文件
附件 1.01
硕腾公司的冲突Minerals报告
截至2023年12月31日止年度
简介
本冲突Minerals报告（“报告”）由硕腾公司（“硕腾”、“公司”、“我们”、“我们的”或“我们的”）根据经修订的1934年证券交易法规则13p-1和表格SD（统称“冲突Minerals规则”）的规定编制，报告期为2023年1月1日至12月31日。这份冲突Minerals报告的提交日期为2024年5月30日。
如本文所用，“冲突Minerals”或“3TG”是铌钽铁矿（丨钽铁矿）、锡石、金、黑钨矿及其衍生物钽、锡和钨，不考虑矿物或衍生金属的原产地。
概述
硕腾是动物保健行业的全球领先企业，专注于药物、疫苗、诊断产品和服务、生物设备、基因测试和精准动物健康的发现、开发、制造和商业化。我们拥有多元化的业务，将产品商业化跨越八个核心物种：狗、猫和马（统称为伴侣动物）和牛、猪、家禽、鱼和羊（统称为牲畜）；并在八个主要产品类别内：杀虫剂、疫苗、皮肤科、抗感染药、疼痛和镇静剂、其他药品、动物健康诊断和药物饲料添加剂.
硕腾拥有广泛的全球供应链，在公司的直接供应商和任何冶炼厂或精炼厂（“SOR”）之间拥有多层供应制造商。因此，我们依靠我们的直接供应商向我们提供关于我们为我们的产品采购的材料、组件、零件和子组件中任何3TG的原产地的准确上游信息。
硕腾支持结束刚果民主共和国（“刚果民主共和国”）及其毗邻国家（统称“被覆盖国家”）暴力冲突的人道主义目标。我们致力于与我们的供应商合作，确保遵守冲突Minerals规则，并通过此处描述的合规程序负责任地采购3TGn.
产品范围界定
对于2023年，我们对我们的产品线进行了分析，以确定任何3TG是否是任何硕腾产品的功能或生产所必需的。在完成我们的分析后，我们确定在反应器内的组件中发现了必要的3TG，以制造我们某些皮肤科、杀虫剂和疼痛产品的活性药物成分；猫癌症疗法；耳标；以及我们诊断产品中的某些组件，并且必要的3TG仍然存在于产品中。
根据我们的分析和初步确定，我们进行了冲突Minerals规则含义内的“合理原产国询价”（“RCOI”），并对我们在2023年制造的产品供应链中的3TG进行了尽职调查。
合理的原产国查询和尽职调查流程
我们的外联包括28家供应商，我们确定这些供应商为我们提供了含有3TG的组件、零件或子组件。对于我们的RCOI，在适用的情况下，我们使用了与我们进行尽职调查相同的流程和程序，特别是OECD尽职调查指导（定义见下文）设计框架的步骤1和2，这些在本冲突Minerals报告中将在下文进行描述。
根据我们的RCOI，我们对我们相关产品中的3TG来源进行了尽职调查。我们的尽职调查流程基于经济合作与发展组织对来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指导，包括关于锡、钽和钨的补充和关于黄金的补充（第三版）（“OECD尽职调查指导”），这是一个国际公认的尽职调查框架。我们的RCOI和勤勉措施包括以下内容：
第一步：建立强有力的公司管理制度
硕腾拥有一支来自我们法律和全球制造与供应职能部门的同事团队，这些职能是我们3TG合规计划的一部分。该团队由我们的首席法律顾问、公司治理领导，并得到法律和内部制造专家以及全球和区域采购专家的支持。
我们有一项冲突矿物政策（“冲突Minerals政策”），该政策阐明了我们的立场，并鼓励我们的供应商在可能的情况下使用被负责任的Minerals倡议（“TERM1”）列为符合者（如后定义）的SOR。我们的冲突Minerals政策可在我们网站的公司治理部分查阅，网址为http://www.zoetis.com/our-company/corporate-governance。我们网站上的信息不属于本报告的一部分，也不以引用方式并入本文。
除了我们的冲突Minerals政策外，我们还有一项全球人权政策，它提出了我们对全球所有同事和我们供应链成员的期望，以积极影响对人权的保护。所有硕腾员工（包括特遣队工人和承包商）都必须完成关于我们的全球人权政策的年度培训，其中具体包括遵守冲突Minerals规则和负责任地采购3TG。
此外，我们的供应商行为原则概述了各种原则，包括有关工人人权的原则，我们要求我们全球供应链的所有成员遵守这些原则。我们的全球人权政策和供应商行为原则分别在我们网站的公司治理和供应商部分向公众提供，网址为https://www.zoetis.com/our-company/corporate-governance和https://www.zoetis.com/suppliers。我们网站上的信息不属于本报告的一部分，也不以引用方式并入本文。
此外，我们通常会在任何新的或续签的供应合同中包含一项条款，禁止硕腾供应商在生产硕腾产品时使用源自所涵盖国家的3TG，或者，作为替代，要求供应商（i）立即通知我们此类使用，（ii）向我们提供此类3TG的有效且可核查的原产地证书，以及（iii）能够证明在准备和交付此类原产地证书过程中进行了RCOI和尽职调查过程。我们不寻求封锁从覆盖国家或其他受冲突影响和高风险地区负责任地采购3TG，并支持从这些国家负责任地采购3TG。
最后，我们有适当的流程来倾听员工和其他人就可能存在的不正当或不道德的商业行为或违反法律、法规或公司政策（包括我们的冲突Minerals政策）所表达的担忧并采取行动。这些可作为经合组织尽职调查指南所设想的申诉机制。投诉可致电（973）822-7000或电邮举报tcompliance@zoetis.com。
第二步：识别和评估供应链中的风险
我们向我们的每个范围内供应商发送了一封信函或以其他方式与他们联系，解释我们的披露义务，并要求完成由RMI开发的当时最新版本的冲突Minerals报告模板（“CMRT”）。我们的3TG合规团队分析了我们供应商的回复，审查了在每个已完成的CMRT中提供的SOR信息，进行了后续问询，并多次尝试从没有立即回复我们请求的供应商那里获得回复。
我们收到了大约93%的范围内供应商的回复。在这些回复中，大多数只向我们提供了“公司”层面的数据，即关于他们所有产品的整体3TG采购，而没有具体说明披露的3TG或SOR是否具体针对我们的产品。
我们的RCOI和尽职调查过程的结果将在稍后的冲突Minerals报告中的“RCOI和尽职调查结果”下进行讨论。
第三步：设计并实施应对已识别风险的战略
我们逐案处理已确定的风险。这种灵活的方法使我们能够针对已确定的风险量身定制应对措施。
第四步：对SORs尽职调查实践开展独立第三方审计
结合我们的尽职调查以及评估SOR尽职调查实践，我们利用并依赖RMI公布的SOR清单来确定我们的直接供应商确定的哪些设施已经接受了独立第三方进行的审计，或者已经同意接受或正在接受此类审计。
第五步：每年报告供应链尽职调查情况
我们向美国证券交易委员会提交表格SD和冲突Minerals报告，并在我们的网站上提供这些文件。
RCOI和尽职调查结果
可能已用于加工必要的3TG的设施以及已知的必要的3TG的来源国（如果已知）的概要载于本冲突Minerals报告所附的附录A。原产国信息来自公开可用的资源。
我们通过要求供应商向我们提供一份完整的CMRT并通过本冲突Minerals报告中描述的其他措施，努力确定我们范围内产品中所含必要的3TG的矿山或原产地。
风险缓解和未来行动
我们打算采取以下步骤，确保我们供应链中的3TG不来自支持冲突的来源：
1.继续告知我们的供应商我们的采购要求；
2.继续每年向我们的供应商索取CMRTs；
3.继续要求硕腾的所有员工（包括承包商和特遣队工人）每年完成有关人权的培训、强制遵守冲突Minerals规则以及负责任地采购3TG，
4.继续在我们的采购协议中列入与3TG采购有关的条款和条件；和
5.如果我们的任何供应商被发现从支持所覆盖国家冲突的来源向我们提供3TG，则与供应商合作建立3TG的替代来源。
所有这些步骤都是对我们在本冲突Minerals报告前面所述的2023年所采取的其他步骤的补充，我们打算在适用的范围内就2024年继续采取这些步骤。
前瞻性陈述
本报告包含前瞻性陈述，这些陈述反映了硕腾目前对商业计划和行动的看法。前瞻性陈述是基于我们目前的预期和假设，这些预期和假设可能并不准确。这些声明不是对未来业绩或行动的保证。前瞻性陈述受到风险和不确定性的影响。这些风险和不确定性包括但不限于：（1）我们的直接和间接供应商是否继续及时或完全实施令人满意的可追溯性和其他合规措施；（2）SOR和其他市场参与者是否负责任地采购3TG；以及（3）政治、监管和经济发展，无论是在所涵盖的国家、美国还是其他地方。如果这些不确定性中的一个或多个成为现实，或者如果管理层的基本假设被证明是不正确的，那么实际结果可能与前瞻性陈述所设想的结果存在重大差异。因此，前瞻性陈述仅在作出之日起生效。硕腾明确表示不承担任何更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非联邦证券法要求。
附录A
我们供应链中使用必要3TG的供应商从许多SOR这样做，并且通常不会将特定SOR处理的3TG追踪到特定产品。因此，我们在RCOI期间收到的CMRT通常是“公司”层面的回应，而不是产品特定层面的回应。出于这个原因，我们不能肯定地说，供应商提供的CMRTs上确定的SOR处理了我们产品中包含的必要的3TG。此外，按照我们的尽职调查程序，我们没有足够的信息来确定至少一部分3TG的原产国。
在下表中，如果一个SOR被包含在由供应商提供的CMRT中，并且该SOR列在CMRT的冶炼厂查找选项卡上，则该TERM0被视为“已知”。
可能已处理涵盖3TG的设施
下文第1栏中的SOR信息由供应商提供，与我们的RCOI或尽职调查过程相关（如适用）。第2列表示被RMI列为符合性的已知SOR。
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已知SOR |
Conformants SOR（1） |
| 金属 |
合计
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合计
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已知的符合SOR的百分比
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黄金
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91 |
89 |
98% |
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钽
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34 |
34 |
100% |
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锡
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64 |
63 |
98% |
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钨
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31 |
31 |
100% |
| 合计 |
220 |
217 |
99% |
（1）“符合者”是指SOR被RMI列为成功完成了对照适用的责任Minerals保证过程（“RMAP”）标准的评估或同等交叉认可的评估。“正在进行重新审核”的SOR仍被视为符合RMAP标准。所包括的SOR不一定在2023年的全部或部分时间都符合，并且可能不会在未来任何时期继续符合。表中反映的SOR状态仅基于RMI公开提供的信息，未经我们截至2024年5月20日的独立核实。
在供应商向我们确定的一致SOR中，除了一个锡冶炼厂来源完全来自涵盖国家之外，包括来自回收或废料来源。然而，我们产品中的必要3TG可能不是源自所覆盖的国家，并且在任何必要的3TG可能起源于所覆盖的国家的范围内，我们没有确定具体的矿山或原产地。