美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

_________________

 

表格6-K

 

外国私人发行人的报告

 

根据规则13a-16或15d-16

1934年证券交易法

 

日期:2021年11月22日

 

 

瑞银集团股份公司

委员会文件编号:1-36764

瑞银集团

委员会文件编号:1-15060

（登记人姓名）

 

Bahnhofstrasse45号，瑞士苏黎世，和

Aeschenvorstadt1，巴塞尔，瑞士

（主要行政办公室的地址）

 

用复选标记表示登记人是否以以下方式提交或将提交年度报告
表格20-F或表格40-F。

 

表格20-F x表格40-F O

 

这个表格6-K包括紧接本页面的新闻稿。

 

 

 

苏黎世/巴塞尔，2021年11月20日-瑞银集团股份公司董事会将提名Colm Kelleher为新任董事长，Lukas G Hwiler为副董事长，以在2022年4月6日的年度股东大会上当选为董事会成员。如果当选，Colm Kelleher将接替Axel A. Weber，后者将在任职十年后达到最长任期，因此不会竞选连任。Jeremy Anderson将继续担任高级独立董事和董事会非执行成员。

 

指定瑞银集团股份公司董事长Colm Kelleher，生于1957年，于2019年6月从摩根士丹利退休，担任该公司的总裁，负责监管机构证券业务和财富管理。

此前，他曾担任摩根士丹利Institutional Securities公司的联席总裁兼总裁（从2010年到2015年），以及首席财务官兼公司战略联席主管（从2007年到2009年），也曾担任摩根士丹利公司的全球资本市场主管（从2006年到2007年）。他拥有牛津大学现代史硕士学位，是英国特许会计师协会的会员。

 

Lukas G Hwiler生于1965年，目前担任瑞士联合银行集团董事长，此前曾担任瑞银集团股份公司和瑞士联合银行集团执行董事会成员，并于2010年至2016年担任瑞士联合银行总裁。他为董事会带来了丰富的行业经验和对UBS的深入了解。作为副董事长，他的部分职责将是在瑞士最重要的协会、金融行业组织和政治互动中代表瑞银。如果当选，他将辞去瑞士联合银行董事会主席一职。

 

Jeremy Anderson将继续担任高级独立董事，自2018年以来担任审计委员会主席，自2019年以来担任治理和提名委员会成员。作为高级独立董事，他一直在以无缝的方式领导董事长继任过程中发挥重要作用，并在今天宣布的提名中成功地结束了这一过程。

 

董事会主席Axel A. Weber表示:“有了Colm Kelleher的提名，瑞银很高兴提名一位对全球银行业格局有深刻理解的董事会成员和未来的董事长。他在银行业超过30年的领导经验，以及在世界各地的良好关系，使Colm成为瑞银的理想人选。我相信，他的背景和技能将在继续为客户、投资者和员工带来我们公司最好的产品方面具有巨大的价值。我也很高兴Lukas G Hwiler接受了副主席的提名。我一直重视他对瑞银的重大贡献，并与他密切合作了十年。他被公认为美国最受尊敬的银行家之一。”

 

副董事长兼高级独立董事Jeremy Anderson在谈到Axel A. Weber时表示:“我感谢阿克塞尔在过去十年里对瑞银的领导。在担任董事长期间，Axel与首席执行官Sergio Ermotti共同发起并领导了瑞银的转型。他在稳定和重新关注公司方面发挥了重要作用，从遗留和补救到实施成功的战略，专注于独特且多元化的业务模式。他率先引入了强大的企业文化，并在很早的时候就认识到可持续发展对银行的重要性。“作为一名前监管者和央行行长，他在实施瑞银的监管改革中发挥了关键作用，将瑞银定位为全球资本最充足的银行之一，在客户和员工中享有很高的声誉。”

 

在评论今天的提名时，Jeremy Anderson补充说:“我很高兴Colm Kelleher将成为我们的下一任主席，以建立在瑞银强大的基础上。他是金融服务行业最受尊敬的领导者之一。他带来了我们运营的所有地理区域和主要业务领域的经验。同时，我很高兴卢卡斯将加入董事会。他在瑞银成功的多个岗位上发挥了重要作用。如果卢卡斯当选为副董事长，他将为董事会的专业知识做出贡献，并巩固该行深厚的、具有历史意义的瑞士根基。”

 

首席执行官Ralph Hamers表示:“科尔姆为董事会带来了宝贵的银行业专业知识，我期待着与他合作，以进一步塑造瑞银的未来。我也很高兴卢卡斯接受了副主席的提名。他在银行业务各个领域的领导能力和行业经验，加上他在瑞士的强大人脉和网络，对该行非常重要。”

 

Colm Kelleher在评论他的提名时表示:“瑞银是一家充满活力的金融服务提供商，在瑞士根基深厚，在最重要的市场拥有令人印象深刻的全球客户专营权。能够帮助塑造这家银行的未来是一种巨大的荣幸，我期待着与董事会、首席执行官Ralph Hamers以及瑞银的整个团队合作。“瑞银的品牌、客户基础以及在金融多个领域的领先能力，为进一步增长提供了良好的基础。”

 

Lukas G Hwiler在评论他的提名时表示:“我对自己获得提名感到高兴，并为担任瑞银副董事长感到自豪。瑞银强大的全球影响力和影响力是建立在我们在瑞士本土市场的成功之上的，这是我最关心的。“我期待着进一步为瑞银的全球实力做出贡献，我很荣幸能在瑞士最重要的行业和经济协会以及与各种政治利益相关者的互动中代表瑞银。”

 

瑞银集团股份公司和瑞士联合银行股份公司

 

 

投资者联系方式

 

www.ubs.com/media

 

致投资者的通知

本文件及本文件所载资料仅供参考之用，不得解释为在瑞士、美国或任何其他司法管辖区买卖任何证券或其他金融工具的邀约。任何与瑞银集团股份公司、瑞银集团或其附属公司的证券有关或与之有关的投资决定，均不应基于本文件作出。有关更多信息，请参阅瑞银截至2020年12月31日的20-F表年度报告及其2020年第三季度报告。这些报告可在www.ubs.com/investors上查阅。

 

关于前瞻性陈述的警告性陈述

本文件包含构成前瞻性陈述的陈述。尽管这些声明代表了瑞银对所述事项的判断和预期，但许多风险、不确定性和其他重要因素可能导致实际发展和结果与瑞银的预期大不相同。有关这些因素的更多信息载于瑞银向美国证券交易委员会提供的文件和提交的文件中，包括截至2020年12月31日的20-F表年度报告和2020年第三季度报告。瑞银不承担更新本文所载信息的义务。

 

 

  

本表格6-K特此通过引用并入（1）表格F-3上的UBS AG的注册声明（注册号333-253432）和表格S-8上的瑞银集团股份公司的注册声明（注册号333-200634；333-200635；333-200641；333-200665；333-215254；333-215255；333-228653；333-230312；和333-249143），以及根据上述任何注册声明尚未发行的每份招股说明书，（2）由瑞银集团发布或授权的任何尚未发行的发行通函或类似文件，该文件通过引用将瑞银集团的任何表格6-K纳入其向美国证券交易委员会提交的注册声明中，（3）日期为2004年6月23日的公司资产支持公司（“CABCO”）的基本招股说明书（注册号333-111572），提交日期为2004年6月23日的CABCO的8-K表格（SEC文件号001-13444），以及日期为5月10日的与CABCO系列2004-101信托有关的招股说明书补充，2004年和2004年5月17日（注册号为033-91744和033-91744-05）。

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，登记人已正式促使本报告由经正式授权的下列签署人代表他们签署。

 

 

 

瑞银集团股份公司

 

 

 

由:_/s/David Kelly_________________

姓名:David Kelly

职衔:董事总经理

 

 

作者:_/s/Ella Campi______________

姓名:Ella Campi

职务:执行主任

 

 

瑞银集团

 

 

 

由:_/s/David Kelly_________________

姓名:David Kelly

职衔:董事总经理

 

 

作者:_/s/Ella Campi______________

姓名:Ella Campi

职务:执行主任

 

 

 

日期:2021年11月22日