| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益拥有权变动表 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。见指令1(b)。 | ||||||||||||||||
1.报告人的姓名和地址*
(街)
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 保护保险公司[PTVCA/B] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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| 3.最早交易日期(月/日/年) 06/01/2021 |
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| 4.如果修改,原始提交日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(检查适用行)
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| 表I-收购,处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(Instr。3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.视为执行日期(如果有)(月/日/年) | 3.交易代码(Instr。8) | 4.获得(a)或处置(d)的证券(Instr。3、4和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(Instr。3和4) | 6.所有权形式:直接(d)或间接(i)(Instr。4) | 7.间接实益拥有权的性质(Instr。4) | |||
| 代码 | v | 金额 | (a)或(d) | 价格 | ||||||
| B类普通股 | 06/01/2021 | d | 4,503(1) | d | $23.3 | 22,204 | d | |||
| B类普通股 | 06/01/2021 | d | 22,204(2) | d | $23.3(3) | 0 | d | |||
| 表II-收购,处置或实益拥有的衍生证券 (例如认沽期权,看涨期权,认股权证,期权,可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券标题(Instr。3) | 2.衍生证券的转换或行使价 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.视为执行日期(如果有)(月/日/年) | 4.交易代码(Instr。8) | 5.获得(a)或处置(d)的衍生证券数量(Instr。3、4和5) | 6.可行使日期和到期日(月/日/年) | 7.衍生证券基础证券的名称和金额(Instr。3和4) | 8.衍生证券的价格(Instr。5) | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr。4) | 10.所有权形式:直接(d)或间接(i)(Instr。4) | 11.间接实益拥有权的性质(Instr。4) | ||||
| 代码 | v | (a) | (d) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或数目 | ||||||||
| 对答复的解释: |
| 1.根据日期为2021年2月14日的协议和合并计划(“合并协议”),由Protective Insurance Corporation(“公司”),美国前进保险公司(“Progressive”)和Carnation Merger Sub Inc.(Progressive(“Merger Sub”)的全资间接子公司)组成,在合并子公司与公司合并的生效时间(“生效时间”)(生效时间为2021年6月1日),公司A类普通股和B类普通股的每股流通股(某些除外股份和根据公司股权激励计划(“公司RSA”)授予的基于时间的限制性股票奖励除外)被取消并自动转换为收取等于$23.30的现金的权利,不计利息和任何适用的预扣税。 |
| 2.包括以下公司RSA:2021年12月31日和2022年12月31日分别归属的5,491股限制性股票,2022年3月6日和3月6日分别归属的111股限制性股票,2023年和2023年7月1日归属的11,000股限制性股票。 |
| 3.根据合并协议,紧接生效时间之前,这些公司RSA中的每一个的限制都会自动失效,并且每个公司RSA都会被取消,并自动转换为收取等于(i)公司B类普通股总数乘积的现金的权利。公司RSA,乘以(ii)等于$23.30的现金(不计利息)加上该公司RSA应计的任何现金股息或现金股息等价物,减去任何适用的预扣税。 |
| 代表Bahram D.Omidfar的JohnR.Barnett | 06/03/2021 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:对于直接或间接实益拥有的每类证券,在单独的一行上进行报告。 | ||
| *如果表格是由多个报告人提交的,见指令4(b)(v)。 | ||
| **故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违法行为见18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。 | ||
| 注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不够,见程序说明6。 | ||
| 除非该表格显示当前有效的OMB号,否则对此表格中包含的信息收集做出响应的人员无需做出响应。 | ||