证券交易委员会表格4

证券交易委员会表格4 证券交易委员会表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）节提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB号码：			3235-0287
预计每次回应
每次响应的小时数：			0.5

如果不再受第16条约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。看第1（b）号指示。

1 .报告人的姓名及地址^*

Gupta Ritesh

（姓氏）

（名字）

（中间名）

5565 Glenridge连接器

700套房

（街道）

亚特兰大

30342

（城市）

（州）

(邮政编码)

2 .发行机构名称和股票代码或交易代码
Greensky, Inc.[GSKY]

5 .报告人与签发人的关系
（勾选所有适用项）

	董事	持股10%人士
X	官员(在下面给出头衔)	其他（具体说明如下）
执行副总裁，首席运营官

3 .最早交易日期（月/日/年）
03 / 29 / 2022

4 .如修改，原提交日期（月/日/年）

6 .个人或联合/团体申报（检查适用行）

X	一名报告人提交的表格
	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2 .交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2 .交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	数额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
A类普通股	03 / 29 / 2022		D		287,241	D	^{( 1 )}	00	D

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2 .衍生证券的转换或行使价	3 .交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6 .可行使日期及到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2 .衍生证券的转换或行使价	3 .交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
股票期权（购买权）	$12.55	03 / 29 / 2022		D			56,819	^{( 2 )}	03 / 07 / 2029	A类普通股	56,819	^{( 2 )}	00	D
股票期权（购买权）	$6.83	03 / 29 / 2022		D			56,819	^{( 3 )}	09 / 06 / 2029	A类普通股	56,819	^{( 3 )}	00	D
股票期权（购买权）	$3.73	03 / 29 / 2022		D			178,936	^{( 4 )}	05 / 14 / 2030	A类普通股	178,936	^{( 4 )}	00	D

答复说明：

1 .根据截至2021年9月14日的合并协议和计划（经修订，“合并协议”），由发行人、高盛集团（“高盛”）、美国高盛银行（“GS银行”）、Glacier Merger Sub 1，LLC、GS银行的全资子公司、GS银行的全资子公司Glacier Merger Sub 2，LLC和发行人的子公司Greensky Holdings，LLC（“Greensky Holdings”），每股A类普通股将转换为0.03股高盛普通股的权利（“合并对价”），在2022年3月28日交易结束时，高盛普通股的市值为每股335.30美元，紧接合并生效时间之前的最后一个交易日（“生效时间”），以现金代替零碎股份。表一中的数额包括202,109股A类普通股，但有没收条件；这些股票完全属于合并。

2 .该期权规定在2020年3月7日，2021年3月7日，2022年3月7日和2023年3月7日分四次等额分配，在合并中被取消，该期权被转换为获得一笔一次性现金付款的权利，无利息，等于（a）在紧接生效时间前受期权约束的发行人A类普通股的股份数量和（b）超出部分（如有）的乘积，指（i）合并对价的现金价值超过（ii）期权的每股执行价格，减去适用的预扣税。

3 .该期权原定于2020年9月6日、2021年9月6日、2022年9月6日和2023年9月6日分四次等额分配，但在合并中被取消，该期权被转换为获得一笔一次性现金付款的权利，不计利息，等于（a）在紧接生效时间前受期权约束的发行人A类普通股的股份数量和（b）超出部分（如有）的乘积，指（i）合并对价的现金价值超过（ii）期权的每股执行价格，减去适用的预扣税。

4 .该期权规定在2021年5月14日、2022年5月14日、2023年5月14日、2024年5月14日分四次等额分配，在合并中被取消，该期权被转换为获得一笔一次性现金付款的权利，无利息，等于（a）在紧接生效时间前受期权约束的发行人A类普通股的股份数量和（b）超出部分（如有）的乘积，指（i）合并对价的现金价值超过（ii）期权的每股执行价格，减去适用的预扣税。

备注：

	/s/Steven E. Fox，作为事实上的律师	12 / 03 / 2021
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如表格由多于一名报告人提交，看第4（b）（v）号指示。
故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注：此表单备有三份副本，其中一份必须手签。如果空间不够，看程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB编号，否则对此表格中包含的信息收集做出响应的人员不需要做出响应。