表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益拥有权变动报表 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16条的约束,请检查此框。表格4或表格5的义务可以继续。见指令1(b) 。 |
1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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2.发行人名称以及股票代码或交易符号 Groupon, Inc. [ GRPN ] |
5.报告人与发行人的关系 (检查所有适用的)
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3.最早交易日期(月/日/年) 06/30/2019 |
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4.如有修订,原提交日期(月/日/年) |
6.个人或联名/团体备案(检查适用的行)
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表一-取得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.担保所有权(INSR.3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.如有,视为执行日期(月/日/年) | 3.交易代码(INSR.8) | 4.取得(a)或处置(d)的证券(第3、4和5条) | 5.申报交易后实益拥有的证券数量(表3和4) | 6.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) | 7.间接实益拥有的性质(INSR.4) | |||
代码 | 五 | 数额 | (a)或(d) | 价格 | ||||||
普通股 | 06/30/2019 | M | 122,110 | a | $0 | 3,204,702 | d | |||
普通股 | 06/30/2019 | f (1) | 54,095 | d | $3.58 | 3,150,607 | d |
表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券 (例如,认沽、认沽、认股权证、期权、可转换证券) |
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1.衍生证券的名称(INSR.3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3、交易日期(月/日/年) | 3A.如有,视为执行日期(月/日/年) | 4.交易代码(INSR.8) | 5.取得(a)或处置(d)的衍生证券数目(第3、4及5条) | 6.可行使日期和到期日(月/日/年) | 7.基础衍生证券证券的名称和金额(INSR.3和4) | 8.衍生证券的价格(INSR.5) | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(INSR.4) | 10.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) | 11.间接实益拥有的性质(INSR.4) | ||||
代码 | 五 | (a) | (d) | 可执行日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数量或数量 | ||||||||
限制性股票单位 | (2) | 06/30/2019 | M | 122,110 | 03/31/2016(3) | (3) | 普通股 | 122,110 | $0 | 244,221 | d |
对答复的解释: |
1、发行人为满足限制性股票单位归属时的强制扣缴税款要求而扣缴的股份。这不是公开市场出售证券。 |
2.每个限制性股票单位代表获得一股普通股的或有权。 |
3。自3月31日起的一年内,每一个日历季度的最后一天,有75,694个报告的限制性股票单位归属于这条线,2016年;自2017年3月31日起为期一年的每个日历季度最后一天归属的限制性股票单位中的66,338个;自3月31日起为期一年的每个日历季度最后一天归属的限制性股票单位中的140,427个,2018年;及自2019年3月31日起的9个月期间内,122,110个受限制股份单位将于每个日历季度的最后一天归属于122,111个受限制股份单位于2019年12月31日归属于122,111个,在每宗个案中,威廉姆斯先生须继续受雇于公司直至归属日期。 |
备注: |
/S/Erin G.Stone,按授权委托书 | 07/02/2019 | |
* *报告人的签字 | 日期 | |
提示:直接或间接实益拥有的每一类证券的单独报告行。 | ||
*如表格由多于一名报名者提交,见指令4(b) (v) 。 | ||
* *故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a) 。 | ||
注意:请将此表单的三份副本归档,其中一份必须手动签名。如果空间不足,见程序指令6。 | ||
对本表格所载信息收集作出回应的人无须作出回应,除非表格显示当前有效的OMB号码。 |