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EX-5.1 2 Sonoma_ex0501.htm Burns&Levinson LLP的意见和同意

附件5.1

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2022年1月13日

 

Sonoma Pharmaceuticals, Inc.

Molly Lane645号,套房150

伍德斯托克,佐治亚州,30189。

 

回复:表格S-8上的注册声明

 

董事会成员:

 

我们担任特拉华州公司Sonoma Pharmaceuticals, Inc.(“公司”)的法律顾问,准备并向证券交易委员会提交S-8表格的注册声明(“注册声明”),根据该协议,公司将根据经修订的1933年《证券法》登记发行总计1,167,432股(“股票”)的普通股,面值为0.0001美元(“普通股”)。这些股票包括:(i)根据Sonoma Pharmaceuticals, Inc.2016年股权激励计划登记和发行的167,432股股票;以及根据Sonoma Pharmaceuticals, Inc.2021年股权激励计划登记和发行的1,000,000股股票。该意见是在提交注册声明时提出的。本文中使用的所有大写术语以及未另行定义的术语应具有注册声明中赋予它们的相应含义。

 

与此意见相关,我们检查了公司经修订的重编公司注册证书,以及经修订的公司经修订和重编的章程,既包括目前有效的记录,也包括我们认为相关的公司诉讼记录和公司高级职员证书,以及注册声明及其证物。

 

在我的检查中,我们假定了所有签名的真实性,自然人的法律行为能力,以及作为原件提交给我们的所有文件的真实性,所有以认证或影印件形式提交给我们的文件与原始文件的一致性,以及这些副本的原件的真实性。出于以下意见的目的,我们假设在发行股票时将有足够数量的授权但未发行的普通股可供发行。

 

基于上述情况,我们认为(i)股份已获本公司正式授权,以及股份在根据(a)Sonoma Pharmaceuticals的条款及条件发行时,公司2016年股权激励计划和(b)Sonoma Pharmaceuticals, Inc.2021年股权激励计划的条款和条件(如适用)将有效发行,缴足股款和不可评估的普通股。

 

我们的意见仅限于《特拉华州总公司法》,对于任何其他司法管辖区的法律,我们不表示任何意见。根据任何州或任何外国司法管辖区的证券法或蓝天法,本文不对股票的资格发表任何意见。本意见仅限于本文所述事项。如果适用法律或事实发生变化,或者引起我们注意的其他或新发现的信息发生变化,我们不承担更新此意见或将我们意见的任何变化通知您的义务。

 

我们特此同意将此意见作为附件5.1纳入注册声明。在给予我们的同意时,我们不承认我们属于《证券法》第7条或其中的规则和规定所要求的同意的人员类别。

 

完全是你的,

 

/s/Burns&Levinson LLP

 

Burns&Levinson LLP