查看原文
免责申明:同花顺翻译提供中文译文,我们力求但不保证数据的完全准确,翻译内容仅供参考!
POS EX 1 eosposex.htm EATON VANCE增强型股票收益基金II(EOS)

于2025年4月8日向美国证券交易委员会提交

1933年法令档案编号333-286376

1940年法令档案编号811-21670

证券交易委员会
华盛顿特区20549
 
表格N-2
 
  注册声明

1933年《证券法》
¨
  生效前的修正案编号。 ¨
  生效后修订第1号 x
  和/或  
  注册声明

1940年投资公司法
o
  第11号修正案 x
 
Eaton Vance Enhanced Equity Income Fund II
(《章程》指明的注册人的确切名称)
 
One Post Office Square,Boston,Massachusetts 02109
(主要行政办公室地址)
 
(617) 482-8260
(注册人的电话号码)
 
Deidre E. Walsh
One Post Office Square,Boston,Massachusetts 02109
(代办服务人员姓名、地址)

建议公开发售的大致日期:于本登记声明生效日期后不时进行。

如果在本表格上登记的唯一证券是根据股息或利息再投资计划提供的,请勾选复选框。
如果根据1933年《证券法》(“证券法”)第415条规则,在本表格上登记的任何证券将延迟或连续发售,则勾选复选框,但与股息再投资计划相关的证券除外。
如果本表格是根据一般指示A.2或其生效后修订的登记声明,请勾选复选框。
如果本表格是根据一般指示B提供的登记声明或根据《证券法》第462(e)条向委员会提交后生效的修订,则在此表格中勾选复选框。
如果本表格是对根据一般指示B提交的登记声明的生效后修订,根据《证券法》第413(b)条规则登记额外证券或额外类别的证券,请勾选复选框。

建议本次备案生效(勾选适当方框):

根据第8(c)条宣布生效时☐

 
 

 

酌情勾选以下方框:

☐此生效后修订为先前提交的注册声明指定新的生效日期。

☐此表格是为了根据《证券法》第462(b)条规则为某项发售注册额外证券而提交,而同一发售的较早有效登记声明的证券法登记声明编号为_________。

☐本表格是根据《证券法》第462(c)条规则提交的生效后修订,同一发行的较早有效登记声明的证券法登记声明编号为_________。

☑本表格是根据《证券法》第462(d)条规则提交的生效后修订,同一发行的较早生效登记声明的《证券法》登记声明编号为333-286376。

 

勾选适当描述注册人特征的每个框:

☑注册封闭式基金(根据1940年《投资公司法》(“投资公司法”)注册的封闭式公司)。

☐商业发展公司(有意或已经选择作为《投资公司法》下的商业发展公司进行监管的封闭式公司)。

☐区间基金(注册封闭式基金或根据《投资公司法》规则23c-3提出定期回购要约的业务发展公司)。

☑A.2合资格(有资格根据本表格的一般指示A.2登记证券)。

☑知名的经验丰富的发行人(根据《证券法》第405条规则定义)。

☐新兴成长型公司(由1934年证券交易法(“交易法”)下的规则12b-2定义。

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7(a)(2)(b)节提供的任何新的或经修订的财务会计准则。

☐新注册人(在本次备案前根据《投资公司法》注册或受监管的时间少于12个日历月)。

 
 

 

解释性说明

 

对EV增强型收入基金 II表格N-2(文件编号:333-286376)上的注册声明(“注册声明”)的生效后第1号修订是根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)第462(d)条规则提交的,仅用于向注册声明提交证据。据此,本生效后第1号修订仅包括对面页、本解释性说明和表格N-2上的登记声明C部分,其中载列登记声明的证物。本生效后的第1号修正案不修改注册声明的任何其他部分。根据《证券法》第462(d)条,本生效后第1号修正案应在向美国证券交易委员会提交文件后立即生效。注册声明的内容特此以引用方式并入。

 

 
 

C部分

其他信息

项目25。 财务报表和展览

(一)财务报表:

A部分包括:

截至2024年12月31日的十年财务摘要。

B部分包括:

注册会计师于2025年2月27日就表格N-CSR提交的核证股东报告(加入编号0001193125-25-038779)并以引用方式并入本文。

____________________________

 

(2)展览:

  (a) (1)   日期为2004年11月8日的协议和信托声明通过引用注册人在表格N-2上的初始注册声明(档案编号333-120421和811-21670)并入本文,该声明涉及注册人于2004年11月12日向证券交易委员会提交的实益权益普通股(“普通股”)(加入编号0000898432-04-000944)(“初始普通股注册声明”)。
    (2)   日期为2008年8月11日对日期为2004年11月8日作为附件(a)(2)提交的协议和信托声明的修订通过引用表格N-2上的注册人关于注册人于2019年1月31日向证券交易委员会提交的普通股的初始货架登记声明(文件编号333-229448、811-21670)(加入编号0000940394-19-000181)并入本文。
  (b) (1)   日期为2020年8月13日的经修订及重述的附例,以参考注册人于2020年8月13日向美国证券交易委员会提交的表格8-K(加入编号:0000940394-20-001209)的方式并入本文。
    (2)   于2024年10月10日对2020年8月13日经修订及重述的附例作出的第1号修订,以参考注册人于2024年10月10日向美国证券交易委员会提交的8-K表格(加入编号:0000940394-24-000991)的方式并入本文。
  (c)     不适用。
  (d)     实益权益普通股的样本证书表格通过参考2004年12月21日向委员会提交的注册人初始普通股登记声明的生效前第1号修订(加入编号0000950135-04-005822)(“生效前第1号修订”)并入本文。
  (e)     股息再投资计划通过引用生效前修订第1号并入本文。
  (f)     不适用。
  (g) (1)   作为附件(g)(1)提交的日期为2021年3月1日的投资咨询协议通过引用2021年4月22日提交的生效后第3号修订(加入编号0000940394-21-000769)并入本文。
  (h) (1)   透过参考生效前修订第1号而纳入本协议的包销协议表格。
    (2)   通过引用生效前修订第1号并入本文的承销商之间的主协议形式。
    (3)   通过引用生效前修订第1号并入本文的Master Selected Dealers Agreement表格
 
 

 

    (4)   与随此提交的规则415货架发售有关的分销协议。
    (5)   Eaton Vance Distributors,Inc.与UBS Securities LLC之间的分配售代理协议于此备案。
  (一)     美国证券交易委员会已授予注册人豁免令,允许注册人与其独立受托人订立递延补偿安排。见Capital Exchange Fund,Inc.,Release No。IC-20671(1994年11月1日)。
  (j) (1)   Eaton Vance基金与道富银行信托公司于2013年9月1日作为Eaton Vance共同基金信托(文件编号:002-90946、811-04015)生效后第211号修正案的附件(g)(1)提交的经修订和重述的主托管协议于2013年9月24日提交(加入编号:0000940394-13-001073)并以引用方式并入本文。
    (2)   日期为2020年8月13日的修订对2013年9月1日作为附件(g)(1)(b)提交的Eaton Vance基金与道富银行信托公司之间经修订和重述的主托管协议的修订通过引用2020年9月24日提交的生效后第79号修订(加入编号0000940394-20-001312)并入本文。
    (3)   2010年9月1日与道富银行信托公司签订的经修订和重述的服务协议作为2010年9月27日提交的Eaton Vance特别投资信托(档案号02-27962、811-1545)生效后第108号修订(档案号:0000940394-10-001000)的证据(g)(2)提交,并以引用方式并入本文。
    (4)   日期为2012年5月16日的第1次修订是作为对2012年5月29日提交的Eaton Vance Municipals Trust II(档案号033-71320、811-08134)生效后第39号修订(档案号:0000940394-12-000641)于2010年9月1日提交的经修订和重述的与道富银行信托公司的服务协议的附件(g)(3),并以引用方式并入本文。
    (5)   日期为2013年9月1日的修订与道富银行信托公司提交的经修订和重述的服务协议,作为对2013年9月24日提交的Eaton Vance共同资金信托(档案编号:002-90946、811-04015)的生效后第211号修订(档案编号:0000940394-13-001073)的附件(g)(4),并以引用方式并入本文。
    (6)   日期为2018年7月18日的修订与2010年9月1日与道富银行和信托公司签订的经修订和重述的服务协议,作为2018年7月31日提交的生效后第212号修订(加入编号0000940394-18-001408)的附件(g)(5)提交,并以引用方式并入本文。
    (7)   日期为2020年8月13日的修订于2010年9月1日作为附件(h)(1)(e)提交的与道富银行信托公司的经修订和重述的服务协议通过引用2020年9月24日提交的Eaton Vance投资信托的第79号生效后修订(文件编号033-01121、811-04443)(加入编号0000940394-20-001312)并入本文。
  (k) (1)   American Stock Transfer & Trust Company与作为附件(k)(1)提交的附件 1上所列的每家注册投资公司于2007年2月5日签订的转让代理和服务协议通过引用2007年2月21日提交的对EV税收管理型全球基金表格N-2上的初始注册声明(文件编号333-138318、811-21973)(加入编号0000950135-07-000974)的生效前第3号修订并入本文。
    (2)   2008年4月21日对American Stock Transfer & Trust Company与作为附件(k)(1)提交的附件 1上所列的每家注册投资公司之间日期为2007年2月5日的转让代理和服务协议的修订通过引用2009年4月21日提交的Eaton Vance National Municipal Opportunity Trust(File NO. 333-156948,811-22269)表格N-2上的初始注册声明的生效前第1号修订(Accession No. 0000950135-09-083055)并入本文。
 
 

 

    (3)   2012年6月13日对American Stock Transfer & Trust Company与作为附件(k)(1)提交的附件 1上所列的每家注册投资公司之间日期为2007年2月5日的转让代理和服务协议的修订通过引用2016年4月25日提交的Eaton VanceHigh Income 2021目标期限信托(文件编号:333-209436、811-23136)表格N-2上的初始注册声明的生效前第2号修订(加入编号:0000950135-16-552383)并入本文。
    (4)   Equiniti Trust Company LLC与作为附件(k)(4)提交的附件 1上所列的每家注册投资公司于2007年2月5日签订的转让代理和服务协议的日期为2025年3月10日的修订,现通过引用注册人根据2025年4月4日向证券交易委员会提交的表格N-2提交的文件(注册号:0001193125-25-073018)并入本文。
    (5)   注册人与Eaton Vance管理层于2021年3月1日签订的作为附件(k)(4)提交的行政服务协议通过引用2021年4月22日提交的生效后第3号修订(加入编号0000940394-21-000769)并入本文。
    (6)   通过引用生效前第1号修正案并入本文的额外补偿协议的形式。
  (l)     兹提交2025年4月8日的内部法律顾问意见。
  (m)     不适用。
  (n)     不适用。
  (o)     不适用。
  (p)     与Eaton Vance Management达成的日期为2005年1月5日的信函协议作为第2号修正案的附件(p)提交,并以引用方式并入本文。
  (q)     不适用。
  (r) (1)   自2021年6月1日起生效的Eaton Vance Growth Trust(档案编号:002-22019、811-01241)于2021年10月29日提交的第240号生效后修订(档案编号:0000940394-21-001414)的TERM3 Growth Trust(档案编号:002-22019、811-01241)所采用的Code of Ethics已于2021年6月1日提交并以引用方式并入本文。
    (2)   摩根士丹利 Investment Management Public Side采用的Code of Ethics准则和个人交易指南于2024年12月12日生效,作为Eaton Vance Growth Trust生效后第256号修订(文件编号002-22019、811-01241)的附件(p)(1)(b)文件于2024年12月23日提交(加入编号0000940394-24-001096)并以引用方式并入本文。
  (s)     作为附件(s)提交的备案费用表通过引用注册人根据2025年4月4日向美国证券交易委员会提交的表格N-2(注册号:0001193125-25-073018)提交的文件并入本文。
  (t) (1)   作为附件(t)(1)提交的日期为2024年12月11日的秘书证书在此通过参考注册人根据2025年4月4日向美国证券交易委员会提交的表格N-2(加入编号:0001193125-25-073018)提交的文件而并入。
    (2)   作为附件(t)(2)提交的日期为2024年8月6日的授权委托书通过引用于2025年4月4日向美国证券交易委员会提交的注册人根据表格N-2提交的文件(注册号:0001193125-25-073018)并入本文。

 

项目26。 营销安排

请参阅此处提交的关于第415条规则货架发售的分销协议。

见据此备案的《Eaton Vance Distributors,Inc.与UBS Securities LLC.之分配售代理协议》。

 
 

 

项目27。 发行和发行的其他费用

与发行有关的大致开支如下:

注册及备案费用 $ 16,838
FINRA费用 $ 16,997
纽约证券交易所费用 $ 25,319
印刷和雕刻的费用 $ 0
会计费用及开支 $ 2,500
法律费用和开支 $ 200,000
合计 $ 261,654
   

 

项目28。 受共同控制或受共同控制的人

没有。

项目29。 证券持有人人数

下文列出截至2025年2月28日登记人每一类证券的记录持有人人数:

班级名称   记录保持者人数
实益权益普通股,每股面值0.01美元   43,476
项目30。 赔偿

注册人经修订及重述的章程及分销协议载有限制受托人及高级人员在特定情况下的责任及提供赔偿的条款。

注册人的受托人和管理人员根据标准投资公司错误和遗漏保险单投保,承保因以其官方身份犯下的疏忽错误和遗漏而招致的损失。就根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)产生的责任的赔偿而言,根据本项目30中所述的规定或其他规定,注册人的董事、高级管理人员和控制人可能被允许,注册人已被告知,在证券交易委员会看来,这种赔偿违反了《证券法》中所述的公共政策,因此不可执行。如针对该等法律责任提出的赔偿要求(注册人支付注册人的董事、高级人员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或程序而招致或支付的费用除外)由该董事、高级人员或控制人就正在登记的证券提出,则注册人将,除非其大律师认为该事项已通过控制先例解决,向具有适当管辖权的法院提交其作出的此类赔偿是否违反《证券法》中所述的公共政策的问题,并将受此类问题的最终裁决管辖。

项目31。 投资顾问的业务及其他关联

请参阅:(i)附加信息声明中“投资咨询和其他服务”标题下所载信息;(ii)根据经修订的1934年证券交易法(“1934年法案”)提交的摩根士丹利 10-K(文件编号:001-11758);以及(iii)根据经修订的1940年投资顾问法向委员会提交的丨Eaton Vance Eaton Vance Management表格(文件编号:801-15930),所有这些均以引用方式并入本文。

 
 

 

项目32。 账户和记录的位置

根据1940年《投资公司法》第31(a)条及其下颁布的规则,注册人需要维护的所有适用账户、账簿和文件均由注册人的托管人、道富银行和信托公司,One Congress Street,Suite 1,Boston,MA 02114-2016及其转让代理人Equiniti Trust Company,LLC,620115持有和保管Avenue,Brooklyn,NY 11219,但某些公司文件和投资组合交易文件除外,这些文件由Eaton Vance Management,One Post Office Square,Boston,MA 02109拥有和保管。Registrant获悉,注册投资顾问需要维护的所有适用账户、账簿和文件均由Eaton Vance Management保管和拥有。

项目33。 管理服务

不适用。

项目34。 承诺

1.不适用。

2.不适用。

3.注册人承诺

(a)在提出要约或出售的任何期间,将注册声明的生效后修订提交:

(1)包括《证券法》第10(a)(3)条要求的任何招股说明书;

(2)在招股章程中反映在注册声明生效日期(或其最近的生效后修订)之后的任何事实或事件,而这些事实或事件个别地或总体上代表注册声明所载信息的根本变化。尽管有上述规定,如果总量和价格的变化合计不超过有效登记声明中“注册费计算”表中规定的最高总发行价格的20%变化,则所提供证券数量的任何增加或减少(如果所提供证券的美元总价值不会超过已登记的金额)以及与估计的最高发行范围的低端或高端的任何偏差都可以根据规则424(b)以招股说明书的形式反映在委员会中;

(3)包括先前未在注册声明中披露的与分配计划有关的任何重要信息,或在注册声明中对此类信息的任何重大更改。

(b)为确定《证券法》规定的任何责任,每项此类生效后修订均应被视为与其中所提供的证券有关的新登记声明,届时该等证券的发售应被视为其首次善意发售;

(c)以生效后修订的方式将任何正在登记但在发售终止时仍未售出的证券从登记中移除;

(d)为确定根据《证券法》对任何买方的赔偿责任:

(1)如果注册人依赖第430B条[ 17 CFR 230.430b ]:

(a)注册人根据规则424(b)(3)提交的每份招股章程自提交的招股章程被视为注册声明的一部分并包含在注册声明中之日起,均应被视为注册声明的一部分;和

(b)根据规则424(b)(2)、(b)(5)或(b)(7)要求提交的每份招股说明书,作为依据规则430B提交的与根据规则415(a)(1)(i)、(x)或(xi)为提供《证券法》第10(a)节所要求的信息而进行的发售有关的注册声明的一部分,应被视为在该招股说明书生效后首次使用该形式的日期或招股说明书中所述的发售中的第一份证券销售合同日期中较早的日期的注册声明的一部分并包含在注册声明中。根据第430B条的规定,就发行人和在该日期为承销商的任何人的责任而言,该日期应被视为该招股章程所涉及的登记声明中与证券有关的登记声明的新生效日期,届时发行该等证券应被视为其首次善意发行。但条件是,在作为注册声明一部分的注册声明或招股章程中作出的任何声明,或在作为注册声明一部分的注册声明或招股章程中并入或被视为以引用方式并入的文件中作出的任何声明,对于在该生效日期之前有销售合同时间的买方而言,将取代或修改在注册声明或招股章程中作出的任何声明,而该声明或招股章程中作出的任何声明是注册声明的一部分,或在紧接该生效日期之前在任何该等文件中作出的任何声明;或

 
 

(2)如果注册人受第430C条[ 17 CFR 230.430C ]的约束:根据《证券法》第424(b)条作为与发售有关的注册声明的一部分而根据规则提交的每份招股说明书,除依赖规则430B的注册声明或依赖规则430A提交的招股说明书外,应被视为自生效后首次使用之日起属于注册声明的一部分并包含在注册声明中。然而,条件是,在作为注册声明一部分的注册声明或招股章程中作出的任何声明,或在作为注册声明一部分的注册声明或招股章程中通过引用并入或被视为通过引用并入的文件中作出的任何声明,对于在该首次使用之前具有销售合同时间的购买者而言,将取代或修改在注册声明或招股章程中作出的任何声明,该声明或招股章程中作出的任何声明是注册声明的一部分,或在紧接该首次使用日期之前在任何该等文件中作出的任何声明。

(e)为确定注册人根据《证券法》在证券的首次分销中对任何买方的责任:以下签名的注册人承诺,在根据本登记声明对以下签名的注册人进行的证券的首次发售中,无论向买方出售证券所采用的承销方式如何,如果通过以下任何通信方式向该买方发售或出售证券,则以下签名的注册人将是买方的卖方,并将被视为向买方发售或出售该等证券:

(1)根据《证券法》第424条规则要求提交的与发售有关的任何初步招股说明书或以下签名注册人的招股说明书;

(2)由以下签署的注册人或代表其拟备或由以下签署的注册人使用或提述的与发售有关的免费书面招股章程;

(3)任何其他根据《证券法》第482条规则免费编写的招股章程或广告中与发行有关的载有有关以下签名的注册人或其证券的重要信息的部分,由以下签名的注册人或代表其提供;和

(4)以下签署人向买方作出的任何其他属要约的通讯。

4.注册人承诺:

(a)为确定《证券法》规定的任何责任,根据第430A条规则作为本注册声明的一部分提交的招股说明书表格中遗漏的、并包含在注册人根据《证券法》提交的招股说明书表格中的信息,自宣布生效时起,应被视为注册声明的一部分;和

(b)为确定《证券法》规定的任何责任,每项载有招股章程表格的生效后修订均应被视为与其中所提供的证券有关的新登记声明,届时发行此类证券应被视为其首次善意发行。

5.以下签名的注册人在此承诺,为确定根据1933年《证券法》承担的任何责任,根据1934年《证券交易法》第13(a)节或第15(d)节提交的注册人年度报告的每一份通过引用并入注册声明的文件应被视为与其中所提供的证券有关的新的注册声明,届时发行此类证券应被视为其首次善意发行。

 
 

 

6.就根据1933年《证券法》产生的责任的赔偿而言,可根据上述规定或其他方式允许注册人的受托人、高级管理人员和控制人获得赔偿,注册人已被告知,在证券交易委员会看来,这种赔偿违反了该法案中所表达的公共政策,因此不可执行。倘针对该等法律责任提出的赔偿要求(注册人支付注册人的受托人、高级人员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或程序而招致或支付的费用除外)由该董事、高级人员或控制人就正在登记的证券提出,则除非其大律师认为该事项已通过控制先例解决,向具有适当管辖权的法院提出这样的问题,即它的这种赔偿是否违反了该法案中所表达的公共政策,并将受该问题的最终裁决管辖。

7.注册人承诺在收到口头或书面请求后的两个工作日内,通过头等邮件或旨在确保同样迅速交付的其他方式发送其附加信息声明。

 
 

 

通知

 

EV增强型收入基金 II的协议和信托声明副本已在马萨诸塞州联邦国务卿处存档,现通知本文书由注册人的一名高级职员作为高级职员代表注册人签署,而不是单独签署,并且本文书的义务或由此产生的义务对任何受托人、高级职员或股东单独不具有约束力,而仅对注册人的资产和财产具有约束力。

 
 

签名

根据经修订的1933年《证券法》和经修订的1940年《投资公司法》的要求,注册人已正式安排以下签署人代表其签署注册声明的本修正案,并因此在波士顿市和马萨诸塞州联邦正式授权,于8日2025年4月1日。

  Eaton Vance Enhanced Equity Income Fund II
   
  签名: R. Kelly Williams,Jr。*
    R. Kelly Williams,小,总裁

根据1933年《证券法》的要求,经修订的本登记声明已由以下人员在所示日期以身份签署。

签名 标题
   
R. Kelly Williams,Jr。* 总裁(首席执行官)
R. Kelly Williams,Jr。  
   
James F. Kirchner* 司库(首席财务和会计干事)
James F. Kirchner  
   
签名 标题 签名 标题
       
Alan C. Bowser* 受托人 Keith Quinton* 受托人
Alan C. Bowser   Keith Quinton  
       
Mark R. Fetting* 受托人 Marcus L. Smith* 受托人
Mark R. Fetting   Marcus L. Smith  
       
Cynthia E. Frost* 受托人 南希·怀泽·斯特凡尼* 受托人
Cynthia E. Frost   南希·怀泽·斯特凡尼  
       
George J. Gorman* 受托人 Susan J. Sutherland* 受托人
George J. Gorman   Susan J. Sutherland  
       
Valerie A. Mosley* 受托人 Scott E. Wennerholm* 受托人
Valerie A. Mosley   Scott E. Wennerholm  
       
*签名: /s/Deidre E. Walsh  
  Deidre E. Walsh(作为事实上的律师)
           

 

 
 

到展览的指数

 

附件编号
说明
(h) (4) 关于第415条规则货架发售的分销协议
  (5) Eaton Vance Distributors,Inc.与UBS Securities LLC之间的次级配售代理协议
(l)   2025年4月8日内部法律顾问的意见