于2026年4月22日向美国证券交易委员会提交

第333号注册-

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

表格S-8

注册声明

下

1933年《证券法》

 

 

KABUSHIKAISHA Mitsubishi UFJ金融集团

（其章程所指明的注册人的确切名称）

Mitsubishi UFJ Financial Group, Inc.

（注册人姓名翻译成英文）

 

 

 

日本		98-0521973
（州或其他司法管辖 法团或组织）		（I.R.S.雇主 识别号）

 

 

4-5、丸之内一丁目

日本东京千代田区100-8330

（主要行政办公室地址）（邮编）

 

 

MUFG Americas Holdings Corporation股票红利计划

（计划全称）

 

 

莫妮克·莫雷阿莱

总法律顾问

MUFG美洲控股公司

美洲大道1251号

纽约，纽约10020-1104

+1-212-782-4000

（代办服务人员姓名、地址、电话，包括区号）

 

 

附副本至：

Tong Yu，ESQ。

Paul，Weiss，Rifkind，Wharton & Garrison LLP

Fukoku Seimei Bldg. 2^nd楼层

内塞外町二丁目2-2

日本东京千代田区100-0011

+81-3-3597-8101

 

 

通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”、“新兴成长型公司”的定义。

 

大型加速披露公司		☒		加速披露公司		☐
非加速披露公司		☐		较小的报告公司		☐
				新兴成长型公司		☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7（a）（2）（b）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

解释性说明

表格S-8上的这份登记声明由Mitsubishi UFJ Financial Group，Inc.（“注册人”）根据经修订的1933年美国证券法（“证券法”）下的表格S-8的一般说明E（“一般说明E”）提交，目的是登记注册人根据MUFG美洲控股公司股票红利计划（“计划”）将发行的额外35,000，000股普通股。

该计划最初由注册人的全资附属公司之分行MUFG银行股份有限公司（原三菱东京日联银行股份有限公司）纽约分行自2012年8月27日起采纳，并经修订及重述后自2015年6月8日起生效，以反映注册人之全资附属公司MUFG美洲控股公司承担及采纳该计划。

根据一般指示E，注册人于2019年3月29日向美国证券交易委员会（“委员会”）提交的关于表格S-8（档案编号333-230590）的先前提交的注册声明、注册人于2015年6月10日向委员会提交的表格S-8（档案编号333-204845）以及注册人于2013年3月15日向委员会提交的关于该计划的表格S-8（编号333-187274），现以引用方式并入，但由此处所载信息补充、修订或取代的范围除外。

第一部分

第10（a）节招股说明书所需资料

项目1。计划信息。

包含表格S-8第I部分规定的信息的文件将按照《证券法》第428条的规定发送或提供给计划的参与者。根据委员会的规则，这些文件不需要也不需要向委员会提交，但与通过引用并入本注册声明的文件一起构成符合《证券法》第10（a）节要求的招股说明书。

项目2。注册人信息和员工计划年度信息。

注册人将应每名获递送招股章程的人士的书面或口头要求，免费向其提供本注册声明第II部第3项中以引用方式并入的任何及所有文件的副本，但该等文件的证物除外（除非该等证物是通过引用并入的信息而具体并入）。这些文件通过引用并入第10（a）节招股说明书。请求请直接联系日本东京千代田区丸之内一丁目4-5号三菱日联金融集团100-8330，注意：财务规划科，电话：+ 81-3-3240-8111。

第二部分

注册声明所需资料

项目3。以引用方式纳入文件。

注册人向委员会提交的以下文件或文件的部分（如适用）通过引用并入本文，并在不被随后提交或提供的报告或其他信息所取代的范围内成为本文的一部分：

 

(a)

注册人的年度报告于2025年7月7日向监察委员会提交截至2025年3月31日财政年度的表格20-F（档案编号000-54189）；

 

(b)

注册人的当前报告与代表性企业高管变动有关的6-K表格，日期为2025年12月16日；

（c）

注册人的当前报告与截至2025年9月30日止六个月的注册人未经审计的美国公认会计原则财务状况和经营业绩相关的表格6-K，包括其附件，日期为2025年12月29日；

 

（d）

注册人的当前报告表格6-K涉及截至2026年2月9日的截至2025年12月31日止九个月的日本公认会计原则下注册人未经审计的财务信息，但截至该日期作出的任何前瞻性陈述以及其中对注册人网站信息的任何引用除外；

 

（e）

注册人的当前报告有关注册人截至2025年12月31日的监管资本比率的表格6-K，日期为2026年2月13日；

 

（f）

注册人的当前报告关于注册人普通股回购的进展和完成的表格6-K，日期为2026年3月2日；

 

（g）

注册人的当前报告2026年3月5日与代表性企业高管变动有关的6-K表格；

 

（h）

自2025年3月31日以来，注册人根据经修订的《1934年证券交易法》（“交易法”）第13（a）或15（d）条提交的所有其他报告，或被注册人视为通过引用并入注册人根据《证券法》提交的注册声明中的所有其他报告；和

 

（一）

注册人的普通股和美国存托股的说明，包括在附件 2（c）为注册人于2024年7月30日向委员会提交的截至2024年3月31日止财政年度的20-F表格年度报告（档案编号000-54189），以及为更新该等说明而向委员会提交的任何修订、报告或其他文件。

此外，注册人根据《交易法》第13（a）、13（c）、14和15（d）条在本注册声明日期之后提交的所有文件，或注册人认为通过引用并入注册人根据《证券法》提交的注册声明中的所有文件，在提交表明在此提供的所有证券已被出售或注销当时仍未出售的所有证券的生效后修订之前，应被视为通过引用并入本注册声明，并自提交此类文件之日起成为本协议的一部分。

此处包含的任何声明或通过引用并入或被视为通过引用并入此处的文件中的任何声明应被视为为本注册声明的目的而修改或取代，只要此处包含的声明或随后提交的任何其他文件中的声明也被或被视为通过引用并入此处的声明修改或取代此类声明。任何经如此修改或取代的该等声明，除非经如此修改或取代，否则不应被视为构成本注册声明的一部分。

项目5。指定专家和顾问的利益。

不适用。

项目6。董事及高级人员的赔偿

日本《公司法》（《公司法》）第330条和第402条第3款分别规定了适用于注册人与其董事和公司高管之间关系的《日本民法典》（《民法典》）第10条第2款第三部分所载的关于授权的规定。除其他外，《民法典》第二章第三部分第10条规定：

（a）公司的任何董事或企业高管可要求预付被认为是管理委托给他或她的该公司事务所必需的费用；

（b）如任何公司的董事或公司行政人员已支付任何被认为是管理委托予他或她的该公司的事务所必需的开支，他或她可要求该公司在付款日期后偿还有关开支及利息；

（c）如董事或公司行政人员已承担管理委托予他或她的公司的事务所必需的义务，他或她可要求该公司代替他或她履行该义务，或如该义务未到期，则须提供足够的担保；及

（d）如董事或公司行政人员在没有任何过失的情况下，通过管理委托给他或她的公司的事务而承受损害，他或她可要求该公司就此作出赔偿。

根据《公司法》和注册人的公司章程，注册人可通过董事会决议，免除其董事和公司高管因未能在适用法律法规规定的范围内善意且无重大过失地履行职责而对注册人产生的责任。

此外，注册人已与每名外部董事及非执行董事订立责任限制协议，该协议将其因未能善意及无重大过失履行职责而对注册人产生的责任的最高金额限制为1,000万日元或《公司法》第425条第1款及《公司法执行条例》第113条和114条规定的金额的总和中的较高者。

注册人已制定董事和高级职员责任保险单，就其董事和公司高管因以各自身份实施或不实施某些行为而产生的责任进行赔偿。

项目8。展品。

 

附件 没有。		文件说明
4.1		2022年6月29日修订的Mitsubishi UFJ Financial Group，Inc.公司章程（英文译本）*
4.2		2022年8月2日修订的Mitsubishi UFJ Financial Group，Inc.股份处理条例（英文翻译）*
4.3		美国存托凭证的形式。**
4.4		Mitsubishi Tokyo Financial Group，Inc.（后更名为Mitsubishi UFJ Financial Group，Inc.）、纽约梅隆银行以及根据该协议不时发行的美国存托凭证持有人之间截至2004年12月22日经修订和重述的存款协议表格。**
4.5		MUFG美洲控股公司股票红利计划（原三菱东京日联银行股份有限公司美洲总部股票红利计划）。***
4.6		MUFG美洲控股公司股票红利计划下的信托（原三菱东京日联银行股份有限公司总部美洲股票红利计划下的信托）。***
4.7		形式的MUFG美洲控股公司股票红利计划限制性股票单位协议。***
23.1		Deloitte Touche Tohmatsu LLC的同意。****
23.2		Deloitte & Touche LLP的同意。****
24.1		授权委托书（包含在本登记声明“签名”项下）。
107		备案费表。****

 

*	参考我们于2024年7月30日提交的表格20-F（档案编号000-54189）的年度报告而纳入。

**	参考我们于2018年7月12日提交的表格20-F（档案编号000-54189）的年度报告而纳入。

***	参照注册人先前于2015年6月10日向委员会提交的S-8表格（第333-204845号）上的注册声明而纳入。

****

随函提交。

签名

根据1933年《证券法》的要求，注册人证明其有合理理由相信其符合在表格S-8上提交的所有要求，并已正式安排本注册声明由以下签署人代表其于2026年4月22日在日本东京市签署，因此获得正式授权。

 

律师权

以下所出现的签署的每一人，均构成并委任Jun Togawa为该人的真实和合法的事实上的代理人和代理人，具有完全的替代和重新替代权力，以该人的名义、地点和代替，以任何和所有身份签署对本登记声明的任何和所有修订（包括生效后的修订、其证物和与此有关的其他文件），并将其连同其所有证物和与此有关的其他文件提交委员会，授予上述事实上的律师和代理人充分的权力和授权，以做和执行在处所内和附近必须做的每一个行为和事情，尽可能完全符合该人可能或可能亲自做的所有意图和目的，特此批准和确认上述事实上的律师和代理人或其任何替代者可能凭借本协议合法做或促使做的所有事情。

根据经修订的1933年《证券法》的要求，本登记声明已由以下人员以所示身份和日期代表登记人签署。

 

签名		标题		日期
/s/Hironori Kamezawa Hironori Kamezawa		董事、总裁兼集团首席执行官 （首席执行官）		2026年3月25日
/s/户川纯 户川纯		高级管理公司主管兼集团首席财务官 （首席财务和首席会计官）		2026年3月24日
/s/Keiko Honda Keiko Honda		董事		2026年3月26日
/s/太田聪子 太田聪子		董事		2026年3月27日
/s/Hirofumi Nomoto Hirofumi Nomoto		董事		2026年3月26日
/s/Mari Elka Pangestu Mari Elka Pangestu		董事		2026年3月26日
/s/Hiroshi Shimizu 清水弘		董事		2026年3月26日
/s/大卫·斯奈德 大卫·斯奈德		董事		2026年3月26日
/s/Miyuki Suzuki Miyuki Suzuki		董事		2026年3月26日
/s/Koichi Tsuji Koichi Tsuji		董事		2026年3月26日
/s/上田辉久 上田辉久		董事		2026年3月26日