表格4 | 美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 实益拥有权变动报表 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交。 或1940年《投资公司法》第30(h)条。 |
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如果不再受第16节约束,请勾选此框。表格4或表格5的义务可以继续。见下文指令1(b)。 |
1.举报人的姓名和地址*
(街道)
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2、发行人名称而且股票或交易代码 A10 Networks, Inc.[阿滕] |
5、申报人与发行人的关系 (检查所有适用的)
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3、最早成交日期(月/日/年) 02/02/2021 |
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4.如有修改,提交原件的日期(月/日/年) |
6.个人或联合/集体申报(核对适用项目)
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表一----收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.担保名称(INSTR.3) | 2、成交日期(月/日/年) | 2a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) | 3.交易代码(INSTR.8) | 4.获得(a)或处分(d)的证券(第3、4和5条) | 5.报告交易后实益拥有的证券数额(第3和第4号国家统计研究所) | 6.所有权形式:直接(d)或间接(i)(INSTR.4) | 7.间接受益所有权的性质(INSTR.4) | |||
代码 | v | 数额 | (a)或(d) | 价格 | ||||||
普通股 | 02/02/2021 | a | 11,976(1) | a | $0 | 42,504 | d | |||
普通股 | 02/02/2021 | m | 3,250(2) | a | $0 | 45,754 | d | |||
普通股 | 02/02/2021 | m | 3,333(3) | a | $0 | 49,087 | d |
表二----收购、处置或实益拥有的衍生证券 (例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券) |
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1.派生证券的名称(Instr.3) | 2.衍生工具证券的转换或行使价格 | 3、成交日期(月/日/年) | 3a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) | 4.交易代码(INSTR.8) | 5.获得(a)或处分(d)的衍生证券数量(国家统计研究所第3、4和5期) | 6.可行使日期及届满日期(月/日/年) | 7.衍生证券所涉证券的名称和数额(INSTR.3和4) | 8.衍生证券的价格(INSTR.5) | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(INSTR.4) | 10.所有权形式:直接(d)或间接(i)(INSTR.4) | 11.间接受益所有权的性质(INSTR.4) | ||||
代码 | v | (a) | (d) | 可行使的日期 | 失效日期 | 标题 | 股份数额或股份数目 | ||||||||
以业绩为基础的限制性股票单位 | (4) | 02/02/2021 | a | 27,944 | (5) | 02/02/2025 | 普通股 | 27,944 | $0 | 27,944 | d | ||||
以业绩为基础的限制性股票单位 | (2) | 02/02/2021 | m | 3,250 | (2) | 07/20/2024 | 普通股 | 3,250 | $0 | 0 | d | ||||
以业绩为基础的限制性股票单位 | (3) | 02/02/2021 | m | 3,333 | (3) | 10/19/2024 | 普通股 | 3,333 | $0 | 6,667 | d |
对答复的解释: |
1.每股由受限制股份单位(“RSU”)表示。总登记册的三分之一(1/3)将在授予日的头三(3)个周年中的每一个周年中授予,条件是报告人在每个授予日继续任职。 |
2.基于业绩的限制性股票单位此前于2020年9月25日公布,每一单位代表获得一股ATEN普通股的或有权利,归属取决于在2020年7月20日至2024年7月20日期间的任何一百(100)天交易日内每股ATEN普通股的成交量加权平均收盘价达到指定水平的情况。成就日期为2021年1月28日,经ATEN的薪酬委员会于2021年2月2日认证,导致3250个单位符合适当的基于表现的条件,因此该等股份将于里程碑成就日期起计三十(30)日内归属一半,并于里程碑成就第一及第二周年各额外四分之一,惟须待继续聘用后,该等股份反映于表I。 |
3.基于业绩的限制性股票单位此前于2020年10月21日公布,每一单位代表获得一股ATEN普通股的或有权利,其归属取决于在2020年10月19日至2024年10月19日之间的任何一百(100)天交易日内每股ATEN普通股的成交量加权平均收盘价达到指定水平的情况。第一个达成日期为2021年1月28日,经ATEN的薪酬委员会于2021年2月2日认证,导致3333个单位符合适当的基于表现的条件,但该等股份仍受制于基于时间的归属条件,因此将于里程碑达成后30天内归属为三分之一,并于里程碑达成后第一及第二个周年各额外归属为三分之一,这些份额反映在表一中。 |
4、每持股由一个以业绩为基础的限制性股票单位(简称“PSU”)代表 |
5.授予27,944个基于业绩的限制性股票单位,每个单位代表获得一股ATEN普通股的或有权利,其归属取决于在2021年2月2日至2025年2月2日的任何一百(100)天交易日内每股ATEN普通股的成交量加权平均收盘价达到指定水平的情况(每个单位代表一个“业绩里程碑”)。于达成业绩里程碑后,归属须于适用归属日期前继续受雇于公司,该归属分三个相等阶段进行,第一次归属须于达成业绩里程碑后三十(30)日内进行,而于相应业绩里程碑达成日期的第一及第二周年各额外三分之一(1/3)日进行。 |
备注: |
/s/robertcochran作为事实律师 | 02/04/2021 | |
**举报人的签名 | 日期 | |
提醒:就每一类直接或间接实益拥有的证券,以单独一栏提交报告。 | ||
*如该表格由多于一名报案人提交,见下文指令4(b)(v)。 | ||
故意谎报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见下文18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。 | ||
注:请填妥此表格的三份副本,其中一份须由专人签署。如篇幅不足,见下文关于程序的第6号指示。 | ||
对本表格所载资料的收集作出回应的人士,无须作出回应,除非该表格显示一个现时有效的omb号码。 |