SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次回复小时数：			0.5

如果不再受第16节约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1（b）。

选中此框以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1（c）的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。

1.报告人姓名、地址^*

BT DE投资公司。

（姓氏）

（名字）

（中间名）

福路103号，111套房

（街道）

威尔明顿

德拉瓦雷

19803

（城市）

（州）

(邮政编码)

美国

（国家）

2.发行人名称和股票代码或交易代码
Charlotte's Web Holdings，Inc。[CWBHF]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

董事	X	持股10%人士
官员(在下面给出头衔)		其他（下文具体说明）

2a。外资交易代号

3.最早交易日期（月/日/年）
05/28/2026

6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）

	由一个报告人填写的表格
X	由多个报告人提交的表格

4.如修正，正本归档日期（月/日/年）

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股	05/28/2026		C		95,281,277⁽¹⁾	A	$0.68⁽²⁾	95,281,277	D⁽³⁾⁽⁴⁾
普通股	05/28/2026		A		14,662,765⁽⁵⁾	A	$0.68⁽⁶⁾	109,944,042	D⁽³⁾⁽⁴⁾

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行权日期及到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
可转换债券	$1.45⁽⁷⁾	05/28/2026		H			$54,662,323⁽⁸⁾	05/28/2026	11/14/2029	普通股	37,670,540	⁽⁹⁾	0	D⁽³⁾⁽⁴⁾
可转换债券	$0.68⁽¹⁰⁾	05/28/2026		P		$54,662,323⁽⁸⁾		05/28/2026	11/14/2029	普通股	95,281,277	⁽⁹⁾	95,281,277	D⁽³⁾⁽⁴⁾
可转换债券	$0.68⁽¹⁰⁾	05/28/2026		C			$54,662,323⁽⁸⁾	05/28/2026	11/14/2029	普通股	95,281,277⁽¹¹⁾	$0⁽¹¹⁾	0	D⁽³⁾⁽⁴⁾

1.报告人姓名、地址^*

BT DE投资公司。

（姓氏）

（名字）

（中间名）

福路103号，111套房

（街道）

威尔明顿

德拉瓦雷

19803

（城市）

（州）

(邮政编码)

美国

（国家）

报告人与发行人的关系

董事	X	持股10%人士
官员(在下面给出头衔)		其他（下文具体说明）

1.报告人姓名、地址^*

英美烟草 p.l.c。

（姓氏）

（名字）

（中间名）

Globe House，4 Temple Place

（街道）

伦敦

英国

WC2R 2PG

（城市）

（州）

(邮政编码)

英国

（国家）

报告人与发行人的关系

董事	X	持股10%人士
官员(在下面给出头衔)		其他（下文具体说明）

回复说明：

1.反映可转换债券（“债券”）转换时发行的普通股，包括其项下的应计和未付利息。

2.表示转换价格0.94加元，按加拿大银行2026年5月22日报告的1.00美元兑1.3783加元的汇率换算成美元。

3.BT DE Investments Inc.（“BT DE”）是BATUS Holdings Inc.的全资子公司，BATUS Holdings Inc.是Louisville Securities Limited的全资子公司，后者是British-American Tobacco（Holdings）Limited的全资子公司，而后者是B.A.T. Industries P.L.C.的全资子公司，而B.A.T. Industries P.L.C.是Weston（2009）Limited的全资子公司，Weston（2009）Limited是英美烟草（1998）Limited的全资子公司，其为英美烟草股份有限公司（“BAT”）的全资子公司。BAT和上述BAT的全资子公司在此统称为“BAT实体”。BAT实体可被视为凭借本文所述的BT DE的间接所有权而实益拥有BT DE持有的证券。

4.（接脚注3）BAT实体否认此类实益所有权，但其在其中的金钱利益除外。

5.2026年3月30日，BT DE同意以每股0.94加元的价格向发行人购买10,000，000美元的普通股。此类购买的结束发生在2026年5月28日。

6.表示购买价格为0.94加元，按加拿大银行2026年5月22日报告的1.00美元兑1.3783加元的汇率换算成美元。

7.代表2.00加元的转换价格，按加拿大银行2026年5月22日报告的1.00美元兑1.3783加元的汇率换算成美元。

8.指本金75,341，080加元，按加拿大银行2026年5月22日报告的1.00美元兑1.3783加元的汇率换算为美元。

9.上文表II中报告的前两笔交易涉及2026年5月28日对债券的修订，将当时的每股转换价格从每股2.00加元降至每股0.94加元。与现有的SEC解释性和不采取行动的立场一致，上述修正被报道得好像这样的削减包括取消“旧的”债券和收购“新的”债券。BT DE并未实际处置债券作为修订的一部分。

10.表示转换价格0.94加元，按加拿大银行2026年5月22日报告的1.00美元兑1.3783加元的汇率换算成美元。

11.2026年5月28日，BT DE将债券的全部初始本金75,341，080加元及其项下的所有应计和未付利息转换为普通股。

	BT DE Investments Inc.，/s/Natalie Bucceri，总裁	05/29/2026
	英美烟草 p.l.c，/s/Caroline Ferland，秘书	05/29/2026
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格由多个报告人提交，看见指示4（b）（五）。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看见程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。
*表格4：SEC 1474（03-26）