SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次回复小时数：			0.5

如果不再受第16节约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1（b）。

选中此框，以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1（c）的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。

1.报告人姓名、地址^*

轨道顾问有限责任公司

（姓氏）

（名字）

（中间名）

列克星敦大道601号

54层

（街道）

纽约

10022

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
Kinnate Biopharma Inc.[KNTE]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

X	董事	X	持股10%人士
	官员(在下面给出头衔)		其他（下文具体说明）

3.最早交易日期（月/日/年）
04/03/2024

4.如修正，正本归档日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）

	由一个报告人填写的表格
X	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股	04/03/2024		D		1,368,339	D	⁽¹⁾	0	I	见脚注⁽²⁾⁽⁷⁾
普通股	04/03/2024		D		4,738,453	D	⁽¹⁾	0	I	见脚注⁽³⁾⁽⁷⁾
普通股	04/03/2024		D		1,368,338	D	⁽¹⁾	0	I	见脚注⁽⁴⁾⁽⁷⁾
普通股	04/03/2024		D		84,599	D	⁽¹⁾	0	I	见脚注⁽⁵⁾⁽⁷⁾
普通股	04/03/2024		D		450,000	D	⁽¹⁾	0	I	见脚注⁽⁶⁾⁽⁷⁾

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行权日期及到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）

1.报告人姓名、地址^*

轨道顾问有限责任公司

（姓氏）

（名字）

（中间名）

列克星敦大道601号

54层

（街道）

纽约

10022

（城市）

（州）

(邮政编码)

报告人与发行人的关系

X	董事	X	持股10%人士
	官员(在下面给出头衔)		其他（下文具体说明）

1.报告人姓名、地址^*

OrbiMed Capital GP VII LLC

（姓氏）

（名字）

（中间名）

列克星敦大道601号

54层

（街道）

纽约

10022

（城市）

（州）

(邮政编码)

报告人与发行人的关系

X	董事	X	持股10%人士
	官员(在下面给出头衔)		其他（下文具体说明）

1.报告人姓名、地址^*

OrbiMed Capital GP VIII LLC

（姓氏）

（名字）

（中间名）

列克星敦大道601号

54层

（街道）

纽约

10022

（城市）

（州）

(邮政编码)

报告人与发行人的关系

X	董事	X	持股10%人士
	官员(在下面给出头衔)		其他（下文具体说明）

1.报告人姓名、地址^*

OrbiMed Asia GP IV，L.P。

（姓氏）

（名字）

（中间名）

列克星敦大道601号

54层

（街道）

纽约

10022

（城市）

（州）

(邮政编码)

报告人与发行人的关系

X	董事	X	持股10%人士
	官员(在下面给出头衔)		其他（下文具体说明）

1.报告人姓名、地址^*

OrbiMed Advisors IV Ltd

（姓氏）

（名字）

（中间名）

列克星敦大道601号

54层

（街道）

纽约

10022

（城市）

（州）

(邮政编码)

报告人与发行人的关系

X	董事	X	持股10%人士
	官员(在下面给出头衔)		其他（下文具体说明）

1.报告人姓名、地址^*

OrbiMed Genesis GP LLC

（姓氏）

（名字）

（中间名）

列克星敦大道601号

54层

（街道）

纽约

10022

（城市）

（州）

(邮政编码)

报告人与发行人的关系

X	董事	X	持股10%人士
	官员(在下面给出头衔)		其他（下文具体说明）

1.报告人姓名、地址^*

轨道资本有限责任公司

（姓氏）

（名字）

（中间名）

列克星敦大道601号

54层

（街道）

纽约

10022

（城市）

（州）

(邮政编码)

报告人与发行人的关系

X	董事	X	持股10%人士
	官员(在下面给出头衔)		其他（下文具体说明）

回复说明：

1.根据发行人、XOMA Corporation和XRA1 Corp.于2024年2月16日签署的该特定合并协议和计划（“合并协议”）处置，以换取（i）每股2.5879美元现金（“现金金额”），加上（ii）每股一项不可转让或有价值权（“CVR”）。每个RSU将获得现金金额（不计利息并减去任何适用的预扣税款），外加一个CVR。

2.这些证券由OrbiMed Asia Partners IV，L.P.（“OAP IV”）记录在案。OrbiMed Asia GP IV，L.P.（“Asia GP”）为OAP IV的普通合伙人，OrbiMed Advisors IV Limited（“Advisors IV”）为Asia GP的普通合伙人。OrbiMed Advisors LLC（“OrbiMed Advisors”）是经修订的1940年《投资顾问法》下的注册投资顾问，是OAP IV的咨询公司。凭借此类关系，Asia GP、Advisors IV和OrbiMed Advisors可被视为对OAP IV持有的证券拥有投票权和投资权，因此可被视为对此类证券拥有实益所有权。OrbiMed Advisors通过一个由Carl L. Gordon、Sven H. Borho和W. Carter Neild组成的管理委员会行使投票权和投资权，他们各自放弃对OAP IV持有的证券的实益所有权。

3.这些证券由OrbiMed Private Investments VII，LP（“OPI VII”）记录在案。OrbiMed Capital GP VII LLC（“GP VII”）是OPI VII的普通合伙人，OrbiMed Advisors是GP VII的管理成员。凭借此类关系，OrbiMed Advisors和GP VII可能被视为对OPI VII持有的证券拥有投票权和投资权，因此可能被视为对此类证券拥有实益所有权。OrbiMed Advisors通过一个管理委员会行使投票权和投资权，该委员会由Carl L. Gordon、Sven H. Borho和W. Carter Neild组成，他们各自放弃对OPI VII持有的证券的实益所有权。

4.这些证券由OrbiMed Private Investments VIII，LP（“OPI VIII”）记录在案。OrbiMed Capital GP VIII LLC（“GP VIII”）是OPI VIII的普通合伙人，OrbiMed Advisors是GP VIII的管理成员。凭借此类关系，OrbiMed Advisors和GP VIII可能被视为对OPI VIII持有的证券拥有投票权和投资权，因此可能被视为对此类证券拥有实益所有权。OrbiMed Advisors通过一个管理委员会行使投票权和投资权，该委员会由Carl L. Gordon、Sven H. Borho和W. Carter Neild组成，他们各自放弃对OPI VIII持有的证券的实益所有权。

5.这些证券由OrbiMed Genesis Master Fund，L.P.（“OrbiMed Genesis”）持有记录。OrbiMed Genesis GP LLC（“Genesis GP”）是OrbiMed Genesis的普通合伙人。OrbiMed Advisors是Genesis GP的管理成员。凭借此类关系，OrbiMed Advisors和Genesis GP可被视为对OrbiMed Genesis持有的证券拥有投票权和投资权，因此可被视为对此类证券拥有实益所有权。OrbiMed Advisors通过一个由Carl L. Gordon、Sven H. Borho和W. Carter Neild组成的管理委员会行使投票权和投资权，他们各自放弃对OrbiMed Genesis持有的证券的实益所有权。

6.这些证券由OrbiMed Partners Master Fund Limited（“OPM”）持有记录。OrbiMed Capital LLC（“OrbiMed Capital”）是OPM的投资顾问。OrbiMed Capital是OrbiMed Advisors的依赖顾问。OrbiMed Advisors和OrbiMed Capital通过一个由Carl L. Gordon、Sven H. Borho和W. Carter Neild组成的管理委员会行使投票权和投资权，他们各自放弃对OPM所持股份的实益所有权。

7.OrbiMed Advisors、Advisors IV、GP VIII、Asia GP、GP VII、OrbiMed Genesis和OrbiMed Capital各自根据经修订的1934年证券交易法（“交易法”）下的规则16a-1（a）放弃对此处报告的证券的实益所有权，除非其在其中的金钱利益（如有）。OrbiMed Advisors、GP VII和GP VIII已指定一名代表，即OrbiMed Advisors的成员Carl L. Gordon，在发行人的董事会任职。本报告不应被视为承认任何此类个人或实体为《交易法》第16条之目的或任何其他目的的此类证券的实益拥有人。

	/s/Carl L. Gordon，OrbiMed Advisors LLC成员	04/05/2024
	/s/Carl L. Gordon，OrbiMed Capital GP VII LLC成员	04/05/2024
	/s/Carl L. Gordon，OrbiMed Capital GP VIII LLC成员	04/05/2024
	/s/Carl L. Gordon，OrbiMed Asia GP IV，L.P.成员。	04/05/2024
	/s/Carl L. Gordon，OrbiMed Advisors IV Limited董事	04/05/2024
	/s/Carl L. Gordon，OrbiMed Capital LLC成员	04/05/2024
	/s/Carl L. Gordon，OrbiMed Genesis GP LLC成员	04/05/2024
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格由多个报告人提交，看见指示4（b）（五）。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看见程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。