美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549

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附表14a

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根据第14（a）节的代理声明
《1934年证券交易法》

选中相应的框：

ArrowMark金融公司。
（注册人的名称在其章程中指明）

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（提交代理声明的人的姓名）

缴纳备案费（勾选相应方框）：

Arrowmark金融公司。
菲尔莫尔街100号，325套房
科罗拉多州丹佛市80206

年度股东大会
将于2025年6月11日举行

代理声明

本文件为特拉华州公司ArrowMark金融 Corp.（“公司”）的代理声明（“代理声明”）。本委托书是在公司董事会（“董事会”）征集代理时提供的，以供将于2025年6月11日（星期三）下午2：00举行的公司2025年年度股东大会（“2025年年度会议”）上使用。美国东部时间。

会议将仅以虚拟会议形式举行，会议将通过网络直播在线进行。您可以通过访问meetnow.global/MU95LPN并输入您的代理卡上的控制号码在线参加和参加会议。您可以在2025年年会期间按照会议网站在2025年年会期间提供的指示进行投票。2025年年会没有实际召开地点。

本代理声明随附一份2025年年会通知和公司代理卡。代理征集将于2025年5月6日或前后开始，主要通过邮寄方式进行，但也可以通过电话、电子邮件或由公司高级管理人员、公司的投资顾问ArrowMark Asset Management LLC（“顾问”）和公司的转让代理Computershare Trust Company，N.A.进行的个人面谈进行代理征集。2025年年会拟表决事项不存在股东法定评议权或异议权。与本委托书及其附件的编制、印刷、邮寄有关的成本和费用由本公司支付。该公司还将补偿经纪公司和其他人向其普通股股份的受益所有人转发招标材料的费用。这份代理声明和代理卡将于2025年5月6日左右首次发送给股东

公司的年度报告，包括截至2024年12月31日的财政年度的经审计财务报表，可应要求提供，可致电投资者关系电话877-855-3434或写信给ARROWMARK Financial CORP，不收取任何费用。在100 FILMORE STREET，SUITE 325，DENVER，CO 80206。该公司的年度报告也可在该公司的网站（ir.arrowmarkfinancialcorp.com）和证券交易委员会（“SEC”）的网站（www.sec.gov）上查阅。

如果随附的代理卡被正确执行并及时交还以便在2025年年会上进行投票，则将根据上面标记的指示对由此代表的普通股股份（定义见下文）进行投票。除非在其上标明相反的指示，正确执行的代理将被投票“支持”选举本代理声明中指定的董事提名人。任何已提供代理的记录在案的股东有权在其行使之前的任何时间通过虚拟出席2025年年度会议并亲自投票表决其股份、提交撤销函或在2024年年度会议之前或在2025年年度会议上通过向位于100 Fillmore Street，Suite 325，Denver，CO 80206的ArrowMark金融 Corp.的秘书交付较晚日期的代理来撤销该代理。为客户和客户的利益以“街道名称”持有公司股份的经纪自营商和其他被提名人将要求这些客户和客户作出指示，说明如何在2025年年度会议之前就该提案对其普通股股份进行投票。公司股份的实益拥有人签署的投票指示卡或其他授权，如未具体说明应如何对普通股实益拥有人的股份进行投票，将被视为对该等普通股股份进行投票的指示，以“支持”本委托书中指定的董事提名人的选举。受益所有人应咨询其经纪人或其他被提名人，以获得有关如何撤销任何投票指示的指示。

根据公司章程，有权投票的公司普通股已发行股份总数过半数的持有人亲自或通过代理人出席会议，对于构成2025年年度会议上业务交易的法定人数（“法定人数”）而言，是必要且足够的。如出席2025年年会时未达到法定人数，或出席时已达到法定人数但未收到批准提案的足够票数，则2025年年会主席可在2025年年会上宣布以外的情况下将2025年年会休会，恕不另行通知。

该公司有一类流通股本，包括普通股，每股面值0.00 1美元（“普通股”）。根据公司的公司注册证书，董事会有权规定不时发行最多40,000，000股普通股和10,000，000股优先股，每股面值0.00 1美元，包括一个或多个系列（“优先股”）。公司目前没有发行在外的优先股股票。每一股普通股有权在2025年年度会议上就每一待表决事项拥有一票表决权，对任何零碎股份拥有按比例投票权。每一股普通股使持有人有权为有董事待选的人数以及普通股股份有权投票选举的人数投一票。没有普通股的股份具有累积投票权。董事由亲自出席或由代理人代表出席的所有普通股股份所投多数票的赞成票选出。“复数”是指获得最多票数（即使他们获得的票数少于多数）的被提名者将被选为董事。由于提名人无人反对，如果出席2025年年会的人数达到法定人数，被提名人只需要一票就能当选。于记录日期2025年4月22日（「记录日期」），7,126，812股普通股已发行及流通在外。

若干受益所有人的证券所有权

根据公司对根据经修订的1934年《证券交易法》（“1934年法案”）第13条提交的文件的审查，截至记录日期，据公司所知，没有任何股东实益拥有公司5%以上的普通股股份：

下表列出截至记录日期各董事及执行人员实益拥有的公司股本证券的美元范围。截至该日，公司董事和执行官作为一个整体，拥有公司已发行普通股的约0.71%。截至记录日期，没有发行在外的优先股股份。

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（1）本资料已由每名董事及执行人员提供。

截至2024年12月31日，独立董事或其家族均未在顾问或任何直接或间接控制、控制或与顾问共同控制的人中拥有任何权益。

有关提案的问答

问：2025年年会将对哪些提案采取行动？

答：2025年年会请你批准选举两名第三类董事（议案一）。

建议1：选举董事

董事会分为三个职类。每一类董事任期三年，每一类董事任期至该类别董事选举产生后的第三次年度股东大会届满。每位董事将在其当选的任期内任职，直至一名继任者正式当选并符合资格。股东被要求在2025年年会上选举两名第三类董事。董事会目前由五个董事职位组成，包括两个第一类董事职位、一个第二类董事职位（目前空缺）和两个第三类董事职位。董事会目前由四名董事组成，其中两名为“独立董事”。独立董事是指不是公司“利害关系人”（该术语在经修订的《1940年投资公司法》（“1940年法”）中定义）的董事。2025年3月，公司时任II类董事Michael Stolper先生去世。Stolper先生是二类董事，他以前担任的董事职位目前空缺。根据公司的信托证明书及附例，由一名董事去世引起的空缺须由董事会过半数投票完全填补。提名委员会和董事会目前正在物色一名符合独立董事资格的候选人，以填补第二类董事职位。

Sanjai Bhonsle和John Scott Emrich目前分别担任有意董事和独立董事，并已被提名担任第三类董事，任期三年，于公司2028年年度股东大会上届满。

每位被提名人均表示有意在当选后继续任职，并同意在本代理声明中被点名。

董事职类如下：

任期至2028年董事年会的被提名人（III类）

Sanjai Bhonsle

John Scott Emrich

任职至2026年年度股东大会（I类）的董事

Emil W. Henry, Jr.

Karen L. Reidy

董事任职至2027年董事年会（II类）

目前空缺。

董事会一致建议您投票支持
选举这份代理声明中提到的被提名人。

董事会设有提名和治理委员会（“提名委员会”），并通过了提名委员会的书面章程。书面章程的副本作为附录A包含在本委托书中。提名委员会在选择董事会提名候选人时遵循其章程中概述的流程。根据在此过程中了解到的信息，在2025年3月4日举行的提名委员会会议上，提名委员会批准并向董事会推荐Bhonsle先生和Emrich先生作为被提名人当选为公司第三类董事，任期三年，在公司2028年年度股东大会及其继任者正式当选并符合资格时届满。

所有正确执行的代理人将被投票“支持”本代理声明中指定的被提名人（除非该授权已在代理中被保留或如本文所述被撤销）。董事会不知道被提名人无法任职的原因，但如果出现任何此类无法任职的情况，将把收到的代理人投票给董事会可能建议的替代被提名人。

关于每位董事和被提名人的经验、资格、属性或技能的信息

有关董事和被提名人的某些履历和其他信息，包括他们的年龄、在公司的职位、主要职业和过去五年的其他董事会成员情况，如下所示。

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（1）每位董事的营业地址为c/o ArrowMark金融 Corp.，100 Fillmore Street，Suite 325，Denver，CO 80206。

（2）ArrowMark金融公司是其基金综合体中唯一的投资组合。

（3）“独立董事”是指不属于公司“利害关系人”（该术语在1940年法案中定义）的董事。

（四）当选候选人。如果当选，他们的任期将在2028年年度股东大会和继任者正式当选并合格时届满。

（5）“感兴趣的董事”是指公司的“感兴趣的人”（该术语在1940年法案中定义）。Bhonsle先生和Reidy女士被视为“感兴趣的人”，因为他们与顾问有联系。

关于每位董事的补充信息如下，其中描述了每位董事所拥有的一些具体经验、资格、属性或技能，董事会认为这些经验、资格、属性或技能已使他或她准备好成为一名有效的董事。董事会认为，每位董事的经验、资历、属性或技能的重要性是个别事项（意味着对一名董事重要的经验对另一名董事可能没有相同的价值），这些因素最好在董事会层面进行评估，没有单一董事或特定因素表明董事会有效性。然而，董事会认为，董事需要具备批判性审查、评估、质疑和讨论提供给他们的信息的能力，并与顾问、其他公司管理层、服务提供商、法律顾问和独立审计师进行有效互动，以便在履行职责时行使有效的商业判断。与具备这种能力相关的经验可以通过董事的教育背景；商业、专业培训或实践（例如，会计、金融或法律）；公共服务或学术职位；担任董事会成员或投资基金、上市公司或重要的私营或非营利实体或其他组织的高管的经验；和/或其他生活经验。为协助他们评估某些法律事务，独立董事由他们自己的独立法律顾问提供咨询，也可能受益于公司法律顾问提供的信息；独立董事的法律顾问和公司都有为投资公司和投资公司董事会成员提供咨询的重要经验。董事会及其委员会有能力酌情聘请其他专家。董事会每年对其业绩进行评估。

独立董事

• John Scott Emrich。Emrich先生在投资管理和金融服务行业拥有丰富的经验。Emrich先生曾在多家投资咨询公司担任金融分析师或投资组合经理超过13年。在担任这些职务之前，他还在独立注册公共会计师事务所毕马威Peat Marwick进行业务估值和评估分析。

• Emil W. Henry, Jr. Henry先生是Tiger Infrastructure Partners的创始人、首席执行官和管理合伙人，Tiger Infrastructure Partners是一家专注于基础设施投资机会的私募股权公司。在创立Tiger Infrastructure Partners之前，他是雷曼兄弟私募股权基础设施业务的全球主管，负责监督全球基础设施投资。2005年，亨利先生被美国总统任命为负责金融机构的财政部助理部长。在2007年离职之前，他是两位财政部长在影响美国金融机构和市场的经济、立法和监管事务方面的重要顾问。在加入财政部之前，Henry先生是投资银行和投资管理公司Gleacher Partners LLC的合伙人，曾担任Asset Management的董事长和董事总经理，并负责监督该公司的投资活动。亨利先生于上世纪80年代中期在摩根士丹利的商业银行部门开始了他职业生涯的形成性部分，在那里他为摩根士丹利的旗舰私募股权基金执行管理层收购。他拥有哈佛商学院工商管理硕士学位和耶鲁大学经济学文学士学位。

感兴趣的董事

• Sanjai S. Bhonsle。董事长兼首席执行官。Bhonsle先生于2012年10月加入顾问公司的附属公司ArrowMark Partners，担任ArrowMark Partners杠杆贷款投资和抵押贷款义务基金的合伙人和投资组合经理。在加入ArrowMark Partners之前，他于2009年创立了MB Consulting Partners，专门为面临压力和困境的中型市场公司提供财务和运营重组咨询服务。有10多年的重组经验，他曾领导过多个跨行业的任务。

Bhonsle先生曾是黑石集团旗下GSO Capital Partners的高级投资组合经理，也是投资和管理委员会成员（2005年至2009年）。在加入GSO Capital Partners之前，Bhonsle先生是RBC Capital Partners债务投资集团的助理投资组合经理，并且是投资委员会成员（2001年至2005年）。他还领导了该集团与不良投资相关的重组工作，并在债权人委员会中代表该公司的利益。从1999年到2001年，Bhonsle先生是Indosuez Capital Partners的高级投资分析师。Bhonsle先生获得威斯康星大学麦迪逊分校机械工程学理学学士学位和密歇根州立大学Eli Broad管理研究生院工商管理硕士学位。

• Karen L. Reidy。Reidy女士是ArrowMark Partners的创始合伙人，共同管理ArrowMark Partners的抵押贷款义务以及专业金融投资和研究分析师团队。在创立ArrowMark Partners之前，Reidy女士曾在Janus Capital担任执行副总裁兼投资组合经理，为两个战略管理100亿美元：Janus Balanced Fund和Janus Core Equity Fund，以及机构独立账户（2000-2005年）。Reidy女士还是Janus基金的助理投资组合经理（1998-2000年）。她于1995年加入Janus Capital，担任股票分析师。在加入Janus Capital之前，她曾在独立注册公共会计师事务所普华永道会计师事务所（PricewaterhouseCoopers LLC）的审计和并购部门工作。Reidy女士毕业于科罗拉多大学，获得工商管理-会计学理学学士学位，并拥有特许金融分析师称号。

董事会组成和领导层Structure

1940年法案要求至少40%的董事为独立董事。此外，依赖1940年法案下的某些豁免规则要求大多数董事为独立董事才能依赖此类规则。目前，四名董事中有两名为独立董事。独立董事行使知情的商业判断力，指定其选择的个人担任董事长，无论该董事恰好是独立董事还是管理层成员。董事会已确定其领导结构（其中董事会主席为公司的利害关系人）是适当的，因为独立董事认为，感兴趣的主席对管理层向公司提供的服务的质量和连续性具有个人和专业的利害关系。独立董事已确定，他们可以在没有独立董事担任董事长的情况下独立有效地行事，并且确保他们有能力这样做的一个关键因素是，独立于管理层的董事至少占五个董事职位中的三个（在没有空缺时构成董事会的多数）。Emil W. Henry，Jr.为公司首席独立董事。

董事会的监督作用

董事会的主要职责是监督公司管理层。与几乎所有投资公司的情况一样，公司的服务提供商，主要是顾问及其关联公司，负责公司的日常管理，其中包括风险管理的责任（包括管理投资业绩和投资风险、估值风险、发行人和交易对手信用风险、合规风险和操作风险）。作为监督的一部分，董事会在其预定会议上行事，或主席在董事会会议间隙行事，定期与服务提供商的高级人员互动并接收报告。董事会的审计委员会定期开会，在会议间隙，审计委员会主席可以联系公司的独立注册会计师事务所和公司的首席财务官。顾问和其他服务提供商采取了各种政策、程序和控制措施，旨在应对公司的特定风险。然而，不可能消除，甚至减轻适用于公司的所有风险。董事会收到公司法律顾问和独立董事自己的独立法律顾问关于监管、合规和治理事项的报告。董事会的监督作用并不使董事会成为公司投资或公司活动或公司任何服务提供商活动的担保人。

董事及执行人员的薪酬

在截至2024年12月31日的财政年度，董事会举行了四次会议。公司每名董事至少出席75%的董事会及他或她为其成员的任何委员会的会议。截至2024年12月31日止财政年度，公司向独立董事支付的薪酬载列如下。本公司不向有关董事支付任何补偿。公司没有任何高级管理人员从公司获得赔偿。截至2024年12月31日止年度，公司未向独立董事报销因出席董事会和委员会会议而产生的自付费用。

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（1）原二类董事。斯托珀先生于2025年3月去世。此前由他担任的董事职位目前空缺。

（2）感兴趣的董事不因担任董事而获得我们的报酬。

公司执行人员

下表提供了公司每位高管的相关信息，包括他们的年龄、在公司的职位以及过去五年的主要职业。

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（1）每名高级职员的营业地址为c/o ArrowMark金融 Corp.，100 Fillmore Street，Suite 325，Denver，CO 80206。

（2）由董事会选举产生，并由董事会乐意担任。

审计委员会

董事会有一个审计委员会，由公司的独立董事组成，根据纳斯达克的规则，他们每个人也是“独立的”。审计委员会在公司截至2024年12月31日的财政年度召开了四次会议。审计委员会的职能是（a）协助董事会监督（i）公司财务报表的完整性；（ii）独立注册会计师事务所（“独立审计师”）的资格和独立性；（iii）履行公司的内部审计职能和独立审计师；（iv）公司遵守法律和监管要求，以及（b）根据1934年法案的S-K条例的要求编制审计委员会报告。审计委员会批准独立审计师的选择和保留，然后由全体董事会和独立董事的多数批准。审计委员会章程介绍了审计委员会的宗旨和职责，可在https://ir.arrowmarkfinancialcorp.com/static-files/3b9ff923-4bac-4048-9c23-1fed9da9fccf查阅。

于2025年3月25日，公司收到纳斯达克的函件，以回复公司向纳斯达克发出的通知，获悉担任公司独立董事及审计委员会成员的Michael Stolper先生已于2025年3月21日去世。因此，该公司仅有两名独立董事在其审计委员会任职，并且不符合纳斯达克上市规则第5605（c）条中规定的纳斯达克审计委员会由三名独立董事组成的要求。根据上市规则第5605（c）（4）条，纳斯达克为公司重新合规提供了一个补救期，直至2025年9月17日。董事会提名和治理委员会目前正在寻求物色合适的候选人，以满足在公司审计委员会任职的独立性要求，以获委任为董事会成员。公司预计，将能够在2025年9月17日之前物色并任命合适的候选人。

审计委员会报告

审计委员会代表董事会监督公司的财务报告过程。管理层对财务报表和报告过程，包括财务报告内部控制制度负有主要责任。为履行监督职责，审计委员会审查并与管理层讨论了公司截至2024年12月31日止财政年度的年度报告中的经审计财务报表。

审计委员会与独立审计师进行了审查，独立审计师负责就这些经审计的财务报表是否符合公认会计原则发表意见，其对公司会计原则的质量而不仅仅是可接受性的判断，以及根据上市公司会计监督委员会（美国）（“PCAOB”）和SEC的标准要求与委员会讨论的其他事项。此外，审计委员会已与独立审计师讨论了独立审计师独立于管理层和公司的独立性，包括独立审计师的信函以及PCAOB要求向审计委员会提供的书面披露中的事项。

审计委员会的成员不是，也不代表他们自己是专业从事审计或会计实践的，也不是公司为会计、财务管理或内部控制目的而雇用的。因此，审计委员会的监督没有提供独立依据，以确定管理层是否维持了适当的会计和/或财务报告原则和政策，或内部控制和程序，旨在确保遵守会计准则和适用的法律法规。此外，审计委员会的上述考虑和讨论并不能保证对公司财务报表的审计是按照PCAOB的标准进行的，也不能保证财务报表是按照公认会计原则（美国）列报的。

基于对已审计财务报表的审议以及上述与管理层和独立审计师的讨论，并受限于《审计委员会章程》和上述讨论中对审计委员会的职责和作用的限制，审计委员会建议公司董事会将公司的已审计财务报表纳入公司截至2024年12月31日止财政年度的年度报告。

本报告由公司董事会审计委员会于

John Scott Emrich，审计委员会主席

小Emil Henry。

Michael Stolper

2025年3月4日

其他董事会相关事项

董事会下设提名和治理委员会，由公司独立董事组成。在截至2024年12月31日的财政年度内，提名委员会于2024年3月5日举行了一次会议。提名委员会的职能是（i）在职位空缺或产生的情况下确定有资格成为公司董事的个人；（ii）选择，或建议董事会选择，公司每届股东年会的董事提名人；（iii）为担任公司董事设定任何必要的标准或资格；（iv）就董事作为董事活动的相关事项提出有关继续教育的建议；（v）监督董事的定期自我评估；（vi）定期审查独立董事薪酬并提出建议；（vii）定期与公司首席合规官联络；（viii）监督合同审查过程，包括审查公司的投资顾问协议和与任何关联服务提供商的合同；及（ix）不时承担提名委员会认为适当的与董事会提名或公司治理有关的事项。此外，提名委员会将考虑不时出现的公司治理问题，并为董事会制定适当的建议，适当考虑包括“行业领先做法”在内的相关因素。提名委员会将审查并向董事会报告涉及任何董事的任何实际或潜在利益冲突，并确定该董事是否可以就任何可能存在冲突的问题进行投票。此外，提名委员会将审查所有关联交易，并确定此类交易是否适合公司进行。在选择董事会提名的候选人时，提名委员会遵循其章程中概述的程序，可以在考虑和评估其他来源推荐的被提名人的相同基础上接受公司股东作出的董事提名。

提名委员会可以在审议和评估其他来源推荐的被提名人的相同基础上，接受公司股东提出的董事职务提名。在确定和评估董事提名人时，提名委员会考虑的因素包括：（i）该个人是否为1940年法案所定义的“利害关系人”，以及该人是否符合适用法律法规规定的担任公司董事或独立董事的其他资格；（ii）该个人是否有任何可能损害其独立性的关系，例如与公司管理层、顾问、公司服务提供商或其关联公司的任何业务、财务或家庭关系；（iii）该个人是否担任董事会成员，或以其他方式附属于竞争金融服务机构或其相关的共同基金综合体；（iv）个人是否愿意服务，以及是否愿意和能够承诺履行公司董事职责所需的时间；（v）个人可对董事会和公司作出的贡献，同时考虑到个人的教育背景以及业务和专业经验；（vi）个人的品格和诚信；（vii）董事会组成的整体多样性；（vii）所有适用的法律、规则、条例和上市标准。提名委员会可以，但不被要求，保留第三方猎头公司，费用由公司承担，以协助确定独立董事提名人。除上述情况外，没有规定董事提名的最低标准，尽管提名委员会也可能考虑其成员认为符合公司及其股东最佳利益的其他因素。董事会没有采取强制退休政策。董事会可随时全权酌情罢免或更换提名委员会的任何成员。

希望向董事会发送通信的股东应将其发送至公司秘书，地址为100 Fillmore Street，Suite 325，Denver，CO 80206。所有这类通讯将直接提请董事会注意。

公司没有关于董事出席股东年会的正式政策。公司每名董事（截至2024年12月31日）至少出席董事会及其为成员的任何委员会的75%会议。

所需投票

选举Bhonsle先生和Emrich先生为第三类董事需要出席并有权投票的已发行普通股股东的多数票的赞成票。

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提交股东提案
2026年年度股东大会

公司股东提出的所有拟在2026年举行的公司下一次年度股东大会上提出的提案，必须在美国东部时间2026年1月7日下午5：00之前由公司收到，以供考虑纳入公司与该会议有关的代理声明，并且必须满足联邦证券法的要求，包括1934年法案下的第14a-8条规则。

不希望根据1934年法案第14a-8条规则提交提案以纳入公司2026年年度股东大会的代理声明和代理卡的股东，可以根据公司章程提交提案以供2026年年度股东大会审议。公司的章程目前要求希望提名董事或提议在公司2026年年度股东大会之前提出其他事项的股东及时向公司秘书提供有关该提议的书面通知，而在此类其他事项的情况下，此类其他事项必须是由股东采取行动的适当事项。为被视为及时，任何此类通知必须不早于2026年2月13日，也不迟于2026年3月16日美国东部时间下午5点，送达地址为100 Fillmore Street，Suite 325，Denver，CO 80206的ArrowMark金融 Corp.的首席执行官。如果这类提案不“及时”，那么董事会为明年年会征集的代理人可能会授予这类代理人酌处权，以自行决定对这类提案进行投票。股东发出的任何此类通知必须载列公司章程要求的关于每位被提名人或股东提议在年度会议之前提出的其他事项的所有信息。

独立注册会计师事务所

Tait，Weller & Baker LLP（“Tait Weller”）已被选为公司截至2025年12月31日的财政年度的独立注册公共会计师事务所。公司知道Tait Weller在公司没有直接的财务或重大的间接财务利益。Tait Weller的一名代表将不会出席2025年年会，但将通过电话回答适当的问题，并将有机会根据代表的意愿发言。

下表分别列出Tait Weller就截至2023年12月31日及2024年12月31日止财政年度向公司作为独立注册会计师事务所提供的专业服务向公司收取的审计费用及税费。

____________

*“税费”是指与Tait Weller的税务咨询服务相关的费用，主要包括审查公司的纳税申报表。

**“所有其他费用”包括为Tait Weller提供的产品和服务收取的汇总费用，但报告的服务除外。

公司的审计委员会章程要求审计委员会预先批准Tait Weller将向公司提供的所有审计和非审计服务，以及Tait Weller将向公司顾问和任何控制、由公司顾问控制或与公司顾问共同控制的实体（“关联公司”）提供的所有非审计服务，如果该业务与公司的运营和财务报告直接相关。或者，审计委员会也可以将预先批准委托给其成员之一，但须随后向审计委员会报告。Tait Weller在截至2024年12月31日的财政年度向公司收费的上述所有审计和非审计服务均已按要求获得审计委员会的预先批准。

除上述披露的税费外，在截至2024年12月31日的财政年度，Tait Weller没有就向公司提供的服务以及向向向公司提供持续服务的顾问或其关联公司提供的服务收取非审计费用。

补充资料

投资顾问和管理员

ArrowMark Asset Management LLC担任该公司的投资顾问。顾问的主要执行办公室是100 Fillmore Street，Suite 325，Denver，CO 80206。The Adviser是一家特拉华州有限责任公司，是根据经修订的1940年《投资顾问法》注册的投资顾问。

纽约梅隆银行，地址为118 Flanders Road，Westborough，Massachusetts 01581，担任该公司的管理人。

纽约梅隆银行，地址为240 Greenwich St.，New York，New York 10286，担任该公司的托管人。

拖欠款第16（a）款报告

1934年法案第16（a）节和1940年法案第30（h）节及其相关规则要求公司董事和执行官、与公司有关联的某些人以及实益拥有公司某一注册类别证券10%以上的人向SEC、NASDAQ和公司提交所有权和所有权变更报告。据公司所知，仅基于对公司截至2024年12月31日的财政年度期间以电子方式向SEC提交的此类报告副本的审查，适用于此类报告人的所有第16（a）节提交要求均得到遵守，但在2024年3月1日，为Emrich先生提交了一份较晚的表格4，内容涉及他于2024年2月26日收购公司股份。

经纪人不投票和弃权

由妥善执行的代理人所代表的股份被拒绝投票，或经纪人未投票支持的股份，将被视为出席并有权投票以确定法定人数的股份，但不构成对提案的“赞成”投票，并将具有投票反对本代理声明中指定的被提名人的选举的效力。

关于出席会议的信息

截至记录日期，2025年年会的虚拟出席仅限于股东（或其授权代表）。所有与会者应预先登记。

如果您想参加2025年年会，请按照以下说明在2025年6月4日前进行预登记。

预先注册须知

如果您是注册股东（您的股份以您的名义持有），您可以通过联系我们并提供您在您的持股记录和邮寄地址中显示的姓名进行预登记。

如果您是实益拥有人（您的股份是通过经纪商或银行持有），您可以通过联系我们并提供您的姓名和邮寄地址以及截至记录日期您的股份所有权的证据进行预登记。一份你的券商或银行对账单就足以作为所有权的证据，或者你可以从你的券商或银行获得一封信。

如果您是截至记录日期的股东，并打算指定一名授权代表代表代表您出席2025年年会，您可以通过向我们提交请求并提供以下方式进行预登记：您的姓名和邮寄地址、您的授权代表的姓名和邮寄地址、截至记录日期的股份所有权证据，以及指定该个人作为您在2025年年会上的授权代表的签署授权。

如需提前注册2025年年会，您可以来信联系我们，地址为ArrowMark金融 Corp.，ATTn.：Investor Relations，100 Fillmore Street，Suite 325，Denver，CO 80206，发送电子邮件至BANX@destracapital.com或致电877-855-3434联系我们。如果您在2025年年会上遇到登录、听询或被听询的“一天”问题，也可以使用这个投资者关系电话号码进行技术援助。

附录A
Arrowmark金融公司。

提名和治理委员会章程

组织和治理

ArrowMark金融 Corp.（“公司”）的提名和治理委员会（“委员会”）应仅由并非经修订的1940年《投资公司法》（“1940年法”）第2（a）（19）节所定义的公司“利害关系人”的董事（“独立董事”）组成。每个成员还必须满足纳斯达克全球市场的独立性和经验要求，以及经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第10A条及其下的规则10A-3，以及美国证券交易委员会（“SEC”）的其他适用规则和条例。

委员会应由公司董事会（“董事会”）决定的独立董事组成，但无论如何不少于三（3）名成员，每名成员应由董事会高兴地任职。委员会可随时全权酌情罢免或更换委员会的任何成员。董事会应提名委员会成员，并指定委员会主席和联席主席。委员会的每次会议由主席主持，如主席缺席，则由委员会的另一名成员主持。

宗旨和责任声明

委员会应推选及提名人士当选为公司董事，并监督公司的管治。委员会的主要宗旨和职责是（i）在职位空缺或产生的情况下确定有资格成为公司董事的个人；（ii）选择或建议董事会选择，每届股东年会由董事提名；（iii）为担任公司董事订立任何必要的标准或资格；（iv）就董事就其作为董事的活动有关的事项提出有关继续教育的建议；（v）监督定期董事自我评估；（vi）定期审查独立董事薪酬并提出建议；（vii）不时进行委员会认为适当的与董事会提名或公司治理有关的事宜；（viii）定期与公司首席合规官联络及（ix）监督合约审查程序，包括审查公司的投资顾问协议及与任何附属服务供应商的合约。

潜在被提名人的识别和评估

委员会在审议董事提名人选时可能会考虑多种因素。在确定和评估个人作为潜在提名人选担任董事时，或在评估是否罢免现任董事时，委员会应考虑其认为相关的其他因素，其中包括：

•该个人是否为1940年法案所定义的“利害关系人”，以及该人是否根据适用的法律法规具备担任公司董事或独立董事的其他资格；

•个人是否有任何可能损害其独立性的关系，例如与公司管理层、公司投资经理、公司服务提供商或其关联公司的任何业务、财务或家庭关系；

•个人是否在竞争性金融服务组织或其相关共同基金综合体的董事会任职或以其他方式附属；

•个人是否愿意服务，是否愿意和能够承诺履行公司董事职责所需的时间；

•个人可以对董事会和公司作出的贡献，同时考虑到个人的教育背景以及业务和专业经验；

•个人的品格和品格；

•董事会组成的整体多样性；以及

•委员会可以，但不被要求，保留一家第三方猎头公司，费用由公司承担，以协助确定独立董事提名人。

经委员会初步评估后，被提名人必须：

•准备提交一份问卷的书面答复，以寻求专业和个人信息，这将有助于委员会评估候选人，并除其他事项外，确定该候选人是否将根据1940年法案成为独立董事，或与公司的主要服务提供商有其他重要关系；

•准备好提交角色参考，并同意进行适当的背景调查；和

•准备在委员会成员方便的时间和地点与委员会一名或多名成员会面，以讨论被提名人的资格。

考虑股东推荐的提名人

委员会可接受公司股东在审议和评估其他来源推荐的被提名人的相同基础上提出的董事职位提名。希望向委员会推荐被提名人的股东应将提名发送给公司秘书，其中应包括履历信息并列出被提名人的资格。

董事提名

在委员会决定一名人士应获选出及提名为公司董事后，委员会须将其建议提交全体董事会审议。

治理事项

委员会应考虑不时出现的任何公司治理问题，并为董事会制定适当的建议，对包括“行业领先做法”在内的相关因素给予适当的权重。委员会应就涉及任何董事的任何实际或潜在利益冲突进行审查并向董事会报告，并应确定该董事是否可以就任何可能存在冲突的问题进行投票。此外，委员会应审查所有关联交易，并确定此类交易是否适合公司进行。

法定人数

委员会委员过半数即构成法定人数，出席任何有法定人数出席的会议的委员会委员过半数的行为即为委员会的行为。

会议

委员会可自行或与理事会会议同时举行会议。委员会的会议可以亲自、视频会议或会议电话方式举行。委员会可以一致书面同意代替开会的方式采取行动。

委员会将不定期举行定期会议。委员会会议应在委员会或董事会根据公司章程确定必要或适当时举行。

委员会成员应至少提前三（3）天收到委员会任何会议的书面通知。

资金

委员会应获得委员会确定的适当经费，以履行其职责，并有权保留委员会认为适当的专家、顾问或法律顾问。

通过日期：2018年12月6日，2021年3月2日修正