美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

表格标清

专门披露报告

Cerus Corporation

（在其章程中指明的注册人的确切名称）

特拉华州		000-21937		68-0262011
（国家或其他司法 公司或组织）		（佣金 档案编号）		（IRS雇主 识别号）

1220 Concord Ave，套房600 加州康科德		94520
（主要行政办公室地址）		（邮编）

Chrystal N. Jensen

首席法律干事、总法律顾问和秘书

(925) 288-6000

（与本报告有关的联系人的姓名和电话号码，包括区号。）

勾选适当的方框，以表明提交本表格所依据的规则，并提供本表格中的信息适用的期限：

x	2025年1月1日至12月31日报告期间的《证券交易法》（17 CFR 240.13p-1）第13p-1条规则。
□	证券交易法（17 CFR 240.13q-1）下的规则13q-1截至______________的财政年度。

第1节—冲突Minerals披露

项目1.01冲突Minerals披露和报告

冲突Minerals披露

Cerus Corporation（“公司”）的此表SD是根据1934年证券交易法颁布的规则13p-1（“规则”）提交的，报告期为2025年1月1日至2025年12月31日（“报告期”）。该规则要求在一家公司制造或承包制造产品时披露某些信息，而规则中规定的矿物对于这些产品的功能或生产是必要的。本披露中统称为“冲突Minerals”的特定矿物为黄金、铌钽铁矿（钆）、锡石和黑钨矿，包括其衍生物，仅限于钽、锡和钨。就该规则和本次披露而言，“涵盖的国家”是刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。如本披露所述，该公司的合同是制造一种产品，其中含有对此类产品的功能性或生产所必需的冲突Minerals（“必要的冲突Minerals”）。如下文所述，在进行了合理的原产国调查（“RCOI”）并对必要的冲突Minerals的来源和监管链进行了尽职调查后，公司已合理得出结论，无法明确确定用于制造其涵盖产品的必要冲突Minerals是否来自某个涵盖国家。

 

本披露涉及一项产品，在本披露中称为“涵盖产品”：（i）其功能或生产所必需的冲突Minerals；（ii）由公司制造或签约制造的产品；及（iii）其制造已于2025日历年完成。报告期内，INT-200 INTERCEPT照明器（“照明器”）为涵盖产品。

合理的原产地国查询

公司针对必要的冲突Minerals进行了诚信合理的原产国询价。这一善意RCOI的合理设计是为了确定是否有任何必要的冲突Minerals起源于所涵盖的国家，以及是否有任何必要的冲突Minerals可能来自回收或废料来源。该公司的RCOI包括下文“尽职调查措施说明”标题下描述的行为。

照明器由公司的合同制造商（“制造商”）根据公司提供的规格制造，包含制造商从120多家分销商或供应商购买的近890个组件。由于Illuminator在公司计划销售Illuminator的大多数司法管辖区的监管分类水平，对其设计或组件的更改将需要重大的监管审查和批准。该公司于2025年3月根据CE合格证书获得首个监管批准，用于商业销售和分销照明器。照明器组件的供应链很复杂，主要包括照明器制造商与其中所含必要冲突Minerals的原始来源之间的第三方供应商或分销商。该公司没有直接从矿山、冶炼厂或精炼厂购买任何必要的冲突Minerals，也没有在任何涵盖国家进行任何采购。因此，公司必须依赖制造商及其上游组件供应商提供信息，说明用于制造照明器的组件和材料中所含的冲突Minerals（如果有的话）的来源，并确定公司供应链中适用的必要冲突矿物Minerals的熔炼商和精炼商。制造商及其上游零部件供应商提供的信息可能不准确或不完整或存在其他违规行为。此外，由于公司在实际提取和运输冲突Minerals的供应链中所处的相对位置，公司核实制造商及其上游组件供应商报告的信息准确性的能力受到限制。因此，公司无法就照明器中必要的冲突Minerals的来源和监管链提供绝对保证。

公司与照明器制造商的协议，除其他事项外，要求制造商每年向公司提供一份完整的报告，确定照明器中包含的任何必要的冲突Minerals（如果有）的来源。对于报告所述期间，即2025年1月1日至2025年12月31日，制造商提供了其要求的报告，确定了报告所述期间制造的照明器中含有必要的冲突Minerals的组件的供应商或分销商。在分析的889种成分中，大约30%即265种成分不含任何冲突的Minerals。对剩余的70%，即624种成分，进一步分析了其中所含可能存在冲突的Minerals。大约39%的剩余组成部分，即349个组成部分，不是来自所涵盖的国家，也不是来自已知为所涵盖国家的武装团体提供资金或使其受益的冶炼厂或精炼厂。大约31%，即275种成分来源不明，或者无法确定它们是否来自已知为所涉国家的武装团体提供资金或使其受益的冶炼厂或精炼厂。

尽职调查的设计

公司的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指导意见：第三版》中的框架，包括关于金、锡、钽和钨的相关补充文件（“OECD指导意见”），与公司作为冲突Minerals供应链下游公司的地位一致。

尽职调查措施说明

公司对2025年生产的涵盖产品采取的尽职调查措施包括：

建立强有力的公司管理制度

识别和评估供应链中的风险

设计和实施应对已查明风险的战略

如上文“建立强有力的公司管理制度”部分所述，公司已建立报告协议，根据该协议，冲突中的Minerals管理团队向公司高管报告其勤勉尽责所产生的风险。该协议旨在使Conflicts Minerals管理团队能够除其他外报告供应链中已识别的风险。公司的风险管理策略包括与合同制造商保持密切联系，以便（a）获得涵盖产品组件所需的上游供应商信息，（b）追求公司拥有无冲突供应链的目标，以及（c）试图在可行的范围内影响替代上游供应商的选择，这些供应商能够提供保证，即其组件不含有直接或间接资助覆盖国家武装团体的来自覆盖国家的冲突Minerals。

开展供应链独立第三方审计

该公司与加工冲突Minerals的冶炼厂或精炼厂没有任何直接关系，也没有对其供应链中的这些实体进行或直接审计。作为替代方案，公司依赖其制造商和该制造商的上游组件供应商提供的信息，如果提供的话。

关于冲突Minerals的年度披露

公司预计将按照规则要求每年公开其在本协议项下的披露。公司冲突Minerals披露的副本将在公司网站http://www.ir.cerus.com/governance/corporate-governance/default.aspx上公开提供。

结论

由于Illuminator供应商上游供应商众多，以及Illuminator制造所包含的Illuminator供应商业务占比较小，公司无法获得有关Illuminator所包含的每个组件的每个来源和监管链的完整信息。如果冶炼厂或精炼商的信息是从制造商或其零部件供应商“公司层面”提供的，该公司就依赖这些信息。如果此类信息不完整或无法获得，该公司确定其没有足够的信息来合理或可靠地识别加工Illuminator此类组件中所含冲突Minerals（如果有）的特定冶炼厂或精炼商，或此类冲突Minerals（如果有）的来源国。由于公司及其供应商在这些组件的供应链中所处的下游地位，公司的供应商一直很难从其上游的发光器组件供应商那里获得额外的信息。

未来的尽职调查和风险缓释。

该公司预计将继续与其合同制造商密切合作，在可行的范围内影响上游替代供应商的选择，这些供应商能够提供保证，即其组件不包含任何来自覆盖国家的直接或间接为覆盖国家的武装团体提供资金的冲突Minerals。

关于前瞻性陈述的注意事项

本表格SD中的前瞻性陈述是根据经修订的1934年《证券交易法》第21E条和其他联邦证券法的安全港条款作出的。请投资者注意，本表格SD中的陈述并非严格意义上的历史陈述，包括但不限于公司确保Illuminator中含有冲突Minerals的组件来自未涵盖国家的能力、公司对未来报告的意图和期望、尽职调查以及风险缓解工作和战略，均构成涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。“预期”、“预期”、“目标”、“目标”、“项目”、“打算”、“计划”、“相信”、“寻求”、“估计”、“评估”等词语，这些词语的变体，以及类似的表达方式旨在识别此类前瞻性陈述。实际结果可能与前瞻性陈述存在重大差异。可能导致实际结果不同的风险和不确定性包括但不限于与行业和其他供应链透明度以及冲突Minerals的冶炼厂或精炼厂验证计划的进展相关的风险和不确定性（包括可能存在不准确的信息、欺诈和其他违规行为），包括Illuminator组件的上游供应商经历的逐年变化、供应商教育和知识不足、供应商提供更准确的能力或意愿受到限制，完整和详细的信息和对公司核实供应商或其他人提供的任何供应链信息的准确性或完整性的能力的限制，以及潜在的法定或法规变化。

 

 

 

 

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下正式授权的签署人代表其签署本报告。

 

 

Cerus Corporation 作者：/s/Chrystal N. Jensen Chrystal N. Jensen 首席法律干事、总法律顾问和秘书	2026年5月29日