| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条提交 或1940年投资公司法第30(h)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。看说明1(b)。 | ||||||||||||||||
1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 Gcp应用技术有限公司[GCP] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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| 3.最早交易日期(月/日/年) 09/27/2022 |
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| 4.如果修改,原始提交日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
| 代码 | V | 数量 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 09/27/2022 | D | 88,181(1) | D | $32 | 22,374 | D | |||
| 普通股 | 09/27/2022 | D | 22,374(2) | D | $32 | 0 | D | |||
| 普通股 | 09/27/2022 | A | 32,247(3) | A | $0.00 | 32,247 | D | |||
| 普通股 | 09/27/2022 | D | 32,247(4) | D | $32 | 0 | D | |||
| 表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(见说明3) | 2.衍生证券的转换或行使价 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6.可行权日和到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 员工股票期权(购买权) | $20.96 | 09/27/2022 | D | 388,348 | (5) | 10/01/2025 | 普通股 | 388,348 | $11.04 | 0 | D | ||||
| 回应说明: |
| 1.根据Cyclades Parent,Inc.、Cyclades Merger Sub,Inc.、Gcp应用技术有限公司(“发行人”)和Compagnie de Saint-Gobain SA于2021年12月5日签署的合并协议和计划(“合并协议”)处置,据此,发行人普通股的每一流通股在合并(“合并”)的生效时间(“生效时间”)被注销,并转换为获得每股32.00美元现金支付的权利(“合并对价”)”)。 |
| 2.根据合并协议处置,即在紧接生效时间之前尚未行使且仅受基于服务的归属条件完全归属的未归属限制性股票单位(“公司RSU”),紧接生效时间之前未偿还的每个公司RSU在生效时间被取消,以换取合并对价金额的现金支付(无利息)。 |
| 3.代表根据公司绩效股票单位(“公司PBUS”)发行的发行人普通股股份,该股份因合并而归属。 |
| 4.根据合并协议进行处置,即紧接生效时间之前未偿还的每个公司PBU在生效时间被取消,以换取合并对价金额的现金支付(无利息)。 |
| 5.该期权在合并中被取消,以换取4,287,361.92美元的现金支付,即期权的行使价与合并对价之间的差额。 |
| 备注 |
| 总裁兼首席执行官 |
| /s/Michael W. Valente,实际代理人 | 09/27/2022 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
| *如表格由多于一名报告人提交,看说明4(b)(v)。 | ||
| * *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||