| 证券交易委员会 华盛顿特区20549 |
附表13D
根据1934年证券交易法
(修订号。38)
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OceanPal公司。
(发行人名称) |
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普通股,每股面值0.01美元
(证券类别名称) |
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Y6430L202
(CUSIP号码) |
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玛格丽塔·韦尼乌女士
Pendelis 26,Palaio Faliro 雅典,J3,17564 30-210-9485-360 (获授权接收通知及通讯的人士的姓名、地址及电话号码) |
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07/31/2025
(需要提交本声明的事件发生日期) |
附表13D
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| CUSIP编号 |
Y6430L202
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| 1 | 报告人姓名
Semiramis Paliou
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| 2 | 如果是群组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明)
OO
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| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
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| 6 | 公民身份或组织地
希腊
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| 各报告人实益拥有的股份数目如下: |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额
62,671,022.00
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| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
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| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
31.32 %
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| 14 | 报告人类型(见说明)
在
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附表13D
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| CUSIP编号 |
Y6430L202
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| 1 | 报告人姓名
托斯卡纳航运公司。
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| 2 | 如果是群组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明)
OO
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| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
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| 6 | 公民身份或组织地
马绍尔群岛
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| 各报告人实益拥有的股份数目如下: |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额
40,976,034.00
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| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
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| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
22.97 %
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| 14 | 报告人类型(见说明)
CO
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附表13D
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| CUSIP编号 |
Y6430L202
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| 1 | 报告人姓名
4 Sweet Dreams S.A。
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| 2 | 如果是群组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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||||||||
| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明)
OO
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||||||||
| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
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| 6 | 公民身份或组织地
马绍尔群岛
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| 各报告人实益拥有的股份数目如下: |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额
21,694,988.00
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| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
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| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
13.64 %
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| 14 | 报告人类型(见说明)
CO
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附表13D
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| 项目1。 | 证券和发行人 | |
| (a) | 证券类别名称:
普通股,每股面值0.01美元
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| (b) | 发行人名称:
OceanPal公司。
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| (c) | 发行人主要执行办公室地址:
Pendelis 26,Palaio Faliro,雅典,希腊,17564。
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项目1评论:
附表13D的第38号修正案(“第38号修正案”)修订了原于2021年12月10日向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的附表13D声明(“附表13D”),并于2022年2月2日、2023年2月3日、2023年2月24日、2023年4月28日、2023年7月6日、2023年10月6日、2023年10月16日、2023年10月20日、2023年11月14日、2023年11月22日、2023年12月20日、2024年1月11日、2024年1月19日、2024年2月7日、2024年2月22日、2024年3月6日、2024年3月28日、2024年4月11日,2024年4月17日、2024年4月29日、2024年6月11日、2024年6月26日、2024年8月2日、2024年8月28日、2024年10月1日、2024年10月17日、2024年12月2日、2024年12月23日、2025年2月11日、2025年2月25日、2025年3月11日、2025年4月15日、2025年6月13日、2025年7月11日、2025年7月22日和2025年7月24日由报告人(定义见下文)提交的与OceanPal Inc.(“发行人”)每股面值0.01美元的普通股股份(“股份”)相关的文件。正在提交此第38号修正案,以报告报告人通过其对发行人的C系列优先股和D系列优先股的所有权可能被视为实益拥有的股份的所有权百分比减少,这些股份可根据报告人的选择转换为发行人的股份(受C系列优先股和D系列优先股的指定声明中包含的某些所有权限制的约束,一起“指定声明”)由于发行人的已发行普通股增加以及C系列优先股和D系列优先股的转换价格发生变化。
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| 项目2。 | 身份和背景 | |
| (a) |
附表13D的第38号修正案是代表希腊公民Semiramis Paliou(“Paliou”)、马绍尔群岛公司(“Tuscany”)的托斯卡纳航运公司和马绍尔群岛公司的4 Sweet Dreams S.A.(“4 Sweet Dreams”)提交的。Paliou、Tuscany和4 Sweet Dreams统称为“报告人”Paliou分别是Tuscany和4 Sweet Dreams的所有已发行和流通股份的所有者,并可被视为分别拥有Tuscany和4 Sweet Dreams实益拥有的股份的实益所有权。
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| (b) |
报告人的主要营业地址为Pendelis 16,17564 Palaio Faliro,Athens,Greece。
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| (d) |
报告人在最近五年内没有在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违法或类似轻罪)。
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| (e) |
在过去五年中,报告人没有成为有管辖权的司法或行政机构民事诉讼的当事方,并且由于此类诉讼,过去没有也不会受到禁止未来违反、禁止或授权受联邦或州证券法约束的活动的判决、法令或最终命令的约束,或发现任何违反此类法律的行为。
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| (f) |
报告人为希腊公民。
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| 项目3。 | 资金来源和金额或其他考虑 | |
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根据发行人2021年股权激励计划(经修订和重述),6,980股已授予的C系列可转换优先股(“C系列优先股”)已归属,其中报告人拥有3,640股C系列优先股,并根据其条款,已可转换,由报告人选择,从而使C系列优先股指定声明中包含的某些所有权限制生效,包括C系列优先股的股份不得转换为发行人的股份,前提是此类转换将导致报告人成为已发行和已发行股份总数的49%以上的实益拥有人。作为发行人向Diana Shipping Inc.(“黛安娜船舶”)购买m/v Baltimore和m/v Melia的部分对价,发行人向黛安娜船舶发行其7.0%的D系列累积可转换永久优先股(“D系列优先股”)的股份。黛安娜船舶根据定义D系列优先股权利、条款和优先权的指定声明,行使其将D系列优先股的股份转换为发行人股份的权利。黛安娜船舶分别于2022年12月15日和2023年6月9日按比例将D系列优先股的某些股份转换为其在相应分配记录日期(“记录日期”)登记在册的普通股股东(选择接收D系列优先股股份的股东除外)时发行的所有普通股(这两种分配均称为“分配”)进行分配。就此次分配而言,黛安娜船舶允许其截至记录日期在册的普通股股东选择接收可分配给该股东的D系列优先股的股份数量,而不是这些股份。报告人作为截至记录日期黛安娜船舶的普通股股东,选择接受其D系列优先股的股份分配的黛安娜船舶。报告人可被视为通过拥有可由报告人选择转换为普通股的D系列优先股而拥有股份的实益所有权,但须遵守D系列优先股指定声明中包含的某些所有权限制,包括D系列优先股的股份不得转换为发行人的普通股,前提是此类转换将导致报告人成为已发行和已发行普通股总数的49%以上的实益拥有人。根据日期为2024年10月15日的股份购买协议(“股份购买协议”),托斯卡纳从Abra Marinvest Inc.购买了D系列优先股的股份,以获得适当的考虑。
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| 项目4。 | 交易目的 | |
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Paliou是发行人的董事兼董事会和执行委员会主席,可能对发行人的公司活动具有影响力,包括可能与附表13D第4项(a)至(j)项所述项目有关的活动。报告人仅出于投资目的获得了与发行人股权奖励相关的股份,以及与本文所述的分配和股份购买协议相关的D系列优先股。报告人可随时及不时收购额外股份,包括与提供任何服务或与发行人进行其他战略交易有关,或根据对其股份投资的持续评估、现行市场条件、其他投资机会、其他投资考虑和/或其他因素处置其随后拥有的任何或全部股份。报告人还保留与发行人的任何其他股东或其他人为共同目的采取一致行动的权利,如果他们决定这样做,和/或向发行人的管理层、发行人的董事会、发行人的股东和其他人建议行动方案。此外,报告人正在与发行人管理层成员、发行人董事会其他成员、其他重要股东和其他人就发行人可以采用的增加股东价值的替代方案进行接触。
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| 项目5。 | 发行人的证券权益 | |
| (a) |
截至2025年7月31日,发行人的流通股为137,400,215股。基于上述情况,报告人报告以下股份的实益所有权。
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| (b) |
托斯卡纳是(i)9,404股D系列优先股的记录持有人,可转换为总计40,976,034股,占发行人已发行和已发行股份的22.97%,而Paliou可能被视为间接实益拥有,因为她有能力通过她对托斯卡纳的控制来控制股份的投票和处置。4 Sweet Dreams持有(i)1,339股D系列优先股,可转换为合计5,834,422股,占发行人已发行和流通股的3.67%;(ii)3,640股C系列优先股,可转换为合计15,860,566股,占发行人已发行和流通股的9.97%,这两股均可被视为实益拥有,因为她有能力通过控制4 Sweet Dreams控制股份的投票和处置。因此,派力欧可被视为间接实益拥有62,671,022股股份,占发行人已发行在外流通股份的31.32%。托斯卡纳拥有投票或指挥投票的唯一权力为0股,并拥有投票或指挥投票的共同权力为40,976,034股。4 Sweet Dreams拥有投票或指挥投票的唯一权力0股并拥有投票或指挥投票的共同权力21,694,988股。派力欧拥有唯一投票权或指挥0股投票权,并拥有62,671,022股投票权或指挥权。
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| (c) |
除本报告另有披露外,报告人于过去60日并无进行股份交易。
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| (d) |
未知任何其他人有权收取或有权指示收取报告人实益拥有的任何股份的股息或出售所得收益。
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| (e) |
不适用。
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| 项目6。 | 与发行人的证券有关的合同、安排、谅解或关系 | |
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2023年3月20日,发行人向Paliou发行了1200股其新指定的E系列优先股(“E系列优先股”),每股面值0.01美元。E系列优先股没有股息或清算权。E系列优先股以股份投票,每一股E系列优先股赋予其持有人在提交给发行人股东投票的所有事项上最多25,000票的权利,但最多可获得就提交给发行人股东的事项有权投票总数的15%。E系列优先股可在(i)发行人所有B系列优先股注销或(ii)发行人所有B系列优先股转让(统称为“B系列事件”)后的任何时间,由持有人选择全部或部分转换为股份,转换价格等于发行人股份的10个交易日追踪VWAP,但须进行某些调整。上述15%的限制将在B系列事件发生时终止。经发行人事先同意,E系列优先股只能转让给持有人的直系亲属和关联个人或实体。
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| 项目7。 | 作为展品备案的材料。 | |
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附件联合备案协议(此前已备案)。
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| 签名 | |
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经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。
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