附件 5.1
One International Place,Suite 3900,Boston,Massachusetts 02110·(617)406-0335
2025年9月26日
董事会
Sonoma Pharmaceuticals, Inc.
5445 Conestoga Court,Suite 150
科罗拉多州博尔德80301
女士们先生们:
我们担任特拉华州公司Sonoma Pharmaceuticals, Inc.(“公司”)的特别顾问,就公司普通股(每股面值0.0001美元(“普通股”)的建议公开发行总额不超过2,070,463美元的股份(“股份”),所有这些股份将由公司根据公司与Ladenburg Thalmann & Co. Inc.作为代理的日期为2025年9月26日的市场发行销售协议(经修订,“协议”)的条款不时发售和出售。股份根据日期为2025年9月26日的招股章程补充文件及所附日期为2023年11月20日的基本招股章程(该等文件统称为“招股章程”)进行发售,这些文件构成公司在表格S-3(档案编号:333-275311)上的有效注册声明(“注册声明”)的一部分。本意见函应贵公司要求提供,以使贵公司能够履行条例S-K,17C.F.R. § 229.601(b)(5)项目601(b)(5)与注册声明有关的要求。
为本意见函的目的,我们审查了我们认为适当的协议、文书和文件的副本,据此提出以下意见。我们在对上述文件的审查中,承担了所有签字的真实性、所有自然人的法律行为能力、提交给我们的所有文件的准确性和完整性、所有原始文件的真实性,以及作为副本(包括电子副本)提交给我们的所有文件与真实原始文件的符合性。关于所有事实问题,我们都依赖于如此审查的文件中所作的陈述和事实陈述,我们没有独立地确立如此依赖的事实。给出这份意见函,并在此作出所有声明,在上述背景下。
关于法律事项,本意见函仅以经修订的《特拉华州一般公司法》为依据。我们在此不对任何其他法律、法规、条例、规则或条例发表意见。
基于、受限于及受上述限制,我们认为,继(i)公司董事会或其正式授权的财务委员会授权后,在董事会正式通过的决议所规定的限制范围内,根据协议出售股份的条款,(ii)根据协议下的配售指示发行股份,与上述董事会决议或其正式授权的财务委员会授权的条款一致,及(iii)公司收到根据该等条款及该等配售指示出售股份的所得款项,该等股份将有效发行、缴足,且不可评税。
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本意见函已拟备,以供公司提交有关股份发售及销售的表格8-K的当前报告时使用,该表格8-K将以引用方式并入注册声明及招股章程,并于本协议日期发表。我们不承担在本函送达后通知您上述任何变更的义务。
我们特此同意将本意见函作为上述8-K表格的附件 5.1以及招股说明书中“法律事项”标题下对Polsinelli PC的引用进行归档。在给予这种同意时,我们并不因此承认我们是经修订的1933年《证券法》含义内的“专家”。
| 非常真正属于你, | ||
| /s/Polsinelli PC | ||
| Polsinelli PC |
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