查看原文
免责申明:同花顺翻译提供中文译文,我们力求但不保证数据的完全准确,翻译内容仅供参考!
SEC表格4 SEC表格4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益拥有权变动表

根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交
或1940年《投资公司法》第30(h)条
OMB批准
OMB编号: 3235-0287
估计平均负担
每次响应时间: 0.5
x
如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。指令1(b)。
1.报告人的姓名和地址*
Omidfar Bahram D.

(最后) (第一) (中间)
111国会大道
STE500

(街)
卡梅尔 46032

(城市) (州) (邮政编码)
2.发行人名称股票代码或交易代码
保护保险公司[PTVCA/B]
5.报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
董事 10%所有者
x 官员(在下面给出头衔) 其他(请在下面指定)
首席信息官
3.最早交易日期(月/日/年)
06/01/2021
4.如果修改,原始提交日期(月/日/年)
6.个人或联合/团体备案(检查适用行)
x 由一个报告人填写的表格
由一个以上报告人填写的表格
表I-收购,处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称(Instr。3) 2.交易日期(月/日/年) 2A.视为执行日期(如果有)(月/日/年) 3.交易代码(Instr。8) 4.获得(a)或处置(d)的证券(Instr。3、4和5) 5.报告交易后实益拥有的证券数量(Instr。3和4) 6.所有权形式:直接(d)或间接(i)(Instr。4) 7.间接实益拥有权的性质(Instr。4)
代码 v 金额 (a)或(d) 价格
B类普通股 06/01/2021 d 4,503(1) d $23.3 22,204 d
B类普通股 06/01/2021 d 22,204(2) d $23.3(3) 0 d
表II-收购,处置或实益拥有的衍生证券
(例如认沽期权,看涨期权,认股权证,期权,可转换证券)
1.衍生证券标题(Instr。3) 2.衍生证券的转换或行使价 3.交易日期(月/日/年) 3A.视为执行日期(如果有)(月/日/年) 4.交易代码(Instr。8) 5.获得(a)或处置(d)的衍生证券数量(Instr。3、4和5) 6.可行使日期和到期日(月/日/年) 7.衍生证券基础证券的名称和金额(Instr。3和4) 8.衍生证券的价格(Instr。5) 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr。4) 10.所有权形式:直接(d)或间接(i)(Instr。4) 11.间接实益拥有权的性质(Instr。4)
代码 v (a) (d) 可行使日期 到期日 标题 股份数量或数目
对答复的解释:
1.根据日期为2021年2月14日的协议和合并计划(“合并协议”),由Protective Insurance Corporation(“公司”),美国前进保险公司(“Progressive”)和Carnation Merger Sub Inc.(Progressive(“Merger Sub”)的全资间接子公司)组成,在合并子公司与公司合并的生效时间(“生效时间”)(生效时间为2021年6月1日),公司A类普通股和B类普通股的每股流通股(某些除外股份和根据公司股权激励计划(“公司RSA”)授予的基于时间的限制性股票奖励除外)被取消并自动转换为收取等于$23.30的现金的权利,不计利息和任何适用的预扣税。
2.包括以下公司RSA:2021年12月31日和2022年12月31日分别归属的5,491股限制性股票,2022年3月6日和3月6日分别归属的111股限制性股票,2023年和2023年7月1日归属的11,000股限制性股票。
3.根据合并协议,紧接生效时间之前,这些公司RSA中的每一个的限制都会自动失效,并且每个公司RSA都会被取消,并自动转换为收取等于(i)公司B类普通股总数乘积的现金的权利。公司RSA,乘以(ii)等于$23.30的现金(不计利息)加上该公司RSA应计的任何现金股息或现金股息等价物,减去任何适用的预扣税。
代表Bahram D.Omidfar的JohnR.Barnett 06/03/2021
**报告人签名 日期
提醒:对于直接或间接实益拥有的每类证券,在单独的一行上进行报告。
*如果表格是由多个报告人提交的,指令4(b)(v)。
**故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违法行为18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不够,程序说明6。
除非该表格显示当前有效的OMB号,否则对此表格中包含的信息收集做出响应的人员无需做出响应。