美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
8-K表格
当前报告
根据1934年证券交易法第13或15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）：2022年9月6日 |
Allena制药有限公司
（注册人在其章程中指定的确切姓名）
特拉华州 |
001-38268 |
45-2729920 |
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（州或其他司法管辖区 |
（委员会文件编号） |
（国税局雇主 |
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北路142-F 150套房 |
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马萨诸塞州萨德伯里 |
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01776 |
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（主要行政办公室地址） |
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（邮政编码） |
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注册人的电话号码，包括区号：（617）467-4577 |
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牛顿行政公园一号套房202 |
马萨诸塞州牛顿02462 |
（以前的姓名或地址，如果自上次报告以来发生了变化）
如果提交8-K表格的目的是同时满足注册人在以下任何条款下的提交义务，请选中下面的相应框：
根据该法案第12（b）条注册的证券：
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贸易 |
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普通股，每股面值0.00 1美元 |
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ALNA |
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纳斯达克股票市场 |
用复选标记表明注册人是否为1933年证券法第405条（本章第230.405条）或1934年证券交易法第12b-2条（本第240.12b-2条）定义的新兴成长型公司章节）。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，如果注册人选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则，请用复选标记表明。☒
第3.01项退市或不符合持续上市规则或标准的通知；转让上市。
正如之前报道的那样，2022年8月23日，Allena制药，Inc.（“公司”）收到纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市资格部的一封信，表明（i）公司尚未重新遵守其在规定期限内维持每股1.00美元的最低收盘价的要求（“最低投标价格要求”），未能重新遵守最低投标价格要求是公司证券从纳斯达克资本市场退市的基础，除非公司及时要求纳斯达克听证小组（“小组”）举行听证会。
2022年8月30日，公司要求专家组举行听证会，专家组暂时中止了公司普通股的停牌和退市。
2022年9月2日，在考虑所有战略选择后，公司根据美国法典第11篇第11章的规定向特拉华州美国破产法院提交了自愿救济申请。破产案的审理标题为In re Allena Pharmaceuticals，Inc.（案件编号22-10842）。
根据第11章的备案，公司撤回了听证会的请求。2022年9月6日，公司收到纳斯达克的通知，其股票将于2022年9月8日开市时停牌。当所有内部上诉期结束时，纳斯达克预计将向美国证券交易委员会提交Form 25退市通知。
有关公司证券交易的警告信息。
公司的证券持有人应注意，在第11章案件未决期间交易公司证券具有高度投机性并构成重大风险。在公司第11章案例中，公司证券的交易价格可能与持有人的实际回收（如有）几乎没有关系或没有关系。如上所述，公司目前预计第11章备案将导致（其中包括）取消或消灭公司股本的所有已发行股份，而无需为这些股份支付任何款项或进行其他分配。因此，本公司敦促对其证券的现有和未来投资极度谨慎。
关于前瞻性陈述的注意事项
这份关于8-K表格发布的当前报告包含1995年《私人证券诉讼改革法案》所指的“前瞻性陈述”，包括但不限于关于公司第11章备案结果和公司股票上市的陈述。纳斯达克股票市场的股票证券。本8-K表格当前报告中的任何前瞻性陈述均基于管理层对未来事件的当前预期，并受到许多风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际结果与其中规定或暗示的结果存在重大不利差异通过此类前瞻性陈述。其他风险和不确定性包括但不限于：公司的第11章战略；与第11章程序相关的风险和不确定性；因申请第11章保护并在其下运营而对公司业务产生的负面影响；时间，确认章节的条款和能力 11公司业务重组方案；公司业务资本资源的充足性以及难以预测其业务运营的流动性需求；在第11章程序中公司财务业绩的不可预测性；公司在第11章程序中解除索赔的能力；与公司债务持有人及其贸易债权人的谈判和其他重要债权人；与公司识别和完成为股东创造额外价值的融资和战略替代方案的能力相关的风险。对于其他风险和不确定性以及其他重要因素的讨论，其中任何一个都可能导致公司的实际结果与前瞻性陈述中包含的结果不同，请参阅公司截至2022年6月30日止季度的10-Q表季度报告中标题为“风险因素”的部分，以及讨论 公司随后向美国证券交易委员会提交的文件中的潜在风险、不确定性和其他重要因素。本8-K表当前报告中的所有信息均截至发布之日，除非法律要求，否则公司不承担更新此信息的义务。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由以下正式授权的签署人代表其签署。
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Allena制药有限公司 |
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日期： |
2022年9月7日 |
签名： |
/s/凯文·布伦南 |
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凯文·布伦南 |