和金额或其他对价。

特此修订本附表13D第3项，以包括以下信息：

2020年3月31日，Yuma向DPC PIV II发行了37,947股D系列优先股，作为实物支付股息。

第4项。

交易目的。

特此修订本附表13D第4项，以包括以下信息：

重组协议和投票协议的终止

2020年4月3日，RMCP LLC、DPC Funds和YE向Yuma及其某些子公司发出书面通知（“终止通知”），终止重组协议和投票协议立即生效，原因包括：重组协议拟进行的交易未能在其终止日期前发生。根据投票协议的条款，投票协议于发出终止通知后自动终止。

根据董事会权利协议，Teets先生将被视为RMCP LLC的董事指定人员之一，他辞去Yuma董事的职务，自2020年3月26日起生效。

信用协议项下违约和加速事件通知

2020年4月3日，RMCP LLC的附属公司YE Investment LLC（“YE”）根据修订和重述的信贷协议发出书面通知（“加速通知”），日期为2019年11月27日（“信用协议”），在Yuma及其某些子公司（统称为“借款人”）和YE之间，作为行政代理人和贷款人，通知借款人发生了与信贷协议有关的各种违约和违约事件，包括未能在到期时支付利息，根据该协议，YE已延长借款人的高级

本金总额为2,250，000美元的担保贷款。根据加速通知，YE（i）终止了信贷协议项下的所有承诺，加速了信贷协议项下的所有贷款并宣布其到期应付，以及宣布所有其他金额，包括应计利息、费用以及借款人到期应付的其他全部义务。

Yuma未能支付与信用协议有关的到期款项和其他违约，导致终止通知和加速通知的交付，可能导致Yuma及其子公司的重组或清算，出售或转让Yuma及其子公司的大量资产，或其他重大公司事件。YE保留其在信贷协议项下的所有权利和补救措施，包括其对信贷协议项下贷款担保的抵押品进行止赎的权利。Ye可随时和不时行使任何或所有此类权利和补救措施，与Yuma进行讨论，以寻求收回借款人就信贷协议所欠的款项，并以其他方式寻求此类追偿以促进Ye作为债权人的利益。此类练习、讨论和行动可能导致附表13D第4（a）至4（j）项中描述的一项或多项行动的发生。

重组协议和投票协议的上述描述并不声称是完整的，并且通过参考这些文件的全文对其进行了限定，这些文件之前分别作为本附表13D的附件8和10提交，并通过引用并入本文。信用协议的上述描述并不声称是完整的，而是通过参考该文件的全文对其进行了限定，它作为Yuma于2019年12月2日向美国证券交易委员会提交的8-K表格当前报告的附件 10.1提交，并通过引用并入本文。

第5项。

发行人证券的权益。

本附表13D第5（a）和5（b）项现修订并重述如下：

（一）-（二）

DPC PIV总共实益拥有168,337股普通股，约占已发行普通股的10.8%⁽¹⁾.DPC PIV拥有对所有此类168,337股普通股进行投票或指导投票的唯一权力，以及处置或指导处置的唯一权力。

由于DPC LLC可能被视为控制DPC PIV，因此DPC LLC可能被视为实益拥有，并有权投票或指导投票，或处置或指导处置DPC PIV实益拥有的所有普通股。因此，DPC LLC可能被视为实益拥有总计168,337股普通股，约占已发行普通股的10.8%。

由于RMCP GP可能被视为控制DPC LLC，因此RMCP GP可能被视为实益拥有，并有权投票或指导投票，或处置或指导处置DPC LLC实益拥有的所有普通股。因此，RMCP GP可能被视为实益拥有总计168,337股普通股，约占已发行普通股的10.8%。

DPC PIV II总共实益拥有Yuma的2,212，316股D系列可转换优先股，每股面值0.00 1美元（“D系列优先股”）。D系列优先股的每一股都可以由持有人选择在任何时间或在某些强制性触发事件时转换为一定数量的普通股，方法是将原始发行价（11.07 41176美元）除以当时的当前转换价格，截至目前为98.7571635美元

⁽¹⁾	根据Yuma在2019年11月14日向美国证券交易委员会提交的10-Q表格季度报告中的报告，本附表13D中所有权百分比的所有计算均基于截至2019年11月14日已发行的1,551，989股普通股。此外，计算DPC PIV II、DPC II LLC、RMCP LLC、RMCM和Mesdag先生还包括并按照Yuma在其于2019年11月14日向美国证券交易委员会提交的10-Q表格季度报告中报告的转换率发行可转换股票（定义见本文）。

2019年11月14日，正如Yuma在其于2019年11月14日向美国证券交易委员会提交的10-Q表格季度报告中所报告的那样。假设截至本协议日期D系列优先股按上述转换率完全转换，DPC PIV II将总共实益拥有248,078股普通股（“可转换股份”），约占13.8%流通在外的普通股，可换股股份发行生效后。DPC PIV II拥有对所有此类2,212，316股D系列优先股和所有可转换股份的唯一投票权或指导投票权，以及唯一处置或指导处置权。

由于DPC II LLC可能被视为控制DPC PIV II，因此DPC II LLC可能被视为实益拥有DPC实益拥有的所有普通股，并有权投票或指导投票，或处置或指导处置PIV二。因此，在发行可转换股份生效后，DPC II LLC可能被视为实益拥有总计248,078股普通股，约占已发行普通股的13.8%。

RMCP LLC总共实益拥有5,200股普通股，约占已发行普通股的0.3%。RMCP LLC拥有对所有此类5,200股普通股进行投票或指导投票的唯一权力，以及处置或指导处置的唯一权力。

由于RMCP LLC、RMCM和Mesdag先生各自可能被视为控制RMCP GP和DPC II LLC，因此RMCP LLC、RMCM和Mesdag先生各自可能被视为实益拥有，并有权投票或指导投票，或处置或指导处置RMCP GP和DPC II LLC实益拥有的所有普通股。此外，由于每个RMCM和Mesdag先生可能被视为控制RMCP LLC，因此RMCM和Mesdag先生可能被视为实益拥有，并有权投票或指导投票，或处置或指导处置，RMCP LLC实益拥有的所有普通股。因此，在发行可转换股份生效后，RMCP LLC、RMCM和Mesdag先生可能被视为实益拥有总计421,615股普通股，约占已发行普通股的23.4%。

上述普通股股份使Yuma于2019年7月3日实施的反向股票分割生效，据此，以15股普通股发行1股普通股。

除上述DPC Funds和RMCP LLC实益拥有的普通股股份外，任何报告人均不得被视为实益拥有任何普通股股份。

DPC Funds、DPC LLC、DPC II LLC、RMCP GP和RMCP LLC均确认彼此属于某个团体，但不承认属于RMCM或Mesdag先生的团体。RMCM和Mesdag先生均不承认与任何人组成团体。

提交本附表13D不应被解释为承认任何报告人是该报告人可能被视为实益拥有的任何普通股股份的实益拥有人。在不限制上述句子的情况下，RMCM和Mesdag先生均不承认本附表13D中报告的所有普通股股份的实益所有权。此外，提交本附表13D不得解释为承认任何报告人的任何合伙人、成员、董事、高级职员或附属公司是该合伙人、成员、董事、高级职员或附属机构可被视为实益拥有。在不限制上述句子的情况下，Teets先生否认对本13D中报告的所有普通股股份的实益所有权，并且每个报告人都否认Teets先生可能被视为实益拥有的1,136股普通股的实益所有权是就他之前在Yuma董事会的服务而发给他。

第6项。

与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系

特此修改第6项以包括以下信息：

在附表13D第6项要求的范围内，本附表13D第4项中规定的信息通过引用并入本文。

签名

经过合理询问并据我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。

日期：2020年4月7日



RMCP PIV DPC，L.P。

签名：	RMCP DPC LLC，其普通合伙人

	/s/Willem Mesdag
	签名：	Willem Mesdag
	职位：	授权签字人



RMCP PIV DPC II，L.P。

签名：	RMCP DPC II LLC，其普通合伙人

	/s/Willem Mesdag
	签名：	Willem Mesdag
	职位：	授权签字人



RMCP DPC有限责任公司

签名：	RMCP GP LLC，其管理成员

	/s/Willem Mesdag
	签名：	Willem Mesdag
	职位：	授权签字人



RMCP DPC II有限责任公司

签名：	Red Mountain Capital Partners LLC，其管理成员

	/s/Willem Mesdag
	签名：	Willem Mesdag
	职位：	授权签字人


		RMCP GP有限责任公司

		/s/Willem Mesdag
		签名：		Willem Mesdag
		职位：		授权签字人

		红山资本管理公司

		/s/Willem Mesdag
		签名：		Willem Mesdag
		职位：		总裁

		Willem Mesdag

		/s/Willem Mesdag

附件索引


附件编号		附件说明
1		报告人于2016年11月7日签署的联合备案协议（参照报告人于2016年11月7日向美国证券交易委员会提交的附表13D的附件 1合并）

2		截至2016年2月10日，由附件 Yuma Delaware Merger Subsidiary，Inc.、Yuma Merger Subsidiary，Inc.和Davis Petroleum Acquisition Corp.签署的合并和重组协议和计划（参考当前表格报告的02.1合并）8-K/A由Yuma Energy公司于2016年2月16日向美国证券交易委员会提交）

3		由附件 Yuma Delaware Merger Subsidiary，Inc.、Yuma Merger Subsidiary，Inc.和Davis Petroleum Acquisition Corp.（参照附件 02.1（a）合并成立）于2016年9月2日对合并和重组协议和计划进行的第一次修订8-K由Yuma Energy公司于2016年9月6日提交给美国证券交易委员会）

4		日期为2016年10月26日的注册权协议（参考当前表格报告的附件 10.3并入）8-K由Yuma Energy公司于2016年11月1日向美国证券交易委员会提交）

5		形式锁定协议（参照现时表格报告的附件 10.4并入）8-K归档由Yuma Energy公司与美国证券交易委员会于2016年11月1日）

6		附件公司与Red Mountain Capital Partners LLC（参照报告人于2017年3月8日向美国证券交易委员会提交的附表13D/A第6条附件）签署的保密协议，日期为2017年3月2日

7		附件公司和Red Mountain Capital Partners LLC（参照报告人于2019年9月11日向美国证券交易委员会提交的附表13D的第7条附件）签署的截至2019年9月10日的意向书

8		重组和交换协议日期为2019年9月30日，由Yuma Energy, Inc.、尤马勘探与生产公司、金字塔石油有限责任公司、戴维斯石油公司、红山资本合伙人有限责任公司、RMCP PIV DPC，LP、RMCP PIV DPC II，LP、和YE Investment LLC（参考当前表格报告的附件 10.1合并）8-K由Yuma Energy公司于2019年10月2日向美国证券交易委员会提交）。

9		贷款修改协议日期为2019年9月30日，由附件 Yuma Exploration and Production Company，Inc.、Pyramid Oil LLC、Davis Petroleum Corp.和YE Investment LLC（参照附件 10.2合并到当前表格报告中）签署8-K由Yuma Energy公司于2019年10月2日向美国证券交易委员会提交）。

10		附件公司及其附表A所列股东于2019年9月30日签署的投票协议（参照附件 10.3并入当前表格报告）8-K由Yuma Energy公司于2019年10月2日向美国证券交易委员会提交）。