表格3 | 美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 证券实益拥有权初步陈述 根据193年《证券交易法》第16(a)条提交。 或1940年《投资公司法》第30(h)条。 |
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1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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2.需要报表的活动日期(月/日/年) 08/01/2017 |
3、发行人名称和股票或交易代码 埃克森美孚公司[xom] |
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四、申报人与发行人的关系 (核对所有适用的文件)
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5.如有修改,提交原件的日期(月/日/年) |
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6.个人或联合/集体申报(核对适用项目)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.担保名称(INSTR.4) | 2.实益拥有的证券数额(INSTR.4) | 3.所有权形式:直接(d)或间接(i)(INSTR.5) | 4.间接受益所有权的性质(INSTR.5) |
普通股 | 180,150 | d | |
普通股 | 8,329.9962 | i | 按节约计划计算 |
表二-实益拥有的衍生证券 (例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券) |
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1.衍生证券的名称(INSTR.4) | 2.可行使日期及届满日期(月/日/年) | 3.衍生证券基础证券的名称和数额(INSTR.4) | 4.衍生工具证券的转换或行使价格 | 5.所有权形式:直接(d)或间接(i)(Instr.5) | 6.间接受益所有权的性质(INSTR.5) | ||
可行使日期 | 失效日期 | 标题 | 股票数量或数量 |
对答复的解释: |
备注: |
展品清单:展品24-授权委托书 |
授权书/S/C.K.公会 | 08/10/2017 | |
报告人的签字 | 日期 | |
提醒:对于直接或间接实益拥有的每一类证券,请在单独的一行中报告。 | ||
如该表格由多于一名报案人提交,看到了吗指令5(b)(v)。 | ||
故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看到了吗18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。 | ||
注:本表格须存档三份,其中一份须由人手签署。如篇幅不足,看到了吗关于程序的指令6。 | ||
对本表格所载资料的收集作出回应的人士无须作出回应,除非该表格显示一个现时有效的OMB号码。 |