UST表格11-MOR（12/01/2021）1美国破产管理署署长Tricida, Inc.债务人§ § § §第23-10024号案件：共同管理的月度经营报告第11章报告期截止：0 1/31/2023请愿日期：0 1/11/2023待处理月份：1行业分类：3254报告方法：权责发生制现金制债务人的全职雇员（现任）：12债务人的全职雇员（截至救济令下达之日）：12证明文件（核对附件）：（对于共同管理的债务人，任何规定的附表必须按非合并的方式为每个债务人提供）现金收支表，其中包括资产的摘要和明细，负债和权益（净值）或亏损经营报表（损益表）应收账款账龄后负债账龄资本资产表支付给专业人员的款项明细表支付给内部人的款项明细表报告期内所有银行对账单和银行对账报告所述期间出售或转让的资产和出售或转让的条件的说明责任方的签名印刷责任方的姓名日期地址/s/Allison S. Mielke 02/21/2023 Allison S. Mielke Young Conaway Stargatt & Taylor，LLP 1000 N. King Street Wilmington，特拉华州19801声明：本定期报告与一个未决破产案有关；因此，适用《减少文书工作法》豁免5 C.F.R. § 1320.4（a）（2）。案件23-10024-JTD Doc 227提交02/21/23第1页，共12页TERM0？87“5 7I”2310024230221000000000023案卷# 0227提交日期：2023年2月21日
UST表格11-MOR（12/01/2021）2债务人名称Tricida, Inc.案件编号23-10024第1部分：当月现金收支累计a.月初现金余额47146391美元b.收款总额（扣除账户间转账）114088美元0美元c.付款总额（扣除账户间转账）567796美元0美元d.月末现金余额（a + b-c）46692683美元e.第三方为遗产支付的款项0美元f.按季度计算的费用的支付总额（c + e）567796美元0美元第2部分：当月资产负债状况（一般不适用于债务人个人。见说明。）a.应收账款（扣除备抵总额）0美元b. 90天以上未清应收账款（扣除备抵）0美元c.存货（（附说明））账面市场其他0美元d流动资产总额53,926，715美元e.资产总额64,637，131美元f.应付账款（不含税）1,147，364美元g.应付账款（不含税）1,147，364美元g.应付账款（不含税）0美元h.应付账款（税）0美元i.应付账款（税）0美元j.应付账款（f + h）1,147，364美元k.预付担保债务0美元l.预付优先债务0美元m.预付无担保债务238,836，227美元n.负债总额（债务）（j + k + l + m）239,983，59出售或转让当月累计a.在正常经营过程之外出售/转让的资产的现金销售总价0美元b.在正常经营过程之外出售/转让的资产对第三方的付款总额0美元c.在正常经营过程之外出售/转让的资产的现金收益净额（a-b）0美元第4部分：损益表（经营报表）当月累计（一般不适用于个别债务人。a.毛收入/销售额（扣除退货和备抵）0美元b.销售成本（如适用，包括折旧）0美元c.毛利润（a-b）0美元d.销售费用0美元e.一般和行政费用567796美元f。其他费用0美元g.折旧和/或摊销（不包括在4b中）0美元h.利息0美元i.税收（地方、州和联邦）0美元j.重组项目0美元k.利润（亏损）-567,796美元0美元案例23-10024-JTD Doc 227提交02/21/23第2页，共12页
UST第11-MOR表（12/01/2021）3债务人名称Tricida, Inc.个案第23-10024章第5部：专业人员费用及开支当月核准累计已缴付当月已缴付累计a.债务人专业费用及开支（破产）按公司名称开列的专业人员费用及开支（破产）总额i ii iii iv v vi vi vi vii vii ix x xi xii xiv xv xvi xvii xvii xx xxi xxii xxiv xxxvi xxxvi xxxxvi案件23-10024-JTD Doc 227提交案02/21/23第3页，共12页
UST表格11-MOR（12/01/2021）4债务人姓名Tricida, Inc.案件号23-10024 xxxvii xxxvii xxxx xl xli xliii xliv xlv xlvi xlvii xlix l li lii liii liv lv lvi lvii lix lx lxi lxii lxiv lxv lxvi lxvii lxvii lxvix lxvi lxvii lxvix lxxx lxxxi lxxxii lxxxiv lxxxxvi lxxxii lxxxvii lxxxvii case 23-10024-JTD Doc 227档案02/21/23第4页
UST表格11-MOR（12/01/2021）5债务人姓名Tricida, Inc.案件编号23-10024 lxxix lxxx lxxxi lxxxii lxxxii lxxxiv lxxxxv lxxxxvi lxxxxvi lxxxxvi lxxxxvi lxxxxxx xc xci xcii xciv xcv xcvi xcvi xcvi xcvi xcvi xcvii xcviii xcix c ci已核准当月核准累计已付当月已付累计b.债务人专业费用和开支（非破产）总计$ 2,551 $ 2,551 $ 2,551 $ 2,551按公司名称分列角色i ii全球资源专业人员金融专业人员$
UST表格11-MOR（12/01/2021）6债务人姓名Tricida, Inc.案件号23-10024 xv xvi xvii xvix xxi xxxii xxiv xxv xxvi xxvii xxvii xxxix xxxx xxxi xxxxii xxxiv xxvi xxvii xxxxiv xxv xxxv xxxvi xxxvi xxxvii xxxvii xxxvii xxxxix xl xli xliii xliv xlv xlvi xlvi xlvii xlvii xlix l li lii liii liv lvi案件号23-10024-JTD Doc 227档案02/21/23第6页，共12
UST表格11-MOR（12/01/2021）7债务人姓名Tricida, Inc.第23-10024号案件lvii lvii lix lx lxi lxii lxii lxiv lxvi lxvii lxvii lxix lxx lxxxi lxxii lxxiv lxvii lxvii lxvii lxvii lxvix lxxx lxxi lxxxii lxxiv lxxxv lxxvi lxxvi lxxvi lxxxvi lxxxxi lxxxi lxxxxiv lxxxxv lxxxxv lxxxxvi lxxxxvi lxxxxvi lxxxxx
UST表格11-MOR（12/01/2021）8债务人名称Tricida, Inc.案件编号23-10024 xcix c.所有专业费用和开支（债务人和委员会）0美元第6部分：延期纳税当月累计a.申请后应计所得税（地方、州和联邦）11290美元b.申请后应缴所得税（地方、州和联邦）0美元c.申请后应计雇主薪金税0美元d.申请后应缴雇主薪金税69,373美元e.申请后应缴财产税0美元f.申请后应计其他税款（地方、州和联邦）0美元g.申请后应缴其他税款（地方、州、和联邦）0美元0美元第7部分：调查表----在本报告所述期间：a.是否支付了申请前债务？（如是，请参阅说明）是否b.是否是否在正常业务过程之外未经法院批准而支付了任何款项？（如有，请参阅说明）c.是否向内部人员或代表内部人员付款？d.是的，否，您是否正在办理报税后报税手续？e.是的，否，您是否正在处理申请后的预计税款？f.是否所有信托基金的税款都是按活期汇出的？是的，没有。是的，没有除了贸易信贷以外，还有其他逾期借款吗？（如是，见指示）h.向专业人员或代表专业人员支付的所有款项是否均经法院批准？是否不适用。您有：工人赔偿保险吗？是不是如果是，你的保费是活期的吗？是否不适用（如否，请参阅说明）意外/财产保险？是不是如果是，你的保费是活期的吗？是否不适用（如否，请参阅说明）一般责任保险？是不是，如果是，你的保费是活期的吗？是否不适用（如否，请参阅说明）j.是否已向法院提交重组计划？是的，没有。是否向法院提交了披露声明？是的，不是l。您是否按28 U.S.C. § 1930的规定收取季度美国受托人费用？有否案件23-10024-JTD Doc 227提交02/21/23第8页，共12页
UST表格11-MOR（12/01/2021）9债务人姓名Tricida，Inc.案例编号23-10024第8部分：第11章个人债务人（仅）a.工资和工资总收入（收入）0美元b.自营职业总收入（收入）0美元c.所有其他来源总收入0美元d.本报告所述期间总收入（a + b + c）0美元e.工资扣除额0美元f.自营职业相关费用0美元g.生活费0美元h.所有其他费用0美元i.本报告所述期间支出总额（e + f + g + h）0美元j.收入总额与支出总额之间的差额（d-i）0美元k.列示所有申请后债务总额这是逾期未交的0美元l.您是否需要支付11 U.S.C § 101（14a）定义的任何国内支助义务？是的，没有。是的，没有不适用。如果是，你是否支付了所有的国内支助义务付款？隐私法案声明28 U.S.C. § 589b授权收集此信息，根据11 U.S.C. § § 704、1106和1107，此信息的提供是强制性的。美国受托人将使用这些信息计算28 U.S.C. § 1930（a）（6）规定的法定费用评估。美国受托人还将利用这些信息评估第11章债务人通过破产制度取得的进展，包括重组计划得到确认的可能性，以及案件是否受到善意起诉。在履行受托人或审查员职责所需的信息时，可以向破产受托人或审查员披露这些信息，如果信息表明存在违法或潜在违法行为，则可以向适当的联邦、州、地方、监管、部落或外国执法机构披露这些信息。其他披露可能是出于例行目的。有关可能进行的例行披露类型的讨论，您可以查阅美国受托人系统记录通知执行办公室，UST-001，“破产案件档案和相关记录”。见71美联储。注册。59,818人（2006年10月11日）。该通知的副本可通过以下链接获得：http://www.justice.gov/ust/eo/rules_regulations/index.htm。如果不能提供这些信息，可能会导致美国受托人驳回或转换你的破产案或采取其他行动。11 U.S.C. § 1112（b）（4）（f）。本人声明上述每月营运报告及其证明文件是真实和正确的，并已获授权代表遗产签署本报告，可处伪证罪。/s/Annie Yoshiyama责任方签名财务及首席财务官高级副总裁已印制责任方姓名02/21/2023日期标题Annie Yoshiyama案件23-10024-JTD Doc 227被归档02/21/23第9页，共12页
UST第11-MOR表（12/01/2021）10债务人姓名Tricida, Inc.案件编号23-10024页OnePartOne页OnePartTwo页TwoPartOne页TwoPartTwo页23-10024-JTD Doc 227提呈于02/21/23第10页，共12页
UST表格11-MOR（12/01/2021）11债务人名称Tricida, Inc.个案编号23-10024 Bankruptcy51to100 Nonbankruptcy1to50 Nonbankruptcy51to100 Bankruptcy1to50个案23-10024-JTD Doc 227提呈于23年2月21日第11页，共12页
UST表格11-MOR（12/01/2021）12债务人姓名Tricida, Inc.案件编号23-10024第四页第三页案件23-10024-JTD Doc 227提交02/21/23第12页
关于：Tricida, Inc.案例第23号10024资产负债表截至2023年1月31日（单位：千美元）2023年1月31日资产流动资产：现金及现金等价物46572短期投资应收利息121预付费用和其他流动资产7234流动资产总额53927长期投资物业和设备净额460经营租赁使用权资产10,250资产总额64,637负债和股东权益流动负债：应付账款18,763流动经营租赁负债2,825应计费用和其他流动负债13,582优先股部分债务流动负债总额35,170非流动定期贷款，可转换优先票据净额195655非流动经营租赁负债9159其他长期负债负债总额239984承付款项和意外开支（附注7）股东权益：股东权益：优先股普通股58额外实收资本750223累计其他综合收益（亏损）（92）累计亏损（925536）股东权益总额（175347）负债和股东权益总额64637案例23-10024-JTD Doc 227-1提交02/21/23第1页，共5页
关于：Tricida, Inc.第23号案件10024现金收支表简要报告期：2023年1月11日至1月31日（单位：千美元）Tricida, Inc.期初现金余额47146美元收入利息收入[ 1 ] 114出售资产其他总收入114营业支出工资和福利182租金和公用事业273保险6外部财务和人力资源4外部法律，设施和信息技术14其他业务支出89专业费用美国受托人费用其他非业务支出总额568净现金流量（454）$期末现金余额46693脚注：[ 1 ]包括截至1/31的应计利息案例23-10024-JTD Doc 227-1提交文02/21/23第2页，共5页
关于：Tricida, Inc.案例第23号10024运营报表报告期：2023年1月11日至1月31日（单位：千美元）Tricida, Inc.现金制销售毛额商品成本销售毛利销售费用一般和管理费用（568）其他费用折旧和/或摊销（不包括在4b中）利息和费用税（地方、州和联邦）重组项目杂项（收入）/费用利润/（亏损）（568）美元案例23-10024-JTD Doc 227-1提交日期：23/02/21/23第3页，共5页
关于：Tricida, Inc.案件编号：第23 10024现金账簿余额汇总表报告期：2023年1月11日至1月31日账户说明截至2023年1月31日实体银行帐号账簿余额最后4位数可操作的Tricida, Inc.硅谷银行49841,672，949美元保证账户Tricida, Inc.硅谷银行63404,000薪给Tricida, Inc. Tricida，Inc Tricida, Inc.硅谷银行9912经纪账户9912工资TERM0 Tricida，Inc Tricida, Inc.美国银行439545,015，735总计46,692，684美元案件编号：23-10024-JTD Doc 227-1提交日期：23/02/21/23第4页，共5页
关于：Tricida, Inc.案例第23期10024新增信息报告期：2023年1月11日至2023年1月31日补充信息报告期内所有银行对账单及银行对账单2023年2月21日授权个人签名日期Anne Yoshiyama财务高级副总裁兼首席财务官印制授权个人姓名第7部分：问卷a.申请前债务是否已支付？是债务人特此提交有关银行账户对账的证明，而不是在2023年1月期间提供银行对账单、银行对账和日记账分录的副本。债务人的标准做法是确保在每个报告期结账前完成银行对账。我证明，债务人的每一个银行账户都是按照其标准做法进行核对的。根据美国破产法院为特拉华州地区下达的“第一天”命令，在2023年1月期间就申请前债务支付的所有款项（包括在本文报告的付款中）都得到了批准。这些付款没有逐项列出，但将应要求提供给美国受托人办公室。这些付款的具体细节未列入本文件，但应要求将提供给美国受托人办公室。案件23-10024-JTD Doc 227-1提交02/21/23第5页，共5页