附件 10.19
雅培公司
业绩限制性股票单位协议
于“授予日”(“授予日”),雅培特此向“First Name”“MI”“Last Name”(“员工”)授予“NOShares12345”限制性股票单位(“单位”)的绩效限制性股票奖励(“奖励”)。
该奖项根据该计划授予,并受该计划的规定、该计划的招股说明书、该计划的行政规则、适用的公司政策以及本协议中规定的条款和条件的约束。员工理解、承认并同意,通过接受本奖励,员工因此受到计划条款和条件、计划招股说明书、计划行政规则、适用的公司政策和本协议的约束,包括涉及没收奖励的条款。如果员工不同意,那么员工必须立即以书面形式通知程序管理员,此奖励将被扣留并取消,且不支付任何对价。本协议条款、方案条款、方案说明书、方案行政规则发生不一致的,由方案控制。
该奖项的条款及条件如下:
| 1. | 定义.在本文未定义的范围内,大写术语应具有与程序中相同的含义。 |
| (a) | 协议:本业绩限制性股票协议。 |
| (b) | 原因:原因系指以下情况,由公司全权酌情决定: |
| (一) | 雇员严重违反雇员的雇佣条款和条件,包括但不限于: |
| (A) | 员工严重违反《商业行为准则》; |
| (b) | 雇员实质性违反雇员的雇佣合同(如有); |
| (c) | 职工因履行职务或者在受雇过程中实施诈骗、贪污、盗窃的行为; |
| (D) | 员工错误披露公司或其任何子公司的秘密流程或机密信息;或 |
| (e) | 雇员未能实质履行雇员受雇的职责(因雇员残疾而导致的任何此类失败除外);或 |
| (二) | 在适用法律允许的范围内,由雇员直接或间接为雇员或其他人的利益聘用与公司或其任何子公司具有竞争性的任何活动、雇用或业务。 |
| (c) | 控制权协议变更:公司(或存续实体)与员工之间有效的控制权变更协议(如有)。 |
| (d) | 控制原因的变化e:系指在紧接控制权变更前六(6)个月开始至紧接该控制权变更后两(2)年结束的期间内发生以下任何情况:雇员故意从事对公司具有明显和重大损害的非法行为或严重不当行为。就本定义而言,雇员方面的任何作为或不作为均应被视为“故意”,除非雇员不是出于善意和在没有合理理由相信雇员的作为或不作为符合公司的最佳利益的情况下这样做或不这样做。尽管有上述规定,除非且直至公司在为此目的召集和召开的董事会会议上(在向员工发出合理通知并有机会让员工与大律师一起在董事会上发表意见后)向员工交付一份以不少于董事会全体成员四分之三的赞成票正式通过的决议副本,否则不得将员工视为因控制权变更原因而被解雇,该雇员犯有上述行为,并详细说明了其细节。 |
| (e) | 控制权变更正当理由:系指在紧接控制权变更前六(6)个月开始至紧接该控制权变更后两(2)年结束的期间内发生未经雇员明确书面同意的下列情形之一: |
| (一) | 雇员的职位、权限或职责的性质、范围或地位与紧接控制权变更前有效的人员相比发生重大不利变化,包括但不限于如果雇员在紧接控制权变更前是一家上市公司的雇员高级管理人员,则该雇员不再是一家上市公司的雇员高级管理人员; |
| (二) | 公司未能在该等补偿到期之日起七(7)天内向雇员支付该雇员当期补偿的任何部分,或根据公司任何递延补偿计划向雇员支付任何分期递延补偿的任何部分; |
| (三) | 在紧接控制权变更前生效的雇员年度基薪的减少(或支付频率的重大变化)可能会不时增加; |
| (四) | 公司未能在紧接控制权变更前一年度根据公司年度奖金计划向雇员发放的任何年度至少等于年度奖金的年度奖金; |
| 2 |
| (五) | 公司未能按照控制权变更前公司在时间、价值和条款方面的惯例,定期授予员工股权激励薪酬(如股票期权、限制性股票的股份、限制性股票单位或其他股权激励薪酬); |
| (六) | 公司未能继续根据公司的任何计划或政策,包括但不限于提供退休金、人寿保险、医疗、健康和事故、残疾、休假、员工汽车、员工税务或财务建议福利或俱乐部会费的计划和政策,向员工提供紧接控制权变更前所享有的福利、附加福利和额外福利; |
| (七) | 将公司的主要员工办公室搬迁至紧接控制权变更前该等办公室所在地超过35英里的地点,或公司要求该员工在紧接控制权变更前该员工主要为公司提供服务的地点以外的任何地点,但公司业务所需差旅的范围与紧接控制权变更前该员工的商务旅行义务基本一致;或 |
| (八) | 本公司未能从本公司的任何继承者取得令人满意的协议,以承担并同意履行控制权协议的任何变更。 |
就任何有关控制权变更正当理由存在的认定而言,雇员作出的任何控制权变更正当理由存在的善意认定均为结论性的。
| (f) | 商业行为守则:不时修订的公司商业行为守则。 |
| (g) | 受控集团: |
| (一) | 雅培和与雅培共同控制下的任何公司、合伙企业和独资企业(定义见《守则》第414(b)、(c)或(m)小节的汇总规则);和 |
| (二) | 在截至2008年4月30日止Takeda Pharmaceutical Company Limited与雅培的TAP Pharmaceutical Products Inc.(“TAP”)合资企业期间,TAP以及与TAP在同一控制下(定义见上文)的任何公司、合伙企业和独资企业。 |
| 3 |
| (h) | 数据:公司及雇用该雇员的附属公司所持有的有关该雇员的若干个人资料(如适用),包括(但不限于)该雇员的姓名、家庭住址及电话、出生日期、社保号码,驾驶证、州身份证和护照号 或其他员工识别号码、工资、国籍、职务、在公司持有的任何股份、所有奖励的详细信息或任何其他对员工有利的授予、取消、购买、归属、未归属或未归属的股份的权利,以管理和管理该计划。 |
| (一) | 残疾:截至某一特定日期,雇员由于任何可预期导致死亡或可预期持续不少于12个月的医学上可确定的身体或精神损害,正在根据(i)《雅培长期残疾计划》(前称延长残疾计划)(“LTD计划”)的条款领取至少六(6)个月的收入替代福利,或(ii)如果雇员的雇主不参与LTD计划,此类类似的事故和健康计划,提供雇员的雇主参与的替代福利。 |
| (j) | 职工代表:职工的法定监护人或者其他法定代表人。 |
| (k) | 程序:不时修订的《雅培 2026年激励股票计划》。 |
| (l) | 退休: |
| (一) | 除下文(三)项规定外,对于受控集团于2004年1月1日之前聘用的雇员,退休指以下任一情况: |
| · | 50岁,工龄10年; |
| · | 年龄65岁,至少服务三(3)年;或 |
| · | 55岁年龄与服务组合70分,其中每一年年龄为一(1)分,每一年服务为一(1)分。 |
| (二) | 除下文第(iii)款规定外,对于2003年12月31日后受控集团聘用的雇员,退休指以下任一情况: |
| · | 55岁,工龄10年;或 |
| · | 65岁,至少服务三(3)年。 |
| (三) | 对于巴斯夫前员工和索尔维前员工雅培养老金计划的参与者来说,退休意味着以下任何一种情况: |
| · | 55岁,工龄10年;或 |
| · | 65岁,至少服务三(3)年。 |
| 4 |
| (四) | 为计算根据本条第1(l)款提供的服务,除非委员会或其代表另有规定,只有在为受控集团的成员提供服务,而该受控集团成员是受控集团的一部分时,才能获得服务。项目管理规则适用于确定退休资格和信用服务。 |
| (五) | 如果一名雇员被解雇,并且(a)自该解雇之日起符合退休的定义,并且(b)随后被控制集团的成员重新雇用,那么就本协议而言,该雇员将继续被视为符合退休的定义。 |
| (m) | 终止:以任何理由(包括退休)与公司及所有附属公司解除雇佣关系。任何终止应在雇员为公司或其附属公司或代表公司或其附属公司提供服务的最后一天生效,且不得通过任何成文法或普通法的终止期通知延长雇用。 |
| 2. | 交割日期和股东权利.单位相关股份的交割日期为根据下文第4节向雇员支付股份的相应日期。交货日期前: |
| (a) | 雇员不得被视为有关单位的基础股份的股东,并仅享有以公司或其附属公司的任何资产作抵押的收取股份的合约权利; |
| (b) | 雇员不得就有关单位的基础股份投票;及 |
| (c) | 员工获得此类股份的权利将受制于该计划中规定的与合并、重组和类似事件有关的调整条款。 |
在符合当地法律要求的情况下,雇员应收到与单位相关股份(“股息等价物”)所支付的股息和分派相等的现金付款(公司可能因任何股票分割、合并、股票股息或资本重组而就其股份发行的股息或证券分派除外),其程度相同,且在同一日期(或其后在切实可行的范围内尽快),如同每个单位是一股股份一样;但前提是,不得就记录日期发生在雇员没收单位日期或单位结算日期之后的股息或分派向雇员或为雇员的利益支付相当于股息的款项。为遵守《守则》第409A条的规定,在适用的范围内,雇员根据本条第2款有权获得的任何股息等价物的指定支付日期为本协议期限内就单位基础股份支付相关股息或分配的日历年度。雇员无权决定支付股息等值的年份。
| 5 |
| 3. | 限制.有关单位须遵守下文第6及7条的没收条文。单位不赚取,不得出售、交换、转让、转让、质押或以其他方式处置(统称“限制”),直至单位结算完毕。 |
| 4. | 限制失效.除下文第5、6及7条另有规定外: |
| (a) | 就业期间.当雇员受雇于公司或其附属公司时: |
| (一) | 单位总数的三分之一的限制将于« M _ 1st _ yr _ vest »,前提是公司上一年度的净资产收益率最低为__%; |
| (二) | 单位总数增加三分之一的限制将于« M _ 2nd _ yr _ vest »,前提是公司上一年度的净资产收益率最低为__%;以及 |
| (三) | 单位总数增加三分之一的限制将于« M _ 3rd _ yr _ vest »,前提是公司上一年的股本回报率最低为__%。 |
如该等限制在上文第4(a)(i)、(ii)及(iii)款所列的相应日期并无失效,则该等限制不得于较后日期失效。
如本第4(a)款所述,限制已失效的单位,须在该等限制失效之日(每一日,一个“交付日期”)以股份形式结算。除另有说明外,自每个交割日起,股份应以相等数量(以四舍五入为准)进行交割。
| (b) | 退休.在雇员因退休而被解雇的情况下,这些限制应继续适用,但此后可能根据第4(a)款的规定失效。在这种情况下,先前未结算的任何单位应在上述第4(a)款所述的交付日期以股份的形式结算,该日期发生在该退休日期之后,如同该雇员一直受雇一样。尽管有上述规定,如果雇员因退休而在其终止后死亡,对于任何先前未在交割日结算的单位,限制自雇员死亡之日起失效,而单位将在死亡之日后尽快以行政方式以股份形式结算,并自死亡之日起生效。 |
| (c) | 死亡.这些限制应在雇员因死亡而终止之日失效,任何先前未在交割日结算的单位,应在死亡之日后尽快以行政上可能的方式以股份形式结算(针对根据遗嘱或世系或分配的法律已将裁决下的权利传递给的人),并自死亡之日起生效。 |
| (d) | 残疾.该限制自雇员伤残之日起失效,任何先前未在交割日结算的单位,应在伤残之日后尽快以行政方式以股份形式结算,并自伤残之日起生效。 |
| 6 |
| 5. | 控制权变更.在控制权发生变更的情况下,该控制权变更的存续实体或其最终母公司(在此称为“存续实体”)可承担、转换或以至少同等价值的奖励(使用与控制权变更之日用于购买不受本协议约束的公司股份相同的价值确定)取代本奖励,其条款和条件不低于本协议规定的条款和条件,在这种情况下,新的授标将根据适用的授标协议的条款归属。如果存续实体不承担、转换或替换本裁决,则限制自控制权变更之日起失效。如果存续实体确实承担、转换或替换本奖励,则如果雇员的终止(i)发生在紧接控制权变更前六(6)个月开始并在紧接该控制权变更后两(2)年结束的时间段内,并且(ii)由公司(或存续实体)出于控制权变更原因以外的原因发起或由雇员出于控制权变更的良好理由发起,则限制应在控制权变更之日和雇员终止之日两者中较晚者失效。本第5节的规定应取代本方案第13(a)(iv)和(v)节。 |
| 6. | 某些不良行为的影响.如果第5条不适用,任何先前未结算的单位应立即被取消和没收,如果委员会或其代表单独认为并酌情决定该雇员从事构成原因的活动,无论该雇员是否经历终止或继续受雇于公司或子公司。如果第5条确实适用,如果雇员根据委员会的唯一意见和酌处权从事构成控制权变更原因的活动,则任何先前未结算的单位应立即被取消和没收。 |
| 7. | 终止的效力;补偿。 |
| (a) | 终止的效力.如雇员因第4(b)、(c)、(d)款或第5款所列理由以外的任何理由而被终止,则截至终止日期限制尚未失效的任何单位将被没收,而无须考虑雇员或雇员代表。如公司非因故解雇雇员,而该等终止并不在第5条的范围内,则公司可全权酌情安排部分或全部先前未于交付日期结算的单位继续受限制,但该等限制其后可根据第4(a)款的条文失效,在此情况下,该等单位须于上述第4(a)款所列的交付日期(于该等终止日期后发生)以股份形式结算。在接受这一裁决时,雇员承认,在终止(无论是否违反当地劳动法)的情况下,除非本协议另有规定或由公司决定,否则雇员归属于各单位的权利(如有)将自雇员不再积极受雇之日起终止,并且不会因当地法律规定的任何通知期而延长(例如,根据当地法律,积极就业将不包括一段“游园假”或类似时期),委员会应拥有专属酌处权,以确定该雇员何时不再为本裁决的目的积极就业。 |
| 7 |
| (b) | 补偿。根据本计划授予的任何福利均受制于雅培补偿政策、雅培 Dodd-Frank追回政策以及公司任何其他类似政策的条款和条件,包括可能不时修订和重述的任何前任和继任政策(统称“政策”,单独称为“政策”)。任何利益(包括已归属的利益)应受到适用的法律、规则、法规或证券交易所上市标准要求的任何补偿或追回。根据公司、子公司和/或员工的任何计划或与其达成的协议,不会因“正当理由”或“建设性终止”(或类似条款)而导致员工有权辞职的事件,如本第7(b)节所述的补偿将不会被追回。 |
| 8. | 预扣税款.公司有权通过以下方式预扣或要求员工汇出任何联邦、州、地方和其他适用税款(在美国或非美国司法管辖区),包括因授予奖励、限制失效或根据本协议交付股份而产生的收入、社会保障和医疗保险预扣税款,但不限于: |
| (a) | 让公司代扣代缴股份; |
| (b) | 就有关单位而收取的投标股份退回公司; |
| (c) | 交付其他先前获得的股票,其公允市场价值约等于应扣留的金额; |
| (d) | 出售根据单位发行的股份,并让公司扣留出售该等股份的收益; |
| (e) | 让公司或附属公司(如适用)扣留应付予雇员的任何现金补偿;或 |
| (f) | 要求员工以现金或股份方式偿还公司或子公司代员工缴纳的税款。 |
尽管有上述规定,如果雇员根据根据其颁布的规则16a-2受《交易法》第16条的约束,则任何预扣税款义务应通过让公司在单位结算时预扣足以履行与公司预扣做法一致的该等义务的若干股以其他方式发行来满足。
如为履行扣缴税款义务,公司扣缴以其他方式可向该雇员发行的股份,则该雇员应被视为已获发行该单位的全部基础股份,但须遵守本协议规定的限制。
| 9. | 没有继续就业的权利.本协议和员工参与该计划不会也不应被解释为: |
| (a) | 与公司或子公司形成雇佣合同或关联关系; |
| 8 |
| (b) | 授予雇员任何继续受雇于公司或其任何附属公司的权利;或 |
| (c) | 干扰公司或其子公司随时终止员工雇佣的能力。 |
| 10. | 赠款性质.在接受本次授予单位时,雇员确认: |
| (a) | 该方案由公司自愿设立,具有酌情性,公司可随时对其进行修改、修正、中止或终止; |
| (b) | 该奖励为一次性福利,不产生任何合同或其他权利,以获得未来的单位赠款、代替单位的福利或未来的其他计划福利,即使单位在过去曾多次被授予; |
| (c) | 有关未来单位赠款(如有)及其条款和条件的所有决定,将由委员会全权酌情作出; |
| (d) | 本协议中的任何内容均无意在公司与员工之间创建或扩大任何其他合同义务; |
| (e) | 员工自愿参加该计划; |
| (f) | 股的单位及股份的标的为: |
| (一) | 不构成对向公司或子公司提供的任何种类服务的任何种类补偿,且不属于员工雇佣合同范围的非常项目(如有); |
| (二) | 不打算取代任何养老金权利或补偿; |
| (三) | 不属于雇员出于任何目的的正常或预期薪酬或薪金的一部分,包括但不限于计算任何遣散费、辞职费、解雇费、裁员、解雇、服务终止费、奖金、长期服务奖、退休金或退休金或福利福利,或类似的付款,在任何情况下均不应被视为对公司或其子公司过去服务的补偿或以任何方式与之相关; |
| (g) | 有关单位的相关股份的未来价值未知,无法确定地预测; |
| (h) | 就裁决而言,不应因(i)终止(出于任何原因)和/或(ii)适用上述第6和/或7条以及雇员不可撤销地免除公司及其子公司可能产生的任何此类索赔而产生的单位的索赔或获得赔偿或损害的权利;如果有管辖权的法院认定已产生任何此类索赔,则通过签署或以电子方式接受本协议,应视为该雇员已不可撤销地放弃该雇员提出此类索赔的权利; |
| 9 |
| (一) | 在合并、接管或转移责任的情况下,该计划下的单位和利益(如有)不会自动转移给另一家公司;和 |
| (j) | 本公司或其任何附属公司概不对单位价值、单位结算时实现的金额或单位结算时获得的任何股份后续出售时实现的金额因美元/当地货币外汇汇率的任何波动而产生的任何变动承担责任。 |
| 11. | 数据隐私. |
| (a) | 根据适用的个人数据保护法律,员工个人数据的收集、处理和转移是公司管理该计划和员工参与该计划所必需的。员工拒绝和/或反对收集、处理和转移个人数据可能会影响其参与该计划的能力。因此(在适用法律要求的情况下),雇员: |
| (一) | 自愿承认、同意和同意本文所述的个人数据的收集、使用、处理和转移;以及 |
| (二) | 授权数据接收者以电子或其他形式接收、拥有、使用、保留和转让数据,用于实施、管理和管理员工参与该计划的目的,包括为管理该计划和/或随后代表员工持有股份而可能需要的任何必要的此类数据转让给经纪人或其他第三方,员工可以选择将根据该计划获得的任何股份存入该经纪人或其他第三方。 |
| (b) | 数据可能由员工提供或在合法情况下从第三方收集,公司和雇用员工的子公司(如适用)将处理数据,专门用于实施、管理和管理员工参与该计划的目的。数据处理将根据与数据收集目的严格相关的逻辑和程序,并符合雇员居住国适用法律和法规规定的保密和安全规定,通过电子和非电子手段进行。当此类操作对于所寻求的处理目的没有必要时,将执行数据处理操作,最大限度地减少个人和身份数据的使用。数据将仅由那些为实施、管理和运营该计划以及员工参与该计划而需要访问的人员在公司组织内访问。 |
| (c) | 公司及雇用该雇员的附属公司(如适用)将为实施、行政和管理该雇员参与该计划的目的进行必要的数据转移,公司及雇用该雇员的附属公司(如适用)可进一步将数据转移给协助公司实施、行政和管理该计划的任何第三方。这些接收者可能分布在世界各地。 |
| 10 |
| (d) | 雇员可随时行使适用的个人数据保护法律规定的权利,其中可包括: |
| (一) | 获得关于数据存在的确认; |
| (二) | 核实数据的内容、来源和准确性; |
| (三) | 要求整合、更新、修改、删除或阻止(违反适用法律的)数据;和 |
| (四) | 以法律理由反对收集、处理或转移对计划的实施、管理和/或运营以及员工参与计划没有必要或要求的数据。 |
员工可以通过联系当地的人力资源经理来寻求行使这些权利。
| (e) | 根据公司或雇用该雇员的子公司(如适用)的请求,该雇员同意提供公司或雇用该雇员的子公司(如适用)认为必要的已签署的数据隐私同意书(或任何其他可能需要的协议或同意),以便在现在或将来根据雇员所在国家的数据隐私法管理该雇员参与该计划的情况。如果雇员未能提供公司和/或雇用雇员的子公司(如适用)要求的任何此类同意或协议,并且委员会或其代表确定未经此类同意或协议收集、处理和/或转移数据将违反雇员所在国家的法律,则雇员理解并同意,该雇员将无法参加该计划,奖励将无效。 |
| 12. | 付款方式.公司可全权酌情以现金支付的形式结算雇员单位,但以股份结算的范围为:(i)当地法律禁止;(ii)将要求雇员、公司和/或其子公司获得雇员所在国家的任何政府和/或监管机构的批准;(iii)将导致对雇员或公司不利的税务后果;或(iv)具有行政负担。或者,公司可全权酌情以股份形式结算员工单位,但要求员工立即或在员工终止后的指定期限内出售该等股份(在此情况下,本协议应授权公司代表员工发布销售指示)。 |
| 13. | 定向增发.本单位的授出并非拟于雇员所在国公开发行证券。公司未向当地证券主管部门提交任何注册声明、招股说明书或其他备案(除非当地法律另有要求),本次授予单位不受当地证券主管部门监管。 |
| 11 |
| 14. | 外汇管制.作为本次授予单位的条件,雇员同意遵守任何适用的外汇规则和规定。 |
| 15. | 遵守适用的法律法规. |
| (a) | 在遵守所有适用的联邦和州证券和其他法律(包括任何登记要求或预扣税款要求)以及遵守公司股票上市的任何证券交易所的规则和惯例之前,公司无需根据本协议发行或交付任何股票。 |
| (b) | 不论公司或其附属公司就任何或所有与雇员参加计划有关并合法适用于雇员的所得税、社会保险、工资税、账款支付或其他与税务有关的项目采取任何行动,或公司或其附属公司认为即使公司或其附属公司在技术上应支付给雇员的适当费用(“与税务有关的项目”),员工承认,所有与税收相关的项目的最终责任是并且仍然是员工的责任,并且可能超过公司或子公司实际预扣的金额。雇员进一步承认,公司及/或其附属公司:(i)不就处理与单位的任何方面有关的任何税务相关项目作出任何陈述或承诺,包括但不限于单位的授予、限制失效或结算、单位付款后发行股份,随后出售根据该发行获得的股份以及收到任何股息和/或任何股息等价物;(ii)不承诺也没有义务构建授予条款或单位的任何方面,以减少或消除雇员对税务相关项目的责任或实现任何特定的税务结果。此外,如果雇员在授予日期至任何相关应税事件发生日期之间在多个(1)司法管辖区成为须缴税对象,雇员承认公司和/或其子公司可能被要求在多个(1)司法管辖区代扣代缴或核算与税务相关的项目。 |
| 16. | 代码第409a节.根据本协议支付的款项旨在在适用的范围内豁免或以其他方式遵守《守则》第409A条的规定。该方案和本协议应以符合本意向的方式进行管理和解释。如果公司确定根据本协议支付的任何款项受《守则》第409A条的约束,而本协议未能遵守该条的要求,则公司可在未经员工同意的情况下,由公司全权酌情修改本协议,以使其遵守《守则》第409A条或以其他方式豁免《守则》第409A条。 |
为避免根据《守则》第409A条和根据该条发布的适用指南规定的加速征税和/或税务处罚,除非雇员发生了财政部条例§ 1.409A-1(h)中定义的“离职”,否则不得视为雇员已被解雇,而在紧接雇员被解雇(包括退休)后的六个月期间根据本协议应支付的金额,应改为在雇员被解雇后六(6)个月之日后的第一个工作日(或雇员死亡时,如果更早)支付。就《守则》第409A条而言,在适用范围内:(i)根据本协议提供的所有付款应被视为一系列单独付款的权利,雇员根据本协议有权获得的每一单独确定的金额应被视为单独付款;(ii)除本方案第13(a)节另有规定外,在根据本协议第5节规定的限制失效时,任何先前未在交付日期结算的单位应在交付日期之后尽快以行政方式结算,并自,控制权变更的日期或雇员的终止日期(如适用);(iii)术语“在行政上尽快”是指在终止、残疾或控制权变更(如适用)后60天内的一段时间;(iv)雇员的残疾日期由公司全权酌情决定。
| 12 |
尽管本协议和根据本协议提供的付款旨在豁免或以其他方式遵守代码第409A条的要求,但公司不声明或保证本协议或根据本协议提供的付款将遵守代码第409A条或联邦、州、地方或非美国法律的任何其他规定。公司、其子公司或其各自的董事、高级职员、雇员或顾问均不对雇员(或任何其他通过雇员要求福利的个人)因根据本协议支付的补偿而可能欠下的任何税款、利息或罚款承担责任,公司及其子公司没有义务根据《守则》第409A条赔偿或以其他方式保护雇员免于支付任何税款的义务。
| 17. | 没有关于授予的建议.公司没有提供任何税务、法律或财务建议,也没有就单位、员工参与该计划或员工收购或出售相关股份提出任何建议。兹建议员工在采取与该计划相关的任何行动之前,就参与该计划的问题咨询员工自己的个人税务、法律和财务顾问。 |
| 18. | 强加其他要求.公司保留权利,在公司或其子公司为遵守当地法律或促进该计划的管理而认为有必要或可取的范围内,对员工参与该计划、对单位和根据该计划获得的任何股份施加其他要求,并要求员工签署为实现上述目标可能需要的任何额外协议或承诺。雇员同意采取任何和所有行动,并同意公司及其子公司采取的任何和所有行动,这可能是为了允许公司及其子公司遵守雇员所在国家的当地法律、规则和法规。此外,雇员同意采取可能需要的任何和所有行动,以遵守雇员所在国家当地法律、规则和条例规定的雇员个人义务。 |
| 19. | 决定.公司、委员会或委员会的任何代表根据本协议的规定作出或采取的每项决定、决定、解释或其他行动,对所有目的和对所有人,包括但不限于公司、雇员、雇员代表,以及根据遗嘱或血统或分配法律根据裁决的权利已传递给的一个或多个人,均为最终的、决定性的和具有约束力的。 |
| 13 |
| 20. | 电子交付.公司可自行决定以电子方式交付与当前或未来参与该计划有关的任何文件。员工特此同意以电子交付方式接收此类文件,并同意通过公司或公司指定的第三方建立和维护的在线或电子系统参与该计划。 |
| 21. | 增编.本次授予单位应受本协议任何增编中为雇员所在国家规定的任何特殊条款和条件的约束。此外,如果雇员搬迁至增编中所列的国家之一,则该国家的特殊条款和条件将适用于雇员,前提是公司确定适用此类条款和条件是必要的或可取的,以便遵守当地法律或促进该计划的管理(或公司可制定可能必要或可取的替代条款和条件,以适应雇员的搬迁)。该增编构成本协议的一部分。 |
| 22. | 可分割性.本协议任何条款的无效或不可执行性不影响本协议任何其他条款的有效性或可执行性,本协议的彼此条款应在法律允许的范围内具有可分割性和可执行性。在有管辖权的法院或法庭确定本协议的任何条款全部或部分无效或不可执行的情况下,公司应全权酌情决定是否有权在必要的最低限度内修改或取消该等条款,以使其在当地法律允许的最大范围内有效和可执行。 |
| 23. | 整个协议.本协议、计划、计划招股说明书、计划行政规则和任何适用的公司政策构成员工与公司之间关于奖励的全部协议,并取代各方之间关于奖励的所有先前和同期的口头或书面协议和谅解。除本协议明确规定外,本协议(以及本协议的任何条款)不得由各方修改、更改、澄清或解释,除非以书面形式指明修改、更改、澄清或解释,并由正式授权的公司高级人员签署。 |
| 24. | 继承.本协议对公司及其继任者和受让人、雇员、雇员代表以及根据遗嘱或血统或分配法律获得裁决权利的人具有约束力,并为其利益而运作。 |
| 25. | 语言.如果员工已收到本协议或与该计划有关的任何其他文件,翻译成英文以外的语言,并且如果翻译版本的含义与英文版本不同,则由英文版本控制。 |
| 26. | 管治法.本协议应受美国伊利诺伊州法律管辖并按其解释,但不影响任何州的法律冲突原则。 |
| 27. | 场地.对于与本协议有关的任何法律诉讼,本协议各方同意美国伊利诺伊州北区联邦法院的专属管辖权和地点,如果联邦法院没有管辖权,则同意美国伊利诺伊州莱克县的州法院的专属管辖权和地点。 |
***
| 14 |
作为证明,本公司已安排本协议由其正式授权人员于上述授出日期签立。
| 雅培公司 | ||
| 由 | ||
| Robert B. Ford | ||
| 董事长兼首席执行官 | ||
| 15 |
雅培增编
业绩限制性股票单位协议
除协议中规定的条款和条件外,该裁决还受以下条款和条件的约束。本增编中包含的所有定义术语应具有与程序中规定的相同含义。如果雇员受雇于增编中确定的国家,则应适用该国家的附加条款和条件。如果员工将居住地和/或就业转移到或以其他方式成为增编中确定的国家的当地法律、规则和/或法规的约束,则该国家的附加条款和条件应适用于公司自行决定适用此类条款和条件是必要或可取的,以符合当地法律或促进该计划的管理(或公司可制定可能必要或可取的替代条款和条件以适应员工的转移)。
欧洲联盟/欧洲经济区、瑞士和英国
数据隐私。以下条款取代《协定》第11条全文:
根据适用的个人数据保护法,雅培和雇用该雇员的子公司(“雇主”)特此通知雇员以下与雇员的个人数据(定义见下文)以及以电子或其他形式收集、处理和转移此类个人数据有关的单位管理和雇员参与该计划的情况。员工个人数据的收集、处理和转移是雅培和雇主对单位的管理以及员工参与该计划的合法目的所必需的,员工拒绝和/或反对收集、处理和转移个人数据可能会影响员工参与该计划。因此,通过接受单位,员工确认了本文所述的个人数据的收集、使用、处理和转移。
雅培和雇主持有员工的某些个人身份信息,具体而言,员工的姓名、家庭住址和电话、出生日期、社会保险号或其他员工识别号码、工资、国籍、职务、在雅培持有的任何股份或董事职位、所有单位的详细信息或任何其他对员工有利的授予、注销、购买、归属、未归属或未归属的股份的权利,以管理和管理该计划(“个人数据”)。个人资料可由雇员提供,或在合法情况下从第三方收集。雅培或雇主各自作为个人数据的控制者,并将出于实施、管理和管理员工参与该计划以及履行与这些行动相关的相关法律义务的专属合法目的,在此背景下处理个人数据。
处理将根据与收集个人数据的目的相关的逻辑和程序以及适用法律法规规定的保密和安全规定,通过电子和非电子手段进行。只有出于实施、管理和运营该计划以及雇佣关系的其他方面以及员工参与该计划的目的而需要访问的人员,才能在雅培的组织内访问个人数据。
| 16 |
雅培和雇主将为实施、管理和管理员工参与该计划的目的在必要时相互转移个人数据,雅培和雇主可各自进一步将个人数据转移给协助雅培或雇主实施、管理和管理该计划的第三方,包括UBS Financial Services Inc.或雅培、雇主或UBS Financial Services Inc.(或其继任者)可能不时聘请的任何继任者或其他第三方协助管理该计划。这些受援国可能位于欧洲经济区、瑞士、英国或世界其他地方,例如美国。通过参与该计划,员工了解到,这些接收者可以接收、拥有、使用、保留和转移电子或其他形式的个人数据,用于实施、管理和管理员工参与该计划的目的,包括为管理该计划和/或随后代表员工持有股份而可能需要的任何必要的个人数据转让给经纪人或其他第三方,员工可以选择将根据该计划获得的任何股份存入该第三方。员工进一步理解,他或她可以通过联系员工当地的人力资源经理或雅培的人力资源部门索取一份名单,其中包含员工个人数据的任何潜在接收者的姓名和地址。在向这些潜在接收者转移个人数据时,雅培和雇主根据欧盟标准合同条款或其他具有法律约束力和允许的安排提供适当的保障措施。员工可以向员工当地的人力资源经理或雅培的人力资源部门索取此类保障措施的副本。
在法律规定的范围内,雇员可随时有权要求:访问个人数据、纠正个人数据、删除个人数据、限制处理个人数据、个人数据的可移植性。员工还可能有权以与特定情况相关的理由反对处理个人数据,以及在任何情况下通过书面联系员工的人力资源经理选择退出此处的计划,而无需支付任何费用。雇员提供个人资料是合约规定。然而,员工明白,拒绝提供个人数据的唯一后果是,雅培和雇主可能无法让员工参与该计划,或授予其他股权奖励,或管理或维持此类奖励。有关员工拒绝提供个人数据的后果的更多信息,员工理解,员工可能会联系其当地的人力资源经理或雅培的人力资源部门。
当雅培和雇主不再需要为上述目的使用个人数据或不需要为遵守任何法律或监管目的而保留这些数据时,各自将采取合理步骤从其系统和/或包含个人数据的记录中删除个人数据和/或采取步骤对其进行适当的匿名化,以便不再能够从中识别员工。
阿尔及利亚
现金结算。尽管有协议第4或5条或协议中的任何其他相反规定,根据协议第12条,单位将以现金付款的形式结算,除非公司另有决定。
阿根廷
证券法通告。单位和基础股份没有也不会在阿根廷资本市场公开发行、配售、分配、发售或注册,因此没有也不会在阿根廷证券委员会(Comisi ó n Nacional de Valores)注册。本协议或与单位或相关股份有关的任何其他发售材料均不得用于与阿根廷境内向公众的任何全面发售有关。根据从阿根廷境外向其非公开发行的条款,任何获得这些股份的阿根廷居民将自行负责。任何获得股份的阿根廷居民不得在获得股份后六(6)个月内将此类股份转让给任何其他人,除非交易是在阿根廷境外进行的。
| 17 |
澳大利亚
1.违法。尽管协议或计划中有任何相反的规定,如果提供此类福利会导致违反2001年《公司法》(联邦)第2D.2部分、该法案的任何其他条款,或限制或限制给予此类福利的任何其他适用法规、规则或条例,则雇员将无权也不得根据该计划要求任何福利(包括但不限于合法权利)。
2.证券法通告。单位要约是根据2001年《公司法》(联邦)第1A部分第7.12部分提出的。如果员工将根据该计划获得的股份出售给居住在澳大利亚的个人或实体,员工的要约可能会受到澳大利亚法律规定的披露要求的约束。雇员在提出任何此类要约之前应就任何披露义务获得法律意见。
玻利维亚
证券法通告。有关单位及相关股份并无在玻利维亚任何证券交易所公开发售或上市。该提议是非公开的,不受任何玻利维亚政府当局的监督。
巴西
劳动法致谢。为所有合法目的,雇员同意:(i)根据协议和计划提供的福利是与雇员受雇无关的商业交易的结果;(ii)协议和计划不是雇员受雇条款和条件的一部分;(iii)来自单位的收入(如果有的话)不是雇员受雇报酬的一部分。
加拿大
1.股份结算。尽管协议、增编或方案中有任何相反的规定,该奖励应仅以股份结算(不得以现金结算)。
2.转售限制。雇员理解,雇员被允许通过根据该计划指定的指定经纪人出售根据该计划获得的股份,前提是股份的转售发生在加拿大境外,通过股票交易的证券交易所的设施进行。股份的主要市场为纽约证券交易所,代码为“ABT”。股票还在芝加哥证券交易所上市,并在各地区和电子交易所交易。在美国境外,这些股票在瑞士六大交易所上市。
3.数据隐私。以下条款补充了《协定》第11节:
员工特此授权公司和公司代表与参与该计划的管理和运营的所有人员进行讨论并获取所有相关信息。员工进一步授权公司及其任何子公司披露并与其顾问讨论该计划。员工进一步授权公司及其任何子公司记录此类信息并将此类信息保存在员工的员工档案中。雇员承认,公司和参与该计划管理的其他各方可能会使用技术来收集和使用信息来评估某些特征,例如,为了评估雇员的工作绩效,这可能会对雇员或该计划的管理产生影响。
| 18 |
4.法文文件。如果雇员在魁北克工作或居住,以下条款将全部取代协议第25条:
将向员工提供协议和程序的法文翻译。雇员了解,不时可能会以英文提供与提供该计划有关的额外信息,而这些信息可能无法立即以法文提供。然而,根据要求,公司将在合理可行的情况下尽快翻译成与提供该计划有关的法文文件。尽管协议中有任何相反的规定,除非雇员另有说明,否则协议和程序的法文翻译将管辖裁决。
法文文件。Si l‘Employ é travaille ou r é side au Qu é bec,la disposition suivante remplace l’Article 25 de la Convention dans son int é gralit é:
Une traduction fran ç aise de la pr é sente convention et du programme sera mise à la disposition de l'Employ é。L’Employ é comprend que,de temps à autre,des informations suppl é mentaires relatives à l'offre du Programme peuvent ê tre fournies en anglais et que ces informations peuvent ne pas ê tre imm é diatement disponibles en fran ç ais。Cependant,sur demande,la Soci é t é traduira en fran ç ais les documents relatifs à l'offre du Programme d è s que cela sera raisonnablement possible。Nonobstant toute disposition contraire de la Convention,et sauf indication contraire de l‘Employ é,la traduction fran ç aise de la Convention et du programme r é gira l’Attribution。
智利
私募。以下条款应取代《协定》第13条:
根据本协议授予的单位并非旨在在智利公开发行证券,而是旨在进行私募。
| a) | 要约的起始日将是授予日(如协议中所定义),本次要约符合智利金融市场委员会第336号一般裁决; |
| b) | 该要约涉及未在智利金融市场委员会证券登记处或外国证券登记处登记的证券,因此此类证券不受其监督; |
| c) | 发行人没有义务在智利提供有关外国证券的公开信息,因为此类证券未在智利金融市场委员会注册;和 |
| d) | 外国证券只要没有在智利相应的证券登记处登记,就不得进行公开发行。 |
| a) | La fecha de inicio de la offerta ser á el de la fecha de otorgamiento(o“Grant Date”,seg ú n este t é rmino se define en el documento denominado“Agreement”)y esta offerta se acoge a la norma de Car á cter General n ° 336 de la Comisi ó n para el Mercado Financiero de Chile; |
| 19 |
| b) | La oferta versa sobre valores no inscritos en el registro de valores o en el registro de valores extranjeros que lleva la Commisi ó n para el Mercado Financiero de Chile,por lo que tales valores no est á n sujetos a la financiizaci ó n de é sta; |
| c) | Por tratar de valores no inscritos no existe la obligaci ó n por parte del emisor de entregar en chile informationaci ó n p ú blica respecto de esos valores;y |
| d) | ESOS valores no podr á n ser objeto de oferta p ú blica mientras no sean inscritos en el registro de valores correspondiente。 |
中国
以下规定适用于受中华人民共和国(“中国”)外汇管制规定约束的个人,由公司全权酌情决定:
1.单位退休时待遇。但雇员不受《交易法》第16条根据其颁布的规则16a-2的约束,如果雇员因退休而经历终止,则对单位的限制应在终止之日失效,任何先前未在交割日结算的单位应在终止之日后尽快以行政方式以股份形式结算,并自终止之日起生效。
2.外汇管制法。雇员同意持有单位结算时收到的股份以及任何及所有先前授予的限制性股票单位与公司指定经纪人。如果公司更换指定经纪人,员工承认并同意,如果出于法律或行政原因,必要时公司可以将根据该计划发行的任何股票转让给新的指定经纪人。雇员同意签署任何必要的文件,以促进转移。一旦终止,雇员须于终止日期的90日内(或国家外汇管理局可能要求的较短期间)出售根据单位发行的所有股份,并按公司指定的方式将出售收益汇回中国。为前述目的,公司应建立实施强制出售股份的程序(包括公司可以代表雇员发出出售指示的程序),而雇员在此同意遵守公司全权酌情决定的程序并采取公司为遵守中国当地法律、规则和法规而认为必要或可取的任何和所有行动。
雇员理解并同意,股息和销售收益的汇回可能需要通过公司或其子公司设立的特殊外汇管制账户进行,雇员在此同意并同意,出售根据该计划获得的股份的销售收益可由公司代表雇员在交付给雇员之前转入该账户。销售收益可由公司酌情以美元或当地货币支付给雇员。如果销售收益以美元支付给员工,员工理解,员工将被要求在中国设立一个美元银行账户,以便将收益存入该账户。如果销售收益以当地货币支付给雇员,雇员承认公司没有义务确保任何特定的汇率兑换率,并且由于外汇管制限制,公司可能面临将股息和收益兑换为当地货币的延迟。雇员同意承担出售股份与所得款项净额转换为当地货币并分配予雇员之间的任何货币波动风险。雇员进一步同意遵守公司或其中国子公司未来可能施加的任何其他要求,以促进遵守中国的外汇管制要求。雇员同意即使在解雇后也受这些限制。
| 20 |
公司或其任何子公司均不对员工因强制执行本增编条款或因公司根据中国法律(包括但不限于任何适用的国家外汇管理局规则、法规和要求)操作和强制执行该计划、协议和单位而可能招致或遭受的任何成本、费用、利息或股息损失或其他损失承担责任。
丹麦
终止时对单位的处理。尽管协议中有任何相反的规定,如果该雇员被确定为2019年1月1日之前生效的《丹麦关于在雇佣关系中使用购买或认购股份等权利的法案》(“股票期权法”)第2节所定义的“雇员”,则终止时单位的待遇应受《股票期权法》第4节和第5节的管辖。然而,如果协议或计划中关于终止时单位待遇的规定更有利,则将以协议或计划的规定为准。
芬兰
扣缴涉税项目。尽管有该协议第8条的规定,如果雇员是芬兰当地国民,则任何与税收有关的物品应仅以现金从雇员的正常工资/工资或以现金支付给雇员的其他金额中扣留,或根据该计划可能允许并根据当地法律允许的其他扣留方法。
法国
1.该奖项的性质。根据经修订的法国商法典第L. 225-197-1条及其后各条和第L. 22-10-59条和第L. 22-10-60条规定的法国特定制度,不授予这些单位。
2.英语语言。协议各方承认,他们明确希望协议以及根据本协议订立、给予或提起或直接或间接与本协议有关的所有文件、通知和法律程序以英文起草。Les parties à la Convention reconnaissent avoir exig é la r é daction en anglais de la pr é sente Convention,ainsi que de tous documents ex é cut é s,avis donn é s et proc é dures judiciaires intent é es,directement ou indirectement,relativement à ou suite à la pr é sente Convention。
香港
1.股份结算。尽管协议、增编或方案中有任何相反的规定,该奖励应仅以股份结算(不得以现金结算)。
2.限制失效。如因任何原因于授出日期后六(6)个月内向雇员发行股份,雇员同意不会在授出日期的六个月周年之前出售或以其他方式处置任何该等股份。
3.重要通知。警告:协议、增编、方案的内容,以及与单位和/或方案有关的所有其他材料,均未经香港任何监管机构审查。特此建议雇员就根据其提出的要约谨慎行事。如员工对上述材料的任何内容有任何疑问,应征求员工独立的专业意见。
| 21 |
4.工资。根据香港法律,就计算任何法定或合约付款而言,受该单位规限的单位及股份并不构成雇员工资的一部分。
5.该计划的性质。公司特别打算,就《职业退休计划条例》(“ORSO”)而言,该计划将不会被视为职业退休计划。如香港任何法院、审裁处或法律/监管机构裁定该计划构成就ORSO而言的职业退休计划,则有关单位的批给属无效。
印度
遣返要求。作为这一奖励的条件,雇员同意根据当地外汇规则和法规汇回根据该计划获得的股份的所有销售收益和股息,除非有例外情况。公司或其任何子公司均不对因员工未遵守适用法律而导致的任何罚款或处罚承担责任。
以色列
1.证券法通告。以色列证券管理局授予该公司豁免提交与该计划有关的招股说明书的要求。该计划的副本和向美国证券交易委员会提交的该计划的S-8表格注册声明可在瑞银网站www.ubs.com/onesource/abt的图书馆部分查阅,或应员工当地人力资源部门的要求免费提供。
2.持有及出售股份。作为授予奖励的对价,雇员同意持有在结算时收到的受奖励的单位以及与公司指定经纪人的任何及所有先前授予的限制性股票单位的股份。雇员理解并同意,在雇员出售股份时,除非公司另有决定,(a)销售收益的返还应通过雇用该雇员的子公司进行,(b)雇用该雇员的子公司将从销售收益中预扣必要的税款和其他强制性预扣(例如,国民保险金),以及(c)雇用该雇员的子公司将向该雇员转让剩余的销售收益(扣除必要的税款和其他强制性预扣)。员工承认并同意,在员工被解雇后,此处规定的流程和要求将继续适用。
3.税务负债的赔偿。作为授予单位的条件,雇员明确同意并同意对公司和/或其子公司进行赔偿,并使其免于因应占税款、利息或罚款而承担的任何和所有责任,包括但不限于与必须预扣任何税款有关的责任。
| 22 |
科威特
证券法通告。根据经修订的2010年第7号法律(建立资本市场管理局)及其实施条例,该方案不构成在科威特营销或发行证券。该计划下的产品仅向公司及其子公司的合格员工提供。
墨西哥
1.商业关系。员工明确承认,员工参与该计划和公司授予奖励并不构成员工与公司之间的雇佣关系。由于公司与雇用该雇员的公司在墨西哥的子公司之间的商业关系,该雇员已被授予该奖励,而公司在墨西哥的子公司是该雇员的唯一雇主。基于上述情况:(a)雇员明确承认,该计划和因参与该计划而获得的福利并不在雇员与雇用该雇员的墨西哥子公司之间确立任何权利;(b)该计划和因参与该计划而获得的福利不属于雇用该雇员的墨西哥子公司提供的雇佣条件和/或福利的一部分;(c)公司对该计划或根据该计划授予的福利的任何修改或修正,或公司终止该计划,不得构成雇员受雇于墨西哥子公司的条款和条件的变更或损害。
2.非常补偿项目。雇员明确承认并承认雇员参与该计划是公司根据该计划的条款和条件、雇员协议和本增编的自由和自愿决定参与该计划的结果。因此,雇员承认并同意,公司可随时自行决定修改和/或终止雇员参与该计划,且不承担任何责任。单位的价值是雇员雇佣合同范围之外的非常补偿项目,如果有的话。就计算任何遣散费、辞职费、裁员、服务终止费、奖金、长期服务奖、退休金或退休福利或任何类似付款而言,这些单位不属于雇员的定期或预期薪酬的一部分,这是公司在墨西哥雇用该雇员的子公司的专属义务。
摩洛哥
现金结算。尽管有协议第4或5条或协议中的任何其他相反规定,根据协议第12条,单位将以现金付款的形式结算,除非公司另有决定。
尼泊尔
下列规定适用于为尼泊尔公民的个人。
以现金结算。尽管有协议第4条或协议中的任何其他相反规定,根据协议第12条,单位将以现金付款的形式结算,除非公司另有决定。
| 23 |
荷兰
放弃终止权。雇员放弃因终止而获得赔偿或损害的任何和所有权利,只要这些权利是由以下原因导致或可能导致的:(a)该计划下的此类权利或权利的损失或价值减少;或(b)该雇员不再拥有权利,或由于该终止而不再有权获得该计划下的任何裁决。
新西兰
证券法通告。
警告
这是一个单位的要约,在根据计划和协议的条款归属和结算后,将转换为股份。股票让你入股雅培的所有权。如果支付股息,你可能会收到回报。
如果雅培陷入财务困境并被清盘,只有在所有债权人和优先股持有人都得到偿付后,您才能获得偿付。你可能会损失部分或全部投资。
新西兰法律通常要求提供金融产品的人在投资前向投资者提供信息。这些信息旨在帮助投资者做出明智的决定。通常的规则不适用于此要约,因为它是根据员工股份购买计划提出的。因此,可能不会向您提供通常需要的所有信息。你对这项投资的其他法律保护也会变少。
提出问题,仔细阅读所有文件,并在承诺前寻求独立的财务建议。
在单位归属和结算之前,您将不会拥有相关股份的任何所有权权利(例如投票权)。
任何单位的权益不得转让(合法或实益)、转让、抵押、抵押或担保。
股票在纽约证券交易所上市。这意味着,如果你根据该计划收购股票,如果有感兴趣的买家,你可能可以在纽约证券交易所出售。你得到的可能比你投资的要少。价格将取决于对股票的需求。
还特此通知贵司,下列文件可在下列网站查阅:
| 1. | 雅培最近的年度报告(10-K表格):https://www.sec.gov/cgi-bin/browse-edgar?cIK=abt&owner=exclud&action=getcompany&find=search?cIK=abt&exclude&action=getcompany&find=search?cIK=abt&out=search=search=search=search=search=search=search/ciK=ab |
| 2. | 雅培最近公布的财务报表(表格10-Q或10-K)以及审计师对这些财务报表的报告:https://www.sec.gov/cgi-bin/browse-edgar?cIK=abt&owner=exclud&action=getcompany&find=search?cIK=abt&exclude&action=getcompany&find=search?cIK=abt&out=search=search=search=search=search=search=search/ciK=ab |
| 3. | 雅培 2017年激励股票计划:这份文件可在瑞银网站的图书馆部分查阅,网址为www.ubs.com/onesource/abt. |
| 4. | 雅培 2017年激励股票计划招股说明书:该文件可在瑞银网站的图书馆部分查阅,网址为www.ubs.com/onesource/abt. |
| 24 |
上述文件副本将按书面要求免费寄给您,邮寄地址:美国IL 60064,Abbott Park,D058G,AP6B-2,LTI Administration,雅培,高级经理。
巴基斯坦
1.遣返要求。作为这一奖励的条件,雇员同意根据当地外汇规则和规定汇回所有股息等价物以及所有销售收益和归属于根据该计划获得的股份的股息。公司或其任何子公司均不对因员工未遵守适用法律而导致的任何罚款或处罚承担责任。
2.外汇管制义务。在适用的范围内,雇员必须遵守巴基斯坦外汇管制法律规定的向巴基斯坦国家银行(巴基斯坦中央银行)的某些同意和报告要求。由于外汇管制规定可能经常和有时发生变化,在没有通知的情况下,雇员在根据该计划获得或出售股票之前应咨询其法律顾问,以确保遵守现行规定。公司或其任何子公司均不对因员工未遵守适用法律而导致的任何罚款或处罚承担责任。
巴拿马
证券法通告。雇员根据该计划可能获得的单位或股份均不构成公开发行证券,因为它们仅提供给公司及其子公司的合格雇员。
菲律宾
证券法通告。由于根据该计划进行的股份发售获豁免遵守菲律宾证券监管守则(“SRC”)第10.2条下的证券登记规定,股份并无根据SRC在菲律宾证券交易委员会登记。
员工应了解参与该计划的风险,包括但不限于纽约证券交易所股票价格波动的风险以及美元与员工当地货币之间的货币汇率波动风险。在这方面,雇员应意识到,根据该计划获得的任何股份的价值可能会在股份发行后减少,而雇员的当地货币与美元之间的货币汇率波动可能会影响在归属和结算单位或随后出售根据该计划获得的任何股份时应付给雇员的任何金额的价值。公司目前或未来不会就股份价值作出任何陈述、预测或保证。
有关影响公司业务的可能影响股份价值的风险因素的进一步信息,可在公司提交给美国证券交易委员会的10-K表格年度报告和10-Q表格季度报告中的讨论中找到,这些讨论可在www.sec.gov上在线查阅,也可在公司网站www.abbott.com/investors.html上查阅。此外,雇员了解,雇员可能会免费收到一份公司年度报告、季度报告或任何其他报告、代理声明或通讯的副本,应书面请求分发给公司股东,高级经理,LTI Administration,雅培,D058G,AP6B-2,Abbott Park,IL 60064,USA。
| 25 |
雇员理解,雇员被允许通过公司指定的指定程序经纪人(或雇员可能向其转让股份的其他经纪人)出售根据该计划获得的股份,前提是此类出售通过股票上市的纽约证券交易所的设施在菲律宾境外进行。
罗马尼亚
1.终止。终止应当包括在职工达到标准退休年龄并完成领取国家退休金最低缴费记录或者有关部门授予职工任何类型的提前退休养老金之日,依法终结职工聘用合同的情形。
2.英语语言。雇员在此明确同意,本协议、本计划以及与本协议直接或间接相关的所有文件、通知和程序仅以英文起草或传达。Angajatul consimte î n mod expres prin prezentul ca acest Contract,programul precum ş i orice alte documente,notific ă ri,î n ş tiin丨ă ri legate direct sau interior de acest Contract s ă fie redactate sau effectuate doar î n limba englez ă。
俄罗斯
1.出售或转让股份。尽管计划或协议中有任何相反的规定,员工不得在俄罗斯出售或以其他方式处置根据裁决获得的股份。雇员只能通过在俄罗斯境外成立并运营的经纪人出售股票。
2.向俄罗斯银行账户支付现金。雇员同意,如果在出售股份时有法律要求,并遵守所有适用的当地外汇规则和规定,立即将根据该计划获得的股份出售所得收益汇回俄罗斯授权银行的外币账户。公司或其任何子公司均不对因员工未遵守适用法律而导致的任何罚款或处罚承担责任。
新加坡
合资格人士豁免。根据《证券和期货法》(2006年版第289章)(“SFA”)第273(1)(f)条规定的“合格人员”豁免,根据该计划授予该奖项。该计划没有也不会作为招股说明书提交或注册于新加坡金融管理局,也不受任何金融监管机构根据新加坡的任何立法进行监管。因此,SFA规定的与招股说明书内容相关的法定责任将不适用。雇员应注意,因此,裁决受SFA第257条的约束,雇员将无法作出:(a)在新加坡随后出售裁决所依据的股份;或(b)在新加坡随后出售受裁决约束的股份的任何要约,除非该出售或要约是根据SFA第XIII部第1分部第(4)款(第280条除外)下的豁免作出的。
斯洛文尼亚
语言同意。双方承认并同意,他们明确希望协议以及根据本协议订立、给予或提起或直接或间接与本协议有关的所有文件、通知和法律程序以英文起草。
| 26 |
Dogovor o uporabi jezika。Stranke se izrecno strinjajo,da se za sklepanje Pogodbe,kot tudi vseh dokumentov,obvestil in postopkov sklenjenih neposredno ali posredno v zvezi s tem,uporablja angle š ki jezik。
南非
1.外汇管制义务。雇员全权负责遵守南非适用的外汇管制条例和裁决(“外汇管制条例”)。由于外汇管制条例经常变动且无需通知,雇员应在根据该计划取得或出售股份前咨询雇员的法律顾问,以确保遵守现行外汇管制条例。公司或其任何子公司均不对因员工未遵守适用法律而导致的任何罚款或处罚承担责任。
2.证券法通告。根据南非证券法,该雇员承认以下所列文件可在以下所列网址查阅:
| a. | 雅培最近一期年度财务报表:https://www.abbott.com/investors.html。 |
| b. | 雅培 2017年激励股票计划招股说明书:该文件可在瑞银网站的图书馆部分查阅,网址为www.ubs.com/onesource/abt. |
员工了解,上述文件的副本将根据书面请求免费发送给员工:美国IL 60064 Abbott Park,D058G,AP6B-2,LTI Administration,雅培,高级经理。
建议员工在决定是否参加该计划之前仔细阅读所提供的材料,并联系员工的税务顾问,了解有关员工参与计划的个人税务情况的具体信息。
西班牙
1.承认该计划的自由裁量权性质;没有既得权利
通过接受奖励,员工同意参加该计划并确认收到该计划的副本。
雇员了解,公司已单方面、无偿并全权酌情向可能是公司或其子公司在世界各地的雇员的个人授予该计划下的单位。该决定是一项有限决定,其订立的明确假设和条件是:(i)任何授予将不会对公司或其任何子公司具有持续的经济或其他约束力,但协议中规定的除外;(ii)单位和在单位结算时获得的股份不应成为任何雇佣合同的一部分(与公司或其任何子公司),且不应被视为强制性福利,用于任何目的(包括遣散费)或任何其他权利的薪酬;及(iii)自终止之日起,雇员将停止参与该计划,详情如下。此外,雇员理解,如果不是针对上述假设和条件,则不会向雇员提供此项授予;因此,雇员承认并自由接受,如果任何或所有假设被错误,或任何条件因任何原因未得到满足,则授予将无效。
| 27 |
雇员理解并同意,作为裁决的一项条件,除非协议第4或5条另有规定,截至雇员停止积极受雇之日的任何未归属单位将被没收,在因但不限于因被判定为有因解雇的纪律解雇、被判定为或被认定为无因解雇的纪律解雇、基于客观理由的个别或集体解雇,不论是否被判定或被认定为有因或无因解雇的情况下,均无权获得相关股份或任何金额的赔偿,根据《工人规约》第41条、根据《工人规约》第40条、《工人规约》第50条、由雇用该雇员的子公司单方面退出以及根据第1382/1985号皇家法令第10.3条对雇佣条款进行实质性修改。雇员承认,雇员已阅读并具体接受协议中提及的关于终止对单位的影响的条件。
2.因故终止。尽管方案或协议中有任何相反的规定,“原因”应按照协议中规定的定义,无论根据西班牙立法,终止是否被视为公平终止(即“despido procedente”)。
3.证券法通告。根据该计划,西班牙境内没有发生或将发生西班牙法律定义的“向公众提供证券”。该计划、奖励、协议、本增编和员工可能收到的关于员工参与该计划的所有其他材料没有也不会在Commisi ó n Nacional del Mercado de Valores(西班牙证券交易委员会)注册,它们不构成公开发行招股说明书。
瑞士
证券法通告。本文件或与这些单位有关的任何其他材料(i)均不构成《瑞士联邦金融服务法》(“FinSA”)第35条及以下规定的招股说明书,(ii)可在瑞士向公司或子公司的雇员以外的任何人公开分发或以其他方式公开,或(iii)已根据FinSA第51条或瑞士金融市场监管局(FINMA)等任何瑞士监管机构向任何瑞士审查机构备案、批准或监督。
突尼斯
以现金结算。尽管有协议第4或5条或协议中任何其他相反规定,根据协议第12条,单位将以现金付款的形式结算,除非公司另有决定。
乌克兰
现金结算。尽管有协议第4或5条或协议中的任何其他相反规定,根据协议第12条,单位将以现金付款的形式结算,除非公司另有决定。
英国
1.预扣税款。以下条款是对《协定》第8节的补充。
雇员同意他或她对所有与税务有关的项目承担责任,并在此承诺在公司或雇用该雇员的英国子公司(“雇主”)或英国税务海关总署(“HMRC”)(或任何其他税务机关或任何其他相关机关)要求时支付所有此类与税务有关的项目。雇员还同意就公司和雇主被要求支付或代扣代缴或已支付或将代表雇员向HMRC(或任何其他税务机关或任何其他相关机关)支付的任何与税务有关的项目向公司和雇主进行赔偿和保持赔偿。
| 28 |
尽管有上述规定,如果雇员是公司的董事或执行官(根据经修订的1934年美国证券交易法第13(k)条的含义),他或她将没有资格让公司或雇主代表他或她承担任何所得税责任。在这种情况下,在产生所得税责任的事件发生的英国纳税年度结束后90天内(或英国法律规定的其他期间)未向雇员收取或支付的任何所得税将构成雇员的一项福利,应支付额外的所得税和国家保险缴款(“NIC”)。雇员将负责根据自我评估制度直接向HMRC支付和报告就此额外福利应缴的任何所得税,并负责向公司或雇主(如适用)偿还就此额外福利应缴的任何雇员NIC的价值,公司或雇主可通过协议第8节中提及的任何方式向雇员追偿。
2.排除索赔。雇员承认并同意,雇员将无权获得补偿或损害赔偿,只要此种权利是由于雇员停止在单位下拥有权利或有权获得单位而产生或可能产生的,无论是否由于终止(无论终止是否违约),或由于单位价值的损失或减少。在授予奖励后,雇员应被视为已不可撤销地放弃任何此类权利。
美国
加州数据隐私声明。在管理该计划的过程中,公司收集识别、关联、描述或能够与特定员工关联的员工数据,并且不会为了货币价值或跨上下文行为广告而向第三方出售或共享员工数据。公司对加州员工的隐私声明可在以下网址查阅:California _ employee _ use _ of _ personal _ information.pdf。
越南
现金结算。尽管有协议第4或5条或协议中的任何其他相反规定,根据协议第12条,单位将以现金付款的形式结算,除非公司另有决定。
| 29 |