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11-K 1 d328829d11k.htm 表格11-K 表格11-K


	页码
独立注册会计师事务所报告		1

财务报表

截至2021年12月31日和2020年12月31日可用于福利的净资产报表		2-3

截至2021年12月31日止年度可用于福利的净资产变动表		4

财务报表附注		5

补充时间表

附表H第4i行–资产附表（年末持有）		12

签名		18

附件索引		19

附件 23（a）– Crowe LLP的同意

我们审计了随附的新纪元能源公司员工退休储蓄计划（“计划”）截至2021年12月31日和2020年可用于福利的净资产报表，以及截至2021年12月31日止年度可用于福利的净资产变化的相关报表，及相关附注（统称为“财务报表”）。我们认为，财务报表在所有重大方面公允列报了截至2021年12月31日和2020年的可用于计划福利的净资产，以及截至2021年12月31日止年度的可用于福利的净资产变化，符合美国普遍接受的会计原则。

意见依据

这些财务报表是计划管理层的责任。我们的责任是根据我们的审计对计划的财务报表发表意见。我们是一家在上市公司会计监督委员会（美国）（“PCAOB”）注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法和适用的规则和法规，我们必须在计划方面保持独立。证券交易委员会和PCAOB。

我们根据PCAOB的标准进行审计。这些准则要求我们计划和进行审计，以便对财务报表是否不存在由于错误或舞弊导致的重大错报获取合理保证。该计划不需要，我们也没有受聘对其财务报告的内部控制进行审计。作为审计的一部分，我们需要了解财务报告内部控制，但不是为了对计划财务报告内部控制的有效性发表意见。因此，我们不发表此类意见。

我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上检查有关财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评估管理层所使用的会计原则和作出的重大估计，以及评估财务报表的整体列报。我们相信我们的审计为我们的意见提供了合理的基础。

补充资料

补充附表H，第4i行–截至12月31日的资产明细表（年末持有）， 2021年已接受与新纪元能源审计一起执行的审计程序， Inc.员工退休储蓄计划的财务报表。补充时间表是计划管理层的责任。我们的审计程序包括确定补充附表中提供的信息是否与财务报表或相关会计和其他记录一致，如适用，并执行程序以测试补充表中提供的信息的完整性和准确性。在形成我们对补充时间表的意见时，我们评估了补充时间表，包括其形式和内容，符合劳工部根据1974年《雇员退休收入保障法》制定的报告和披露规则和条例。在我们看来，补充附表在与财务报表整体相关的所有重大方面均已公允列报。，

LOGO

克罗律师事务所

自2007年以来，我们一直担任该计划的审计师。

伊利诺伊州橡树溪

2022年6月24日


	2021年12月31日
	参与者-		非参与者-
	导演		导演		合计
物业、厂房及设备
按公允价值计算的投资（见附注6）
注册投资公司	$	363,911,865	$	11,502,602	$	375,414,467
集体信托基金		2,366,486,194		—		2,366,486,194
优先股		586,959		—		586,959
新纪元能源公司普通股以外的普通股		747,495,833		—		747,495,833
新纪元能源公司普通股		787,572,292		2,320,176,800		3,107,749,092

总投资，公允价值		4,266,053,143		2,331,679,402		6,597,732,545
投资，按合同价值计算（见附注7）		272,505,589		—		272,505,589

总投资		4,538,558,732		2,331,679,402		6,870,238,134

应收账款
参与者贷款		70,465,497		—		70,465,497
经纪人到期的未决交易		2,561,982		—		2,561,982
雇主供款		—		2,133,834		2,133,834
其他应收款		717,827		521,406		1,239,233

应收账款总额		73,745,306		2,655,240		76,400,546
无息现金		—		10,072		10,072

总资产		4,612,304,038		2,334,344,714		6,946,648,752

负债
由于经纪人的未决交易		2,911,514		—		2,911,514
其他应付款		4,497,315		92,528		4,589,843

负债总额		7,408,829		92,528		7,501,357

可用于福利的净资产	$	4,604,895,209	$	2,334,252,186	$	6,939,147,395

所附财务报表附注是这些报表的组成部分。


	2020年12月31日
	参与者-		非参与者-
	导演		导演		合计
物业、厂房及设备
按公允价值计算的投资（见附注6）
注册投资公司	$	465,863,497	$	12,927,819	$	478,791,316
集体信托基金		1,960,916,880		—		1,960,916,880
优先股		2,716,992		—		2,716,992
新纪元能源公司普通股以外的普通股		725,850,189		—		725,850,189
新纪元能源公司普通股		730,052,112		2,041,564,947		2,771,617,059

总投资，公允价值		3,885,399,670		2,054,492,766		5,939,892,436
投资，按合同价值计算（见附注7）		314,305,072		—		314,305,072

总投资		4,199,704,742		2,054,492,766		6,254,197,508

应收账款
参与者贷款		72,150,958		—		72,150,958
经纪人到期的未决交易		2,779,946		—		2,779,946
雇主供款		—		1,960,004		1,960,004
其他应收款		1,015,749		1,453		1,017,202

应收账款总额		75,946,653		1,961,457		77,908,110

总资产		4,275,651,395		2,056,454,223		6,332,105,618

负债
由于经纪人的未决交易		7,743,668		—		7,743,668
其他应付款		3,366,091		66,061		3,432,152

负债总额		11,109,759		66,061		11,175,820

可用于福利的净资产	$	4,264,541,636	$	2,056,388,162	$	6,320,929,798

所附财务报表附注是这些报表的组成部分。


	参与者-		非参与者-
	导演		导演		合计
净资产的增加归因于：
投资公允价值的净增值	$	546,880,714	$	408,684,663	$	955,565,377
利息收入		7,220,734		—		7,220,734
股息收入		30,483,597		39,442,707		69,926,304

投资净收益		584,585,045		448,127,370		1,032,712,415
贡献
参与者		179,902,086		—		179,902,086
雇主-新纪元能源公司普通股		—		66,365,485		66,365,485
翻车		21,750,503		—		21,750,503

捐款总额		201,652,589		66,365,485		268,018,074
从/到非参与者导向的投资的转移		52,437,682		2,835,593		55,273,275

总净增加		838,675,316		517,328,448		1,356,003,764

从净资产中扣除归因于：
支付给参与者和受益人的福利		496,237,622		186,643,413		682,881,035
管理和行政费用		5,487,022		383,329		5,870,351
从/到参与者导向的投资的转移		2,835,593		52,437,682		55,273,275

总扣除额		504,560,237		239,464,424		744,024,661

净增加	$	334,115,079	$	277,864,024	$	611,979,103

计划间转移（见注1）	$	6,238,494	$	—	$	6,238,494
2020年12月31日可用于福利的净资产	$	4,264,541,636	$	2,056,388,162	$	6,320,929,798

2021年12月31日可用于福利的净资产	$	4,604,895,209	$	2,334,252,186	$	6,939,147,395

所附财务报表附注是这些报表的组成部分。

以下对新纪元能源公司员工退休储蓄计划（计划）的描述仅提供一般信息。参与员工（参与者）应参阅概要计划说明（通过重大修改概要定期更新）以获取更完整的计划说明和最新的有关参与子公司和不同归属、雇主供款和员工供款时间表的信息。

一般的

该计划是一项固定缴款计划，受1974年修订的《雇员退休收入保障法》的约束。该计划包括经修订的1986年《国内税收法》第401（k）条允许的现金或递延安排（税前选项）。税前选项允许参与者推迟对其供款（税前供款）缴纳联邦所得税，直到从计划中分配此类供款。

新纪元能源的大部分员工，Inc.（公司/雇主）及其子公司有资格在与公司或其子公司完成整整一个月的服务的当月第一天或任何工资发放期的第一天参与该计划此后。

该计划包含员工持股计划条款。ESOP部分是美国财政部监管意义上的股票红利计划第1.401-1（b）（1）条，符合《守则》第401（a）条的规定，旨在主要投资于公司的普通股，每股面值0.01美元（公司股票）。

该计划有一个股息支付计划，使参与者能够选择如何支付计划中持有的某些公司股票的股息。参与者可用的选择包括将股息再投资于公司股票或以现金分配股息。

公司董事会通过了一项四对一公司股票的股票分割自2020年10月26日起生效。参与者的账户余额没有因股票分割而发生变化。

受托人

Fidelity Management Trust Company（受托人）管理新纪元能源公司员工退休储蓄计划信托（信托），该信托旨在持有该计划的资产和负债。

计划的管理

该计划旨在符合ERISA第404（c）条规定的参与者定向账户计划的资格。员工福利计划管理委员会（由公司员工福利咨询委员会任命）是负责计划一般运营和管理（但不管理或控制计划资产）的指定受托人，员工福利计划投资委员会（由本公司员工福利咨询委员会任命）为指定投资受托人，但不直接负责计划资产的管理和控制。根据ERISA的定义，员工福利咨询委员会代表公司作为计划发起人行事。Fidelity Workspace Services LLC提供与该计划相关的记录保存服务。

员工贡献

该计划允许合并税前和/或Roth税后符合条件的员工的供款最高可达《守则》第402（g）条规定的限额，最高可达其符合条件的收入的50%，如计划所定义（50%限额）。此外，符合条件的50岁或以上员工缴纳了税前和/或Roth允许的最高年度金额税后计划中的选项可以选择贡献额外的税前追赶贡献或罗斯追赶根据法典第414（v）条作出贡献。该计划还允许传统的税后贡献高达50%的限制。参与者还可以进行展期供款，代表来自其他合格计划或个人退休账户的分配。

符合条件的员工将自动加入税前供款，除非此类员工在受雇或重新雇用之日起60天内撤销或修改其税前供款选择。该计划还具有自动增加功能，即符合条件的员工的认定税前供款每年增加1%，最高可达10%，除非符合条件的员工撤销或以其他方式修改其税前供款选择。

由于终止雇佣关系而没收的非归属公司配套供款可用于恢复先前没收的金额或减少未来公司对计划的配套供款金额，或可用于管理费用。2021年用于减少雇主供款的没收总额为2,835，593美元，2021年用于行政费用的没收总额为411,539美元。2021年12月31日和2020年，没收账户余额分别为133,581美元和27,333美元。

归属

参与者立即100%归属于员工供款。参与者应参阅SPD以了解公司匹配供款的归属时间表。在死亡、完全和永久残疾或某些其他情况下，员工可能会获得100%的归属权。此外，在某些情况下，例如收购或剥离，该计划可能会出于归属目的确认先前的服务。

参与者贷款

一般而言，每个参与者可以从他或她的账户中借入最低1,000美元至最高50,000美元或账户既得价值的50%（减去任何未偿还贷款），以较低者为准。参与者账户的既得部分将作为贷款的担保进行质押。参与者在任何时候都不得从该计划中获得超过两笔未偿还的贷款。大多数参与者贷款的年利率基于每季度更新的最优惠利率。2021年12月31日未偿还贷款的利率为3.25%至7.25%，并于2022年至2035年之间到期。参与者应参阅SPD以了解合格参与者贷款的说明。

福利支付和提款

参与者在受雇期间从其账户中提款是允许的，但会受到某些处罚和限制。处罚可能会限制参与者在退出后的不同时期内对计划的供款。终止雇佣关系后，参与者有资格获得其既得账户余额的全部价值分配。被终止的参与者可以选择在长达十年的时间内收到全额付款、部分付款或分期付款。

行政费用

本公司支付该计划的部分管理费用。此外，计划参与者每年支付55美元的费用，以支付计划的一些管理费用。所有其他费用由计划通过没收直接支付。本公司直接支付的任何费用均不包括在财务报表中。

关怀法案

由于2020年3月27日颁布的《冠状病毒援助、救济和经济安全法案》（“CARES法案”），计划管理人实施了新的CARES法案选项，包括提款条款、贷款和临时豁免所需的最低分配。

计划合并

2021年3月31日，公司收购了Gridliance Management，LLC。随后，Gridliance 401（k）利润分享计划和信托与该计划合并，导致Gridliance的所有账户和未偿还贷款的计划间转移金额为6,238，494美元。

该计划的投资按公允价值报告，但完全受益的投资合同除外，这些合同按合同价值报告。公允价值计量指南强调公允价值是基于市场的计量，而不是特定于实体的计量，并规定了公允价值层次结构，旨在披露有关公允价值计量的相对可靠性的信息，最高优先级是相同资产或负债在活跃市场中未经调整的报价。

在某些情况下，用于计量公允价值的估值方法可能包括来自多个公允价值层级的输入。重要输入的最低级别决定了整个公允价值计量在层次结构中的位置。

该计划在期初确认转入和转出公允价值层级。

以下是本计划用于估计本计划持有的投资公允价值的估值方法和假设的说明。

注册投资公司（共同基金）、公司股票、优先股和普通股：对注册投资公司股票的投资按活跃市场的市场报价（第一级输入值）估值，代表该股票在年终。对交易活跃的货币市场共同基金股票的投资按持有的此类股票的资产净值列示年终（级别1输入）。公司股票和其他公开交易的普通股按其在活跃市场中的市场报价（第一级输入）进行估值。某些普通股按其市场报价减去锁定折扣（第2级输入）估值。某些普通股和优先股使用重要的不可观察输入值（第3级输入值）进行估值。

集体信托基金：集体信托基金中持有的参与单位的公允价值基于基金经理在财务报表日期报告的每单位股份的资产净值和最近的交易价格（第2级输入值）。每个集体信托基金都提供按每单位股份资产净值报告的每日赎回，无需提前通知。

以下是本计划用于报告本计划持有的完全收益响应型综合担保投资合同的合同价值的估值方法和假设的说明。

投资合同（包装合同）：管理收益基金与多家保险公司和金融机构持有完全收益响应型投资合同（包装合同）（见附注7），以向参与者提供稳定、固定的投资回报率并保护本金免受市场利率变化的影响。贷记利率每月重置，并基于与发行人商定的公式，但不得低于零。影响未来利率的关键因素可能包括：市场利率水平、完全受益的投资合同账面价值与市场价值之间的差异、参与者供款的金额和时间、转入/转出完全受益的投资合同，以及支持完全收益响应型投资合同的基础投资的期限。

管理收益基金由综合担保投资合同组成，每一项均按合同价值估值。每份合成担保投资合同均由包装合同和包装合同的基础投资组成，主要是债务证券。管理收益基金的基础投资包括美国国库券、资产支持和抵押支持证券，公司债券和政府机构票据。这些合同本质上是未分配的，并且完全响应利益。所以，可用于福利的净资产反映了管理收益基金的合同价值。没有针对合同价值的准备金（代表根据合同做出的贡献，加上收入，减去合同发行人的信用风险或其他方面的提款和管理费用）。包装合同使管理收入基金能够使用合同价值会计来维持1.00美元的单位价格不变。包装合同还规定在包装合同期限内以合同价值（迄今为止应计的本金和利息）支付参与者指示的提款和交换。然而，某些事件（例如，裁员，在指定的提前退休窗口期间退休，分拆，出售一个部门，设施关闭，计划终止，部分计划终止，法律或法规的变化，严重违反合同责任，失去计划的合格状态，等）可以按可能低于合同价值的公允价值支付。目前，管理层认为，不太可能发生导致计划以低于合同价值支付的事件。合同签发人可以随时终止包装合同；然而，如果合同的公允价值低于合同价值，合同发行人可以持有合同直至公允价值和合同价值相等，也可以弥补两者之间的差额。如果在合同到期前需要包装合同中的资金支付福利，他们可以被撤回而不会受到处罚。，

投资收益确认

投资证券的买卖在交易日记录。出售投资证券的收益或亏损采用证券的平均成本法厘定。参与者账户中持有的证券的账面金额每天都会进行调整。记录未实现的升值或折旧以确认公允价值的变化。利息收入按权责发生制记录。股息记录在除息日期。

福利支付

分配给参与者的福利在支付时记录。

参与者贷款

参与者贷款按其未付本金余额加上任何应计但未付利息报告，不计信用损失，贷款以参与者在计划中的账户余额为抵押。一般而言，本金和利息的偿还是通过工资扣除获得的。

3.风险和不确定性

投资

一般而言，该计划面临各种风险，其中许多风险超出了计划发起人的控制范围。一些此类风险包括围绕投资证券的风险，例如利率、信用、流动性和整体市场波动，这可能导致此类证券的价值发生变化。由于与某些类型的投资证券相关的风险水平，投资证券的价值至少有合理的可能会在近期发生变化，并且此类变化可能对参与者的账户余额和可用于福利的净资产报表和可用于福利的净资产变化报表中报告的金额产生重大影响。

4.非参与者导向的投资

该计划的“非参与者导向”净资产及其变化代表雇主对该计划的ESOP部分的贡献。参与者可以选择每天在计划下可用的任何其他投资选项中对非参与者主导的股票进行再投资。

利益相关方根据劳工部（DOL）的规定被定义为计划的任何受托人、向计划提供服务的任何一方、雇主和某些其他人。该计划赚取的股息收入包括公司股票的股息。根据该计划以及受托人参与的公司股息再投资和直接股票购买计划，参与者可以选择将股息再投资于公司股票或以现金形式收取股息。2021年期间，参与者账户中持有的公司股票的股息总额为53,192，217美元。

2021年期间，记入参与者账户的公司股票的雇主供款总额为66,365，485美元，相当于841,729股。参与者在2021年出售的公司股票的已实现收益总计13,021，519美元。于2021年12月31日和2020年12月31日，参与者账户中持有的公司股票数量分别为33,287，801股和35,925，043股，公允价值分别为3,107，749,092美元和2,771，617,059美元。

某些费用由计划支付给计划中持有的投资的经理，某些计划投资由受托人的附属公司或计划的投资顾问管理。这些交易符合利益交易的一方。该计划还向服务提供商支付各种管理费用，这些费用构成利益相关方交易。此外，该计划补偿公司在管理该计划时发生的部分费用，这些费用被认为是利益相关方交易。该计划在2021年12月31日和2020年12月31日分别持有的70,465，497美元和72,150，958美元的参与者贷款也被考虑在内利益相关方交易。

6.投资

本计划的金融资产和其他按公允价值层级经常性进行的公允价值计量如下：


	2021年12月31日
	报价		重要的
	在活跃		其他		重要的
	市场		可观察的		不可观察
	相同资产		输入		输入
	（级别1）		（级别2）		（级别3）		合计
参与者导向的投资：
注册投资公司	$	363,911,865	$	—	$	—	$	363,911,865
集体信托基金		—		2,366,486,194		—		2,366,486,194
优先股		—		—		586,959		586,959
新纪元能源公司普通股以外的普通股		719,047,229		26,678,455		1,770,149		747,495,833
新纪元能源公司普通股		787,572,292		—		—		787,572,292

参与者导向的投资总额		1,870,531,386		2,393,164,649		2,357,108		4,266,053,143
非参与者导向的投资：
注册投资公司		11,502,602		—		—		11,502,602
新纪元能源公司普通股		2,320,176,800		—		—		2,320,176,800

非参与者导向的投资总额		2,331,679,402		—		—		2,331,679,402
公允价值层级中的总投资		4,202,210,788		2,393,164,649		2,357,108		6,597,732,545

按合同价值进行的投资								272,505,589

总投资							$	6,870,238,134


	2020年12月31日
	报价		重要的
	在活跃		其他		重要的
	市场		可观察的		不可观察
	相同资产		输入		输入
	（级别1）		（级别2）		（级别3）		合计
参与者导向的投资：
注册投资公司	$	465,863,497	$	—	$	—	$	465,863,497
集体信托基金		—		1,960,916,880		—		1,960,916,880
优先股		—		—		2,716,992		2,716,992
新纪元能源公司普通股以外的普通股		719,684,241		—		6,165,948		725,850,189
新纪元能源公司普通股		730,052,112		—		—		730,052,112

参与者导向的投资总额		1,915,599,850		1,960,916,880		8,882,940		3,885,399,670
非参与者导向的投资：
注册投资公司		12,927,819		—		—		12,927,819
新纪元能源公司普通股		2,041,564,947		—		—		2,041,564,947

非参与者导向的投资总额		2,054,492,766		—		—		2,054,492,766
公允价值层级中的总投资		3,970,092,616		1,960,916,880		8,882,940		5,939,892,436

按合同价值进行的投资								314,305,072

总投资							$	6,254,197,508

7.管理收益基金

2021年12月31日和2020年12月31日，完全收益响应型投资合同的合同价值分别为272,505，589美元和314,305，072美元。2021年12月31日和2020年12月31日，完全受益的投资合同的合同价值分别包括1,911，914美元和5,607，314美元的现金。在2021年12月31日和2020年12月31日，与完全受益的投资合同相关的经纪人的未决交易分别为0美元和1,129，718美元。在2021年12月31日和2020年，与完全收益响应型投资合同相关的经纪人的未决交易分别为2,217，702美元和4,585，278美元。完全收益响应型投资合同的合同价值不包括对包装合同未涵盖的注册投资公司的短期投资。这些投资在2021年12月31日和2020年按公允价值报告的金额分别为5,099，712美元和4,962，362美元。

8.所得税

2015年6月17日，美国国税局做出有利决定，即该计划符合《守则》第401（a）条的要求。该计划自收到有利决定函后已进行修改，由于决定函计划到期，预计不会有新的函件。公司和计划管理人认为，该计划目前的设计和运营基本符合该守则的适用要求，并且该计划将继续免税。根据该计划设立的信托通常可根据该法典第501（a）条免征联邦所得税；根据该计划支付给信托的公司供款将在符合条件的情况下获得公司的联邦所得税减免和守则第404节的限制；并且该计划符合该法典第401（k）条的要求，允许税前供款在进行此类供款时免征联邦所得税，前提是计划和信托在运作中符合守则的适用规定。参与者可以选择以现金形式获得公司股票的股息分配；参与者赚取的所有既得股息均可由本公司扣除。

公司代表参与者对计划的匹配供款、参与者的税前供款及其收益通常不对参与者征税，直到此类公司匹配供款、税前供款及其收益被分配或提取。参与者的罗斯税后如果作为合格分配进行，供款及其收益通常不对参与者征税。传统收益税后捐款在分配或撤回之前不对参与者征税。如果贷款及时偿还且不超过某些限制，则来自参与者账户的贷款通常不代表应税分配。

美利坚合众国普遍接受的会计原则要求计划管理员评估计划采取的税务状况。计划管理人分析了计划采取的税务状况，并得出结论认为，分别截至2021年12月31日和2020年，不存在需要确认负债（或资产）的不确定头寸或预计将采取的头寸或在财务报表中披露。该计划须接受例行监管审计。2019年的IRS审计目前正在进行中。计划管理员认为，在2019年之前的时期内，它不再需要接受税务审计。DOL审计已于2021年3月11日完成了2015至2018年的计划年度。


（一个）	（乙）发行人、借款人、出租人或类似方的身份	（C）描述投资包括到期日，利率利息、抵押品、面值、或到期价值		（d）成本	（e）当前值
	现金及现金等价物：
	美元（美元）		1,911,914	**	$	1,911,914

	现金和现金等价物总额			—	$	1,911,914

	普通股：
	AMD公司		30,779	**	$	4,429,098
	字母表公司		14,719	**		42,641,532
	字母表公司		6,172	**		17,859,237
	亚马逊公司		13,643	**		45,490,401
	Amphenol Corporation CL A		75,100	**		6,568,246
	国歌公司		6,143	**		2,847,526
	苹果公司		176,843	**		31,402,011
	安波福公司		16,899	**		2,787,490
	ASML HLDG NV纽约注册股份		12,034	**		9,580,749
	Aurora Innovation公司		16,711	**		188,166
	Aurora Innovation公司B级（180天）锁定）		61,803	**		626,312
	先锋公司		128,397	**		5,410,650
	贝克顿狄金森公司		13,390	**		3,367,317
	块公司CL A		8,300	**		1,340,533
	卡瓦纳公司		14,083	**		3,264,299
	森泰公司		3,565	**		293,756
	墨式烧烤烧烤公司		1,916	**		3,349,647
	信诺公司		46,882	**		10,765,514
	科斯塔		733	**		57,929
	库邦公司		75,474	**		2,217,426
	达乐公司		27,273	**		6,431,792
	DoorDash公司		4,862	**		723,952
	DRAFTKINGS INC CL A		46,904	**		1,288,453
	FARFETCH LTD CL A		42,217	**		1,411,314
	Fiserv公司		69,538	**		7,217,349
	Fortinet公司		23,954	**		8,609,068
	环汇公司		57,254	**		7,739,596
	HashiCorp公司		4,438	**		404,035
	HCA健康护理公司		22,487	**		5,777,360
	人类公司		9,287	**		4,307,868
	IAC / InterActiveCorp		19,418	**		2,538,127
	英格索兰公司		87,493	**		5,413,192
	直觉公司		31,195	**		20,065,248
	直觉外科公司		30,566	**		10,982,364
	现场之国娱乐公司		28,171	**		3,371,787
	露露柠檬运动成衣公司		9,854	**		3,857,348
	MAGIC LEAP INC A		719	**		13,805
	MARKETAXESS控股公司		2,055	**		845,160
	万事达卡股份有限公司		18,169	**		6,528,485
	Match Group股份有限公司		32,016	**		4,234,116
	元平台公司CL A		88,898	**		29,900,842
	微软公司		166,038	**		55,841,900
	MONGODB INC CL A		8,830	**		4,674,160
	Netflix公司		16,316	**		9,829,411
	耐克公司CL B		21,797	**		3,632,906
	英伟达公司		29,090	**		8,555,660
	贝宝控股公司		20,688	**		3,901,343
	Peloton Interactive公司		35,108	**		1,255,462
	Rivian Automotive公司		22,870	**		2,371,390
	Rivian Automotive公司（180天锁定期）		279,167	**		26,052,144
	罗斯百货公司		72,699	**		8,308,042
	标普全球公司		7,732	**		3,648,963
	Salesforce.com公司		57,854	**		14,702,437
	施瓦布查尔斯公司		27,715	**		2,330,831
	哨兵公司		47,000	**		2,373,030
	服务公司		13,067	**		8,481,920
	SHOPIFY INC CL A		1,254	**		1,727,247
	SNAP INC-A		157,062	**		7,386,626
	雪花公司CL A		1,534	**		519,642
	斯普朗克公司		26,019	**		3,010,919
	Spotify Technology公司		29,097	**		6,809,571
	STRIPE INC B类PP		9,148	**		382,569
	史赛克公司		37,214	**		9,951,768
	新思科技		15,091	**		5,561,033
	The Booking Holdings Inc。		2,183	**		5,237,519
	UIPATH公司		56,578	**		2,440,209
	联合健康		28,887	**		14,505,318
	福泰制药公司		17,156	**		3,767,458
	签证公司		44,735	**		9,694,522
	华纳音乐 GRP CORP CL A		26,547	**		1,146,299
	工作日公司CL A		5,607	**		1,531,720


（一个）	（乙）发行人、借款人、出租人或类似方的身份	（C）描述投资包括到期日，利率利息、抵押品、面值、或到期价值		（d）成本	（e）当前值
	Zoom Video通讯公司		9,914	**		1,823,284
	加利福尼亚州公司Ser C PC PP		47,663	**		993,570
	SILA NANOTECHNOLOGIES INC SER F 0% PC PP		9,212	**		380,205
	ABIOMED公司		14,733	**		5,291,652
	Allbirds股份有限公司		107,527	**		1,621,507
	Azenta公司		9,601	**		989,959
	生物科技公司		20,181	**		10,440,438
	Coupa Software公司		30,770	**		4,863,199
	杜比实验室股份有限公司		108,300	**		10,312,326
	弹性NV		72,407	**		8,912,578
	FARFETCH LTD CL A		195,576	**		6,538,106
	固瑞克公司		74,023	**		5,967,734
	Grocery Outlet控股公司		349,501	**		9,883,888
	借贷俱乐部公司		242,065	**		5,853,132
	Liberty Broadband公司		59,133	**		9,526,326
	LYFT公司		298,347	**		12,748,367
	Nevro公司		79,671	**		6,458,928
	纽约时报CO CL A		290,453	**		14,028,880
	全细胞医护科技公司		24,844	**		4,482,851
	Pacific Bioscienes of Cali Inc		473,736	**		9,692,639
	爸爸约翰国际公司		34,687	**		4,629,674
	Sailpoint科技控股公司		100,876	**		4,876,346
	Stitch Fix		228,740	**		4,327,761
	糖尿病保健公司		83,778	**		12,610,265
	Twist Bioscience公司		58,457	**		4,523,987
	UPWORK公司		204,408	**		6,982,577
	维密欧公司		253,964	**		4,561,193
	VROOM公司		220,902	**		2,383,533
	Wix.com有限公司		52,251	**		8,244,685
	温德姆酒店及度假村集团		86,616	**		7,765,124
*	新纪元能源公司（参加者指导）		8,435,864	**		787,572,292
*	新纪元能源公司（非参与者导演）		24,851,937	$345,594,395		2,320,176,800

	普通股总数			$345,594,395	$	3,855,244,925

	优先股：
	RAPPI INC SER E PFD PERP PP		9,111	**	$	586,959

	优先股总数			—	$	586,959

	集体信托基金：
*	贝莱德罗素2000指数基金M		1,254,686	**	$	39,308,822
*	BTC ACWI ex US IMI M		2,718,273	**		48,616,576
*	BTC股票指数J		13,991,495	**		307,153,881
*	BTC罗素3000 m		5,417,714	**		148,602,480
*	BTC美国债务指数M		4,841,871	**		62,429,149
*	科恩-斯蒂尔斯金融美国房地产股份B		3,375,288	**		79,251,770
*	LS核心PL FXINC D		4,167,492	**		72,972,781
*	PIMCO多元化实物资产信托		798,826	**		15,241,594
*	先锋目标2015		1,219,135	**		76,854,296
*	先锋目标2020		707,170	**		50,039,345
*	先锋目标2025		5,065,822	**		388,649,827
*	先锋目标2030		1,189,848	**		97,650,794
*	先锋目标2035		4,380,979	**		383,861,343
*	先锋目标2040		584,546	**		53,953,564
*	先锋目标2045		2,735,486	**		260,199,427
*	先锋目标2050		405,028	**		38,688,285
*	先锋目标2055		879,242	**		83,862,067
*	先锋目标2060		212,059	**		12,178,559
*	先锋目标2065		337,563	**		11,969,983
*	先锋目标公司		834,419	**		45,375,696
*	贝莱德罗素2000 Alpha Tilts Fund F		3,722,117	**		77,678,730
*	SSBK政府STIF基金（美国大型成长股基金）		5,186,560	**		5,186,560
*	SSBK STIF基金（Small Mid Cap Growth Fund）		6,760,664	**		6,760,665

	集体信托基金总额			—	$	2,366,486,194

	注册投资公司：
*	AF Europac增长R6		1,554,365	**	$	100,614,064
*	Eaton Vance浮动利率和High Income基金R6		2,764,400	**		24,077,925
*	摩根大通股票收益R6基金		4,899,181	**		116,845,473
*	先锋VMMR-FED货币市场		115,945,939	**		115,945,939
*	Fidelity Institutional Cash Portfolio（新纪元能源公司）参与者导向）		1,328,752	**		1,328,752
*	Fidelity Institutional Cash Portfolio（新纪元能源公司）非参与者导向）		11,502,602	$11,502,602		11,502,602
*	富达机构现金投资组合（管理收益基金）		5,099,712	**		5,099,712

	注册投资公司总数			$11,502,602	$	375,414,467


（一个）	（乙）发行人、借款人、出租人或类似方的身份	（C）描述投资包括到期日，利率利息、抵押品、面值、或到期价值		（d）成本	（e）当前值
	美国国库券：
	UST票据2% 08/15/2025		29,889,600	**	$	31,051,781
	UST票据0.125% 08/15/2023		5,712,200	**		5,668,262
	UST票据0.25% 05/15/2024		23,712,100	**		23,396,534
	UST票据0.375% 04/30/2025		15,274,100	**		14,945,016
	UST票据0.375% 10/31/2023		2,500,000	**		2,486,851
	UST票据0.625% 07/31/2026		7,302,400	**		7,116,111
	UST票据0.75% 03/31/2026		36,560,300	**		35,936,282
	UST票据0.75% 08/31/2026		4,500,000	**		4,410,558
	UST票据1.125% 10/31/2026		1,000,000	**		995,276
	UST票据1.375% 08/31/2023		27,802,500	**		28,261,461
	UST票据1.375% 11/15/2031		854,400	**		845,112
	UST票据1.625% 09/30/2026		1,354,000	**		1,382,629
	UST票据2.375% 08/15/2024		25,799,600	**		27,019,691

	美国国库券总额			—	$	183,515,564

	政府机构注意事项：
	加利福尼亚州 ST 2.40% 10/1/2025		440,000	**	$	462,519
	纽约市TFA 2.05% 8/1/2023		165,000	**		169,407
	纽约市TFA 2.85% 2/1/2024		155,000	**		162,533
	纽约州UDC 2.67% 3/15/2023		775,000	**		799,806
	纽约州UDC 2.7% 3/15/2023		630,000	**		650,446

	政府机构票据总额			—	$	2,244,711

	抵押贷款支持证券：
	基准抵押贷款信托2018-B7A2 4.377% 05/15/2053		328,000	**	$	342,942
	基准MTG TR2018-B2A2 3.6623% 02/15/2051		577,000	**		590,007
	基准MTG TR2018-B8A2 4.149% 0 1/15/2052		303,433	**		316,293
	BX 2021-BXMF 1ML + 6410/15/2026 144A		299,000	**		296,547
	BX商业按揭信托2021-PAC1ML + 71.2 110/15/2036 144A		325,000	**		323,924
	BX TR 2021-ACNT 1ML + 8511/15/2026 144A		317,000	**		316,696
	cgcmt13-GC11A4 3.093% 04/46		82,000	**		83,855
	cgcmt2012-GC8A4 3.024% 9/45		391,472	**		394,667
	cgcmt2017-P7A2 3.212% 04/50		148,324	**		149,009
	花旗集团COML MTG TR13-GC174.131% 11/10/2046		249,000	**		261,556
	花旗集团COML MTG TR 2014-GC21 3.477% 05/10/2047		90,290	**		93,102
	花旗集团COML MTG TR 2014-GC23 A3 3.356% 07/10/2047		282,631	**		292,250
	花旗集团COML MTG TR 2016-GC36 AAB 3.368% 02/10/2049		241,013	**		250,651
	COMM2012-CR3ASB 2.372% 11/45		47,861	**		48,087
	COMM2012-LC4A4 3.288% 12/44		77,360	**		77,532
	COMM 2013-CCRE7 MTG TR 3.213% 03/10/2046		308,463	**		314,680
	COMM 2015-CCRE23抵押贷款信托3.257% 05/10/2048		162,567	**		167,919
	COMM 2015-CCRE26 MTG TR 3.373% 10/10/2048		122,014	**		126,612
	COMM 2015-CR22 A2 2.856% 03/48		50,579	**		50,715
	COMM 2015-CR22 ASBMTG TR 3.144% 03/10/2048		135,403	**		139,507
	赛尔2015-C2COML MTG TR 3.2241% 06/15/2057		168,162	**		173,310
	赛尔2017-CX9A2 3.05 38% 09/15/2050		460,000	**		465,610
	赛尔2019-C15COML MTG TR 3.4505% 03/15/2052		341,648	**		352,390
	ELP商业按揭信托2021-ELP1ML + 70.111/15/2036 144A		444,000	**		441,544
	房利美2017-74PA 3.5% 11/25/2045		349,480	**		362,555
	Federal Home LN MTG公司Multiclass MTG Partn CTFS GTD 2.682% 10/25/2022		136,408	**		138,507
	联邦住宅LN MTG MLT CTF GT 2% 08/15/2032		17,038	**		17,110
	联邦住宅LN MTG MLT CTF GT 2% 10/15/2032		20,719	**		20,819
	联邦住宅LN MTG MLT CTF GT 2013-K033 A2 3.06% 07/25/2023		948,000	**		978,724
	联邦住宅LN MTG MLT CTF GT 2013-K035 A2 3.458% 08/25/2023		925,000	**		961,676
	联邦住宅LN MTG MLT CTF GT 2019-4872 AB 4% 08/15/2047		299,886	**		312,690
	联邦住宅LN MTG MLT CTF GT 3% 07/25/2039		349,975	**		364,544
	联邦住宅LN MTG MLT CTF GT 3.0% 05/15/2045		186,601	**		195,233
	联邦住宅LN MTG MLT CTF GT 3.3% 04/25/2023		522,000	**		538,812
	联邦住宅LN MTG MLT CTF GT 4% 07/15/2047		312,925	**		325,807
	联邦住宅LN MTG MLT CTF GT 4135 AB 1.75% 06/15/2042		26,321	**		26,571
	联邦住宅LN 加利福尼亚州 MLT CTF GT 4847 加利福尼亚州0 3.5% 11/15/2045		257,028	**		263,488
	联邦住宅LN MTG MLT CTF GT 5.0% 02/15/2040		81,959	**		89,943
	联邦住宅LN MTG MLT CTF GT K720 A2 2.716% 06/25/2022		499,091	**		502,619
	联邦住宅LN MTG MLT CTF GT K722 A2 2.406% 03/25/2023		577,000	**		586,506
	联邦住宅LN MTG MLT CTF GT K727 A2 2.946% 07/25/2024		660,000	**		687,525
	联邦住宅LN MTGE CORP 4765 QA 3% 02/15/2046		423,898	**		433,806
	联邦NAT MTGASN GTD REM2011-26PA 4.5% 04/25/2041		107,131	**		115,407
	联邦NAT MTGASN GTD REM2017-97P 3% 0 1/25/2047		365,991	**		382,606
	联邦NAT MTGASN GTD REM PA 1.85% 05/25/2033		248,783	**		251,558
	联邦NAT MTGASN GTD REM PA 2% 06/25/2035		691,477	**		700,587
	联邦NAT MTGASN GTD REM PA 2.5% 05/25/2045		463,191	**		476,926
	联邦NAT MTGASN GTD REM PA 2.5% 10/25/2039		255,173	**		262,463
	联邦NAT MTGASN GTD REM PA2012-149DA 1.75% 0 1/25/2043		32,384	**		32,575
	联邦NAT MTGASN GTD REM PA2015-28JE 3.0% 05/25/2045		384,846	**		402,263
	联邦NAT MTGASN GTD REM PA2017-11HA 3.5% 12/25/2045		375,264	**		392,311
	联邦NAT MTGASN GTD REM PA2018-3LP 3% 02/25/2047		611,154	**		626,385


（一个）	（乙）发行人、借款人、出租人或类似方的身份	（C）描述投资包括到期日，利率利息、抵押品、面值、或到期价值		（d）成本	（e）当前值
	联邦NAT MTGASN GTD REM PA2019-14DA 4% 03/25/2048		171,461	**		179,931
	联邦NAT MTGASN GTD REM PA2019-38AB 3% 07/25/2039		463,646	**		483,008
	联邦NAT MTGASN GTD REM PA 3% 03/25/2048		881,072	**		909,332
	联邦NAT MTGASN GTD REM PA 3.0% 04/25/2044		127,523	**		131,796
	联邦NAT MTGASN GTD REM PA 3.0% 06/25/2043		227,361	**		236,897
	联邦NAT MTGASN GTD REM PA 3.5% 02/25/2046		325,591	**		336,584
	联邦NAT MTGASN GTD REM PA 4% 11/25/2048		213,090	**		223,072
	联邦NATL MTG作为GTD RE PTT2016-105PA 3.5% 04/25/2045		217,323	**		225,116
	联邦NATL MTG作为GTD RE PTT2018-11洛杉矶3.5% 07/25/2045		285,956	**		296,417
	FHLG 7.50% 7/34 # G02115		37,368	**		42,761
	FHLG 15年4.00% 4/26 # E02867		18,315	**		19,312
	FHLG 15年2% 0 1/01/2032 # ZS7735		1,165,270	**		1,199,525
	FHLG 15年2.5% 10/01/2031 # G16387		252,843	**		262,247
	FHLG 15年2.5% 11/0 1/2028 # J32374		836,238	**		867,340
	FHLG 15年2.5% 12/01/2031 # SB0093		482,542	**		501,380
	FHLG 15年3% 02/01/2034 # SB0179		498,188	**		522,783
	FHLG 15年3% 03/01/2033 # SB0181		869,477	**		913,487
	FHLG 15年3% 05/01/2033 # G16550		354,772	**		372,857
	FHLG 15年3.5% 04/01/2034 # SB0378		424,629	**		452,464
	FHLG 20年3% 11/0 1/2033 # G30872		287,617	**		303,549
	FHLG 20年3.5% 05/01/2038 # G31067		126,611	**		135,181
	FHLG 20年3.5% 06/01/2032 # C91456		240,639	**		256,927
	FHLG 25年5.50% 7/35 # G05815		17,199	**		19,452
	FHLG 5.50% 3/34 # G01665		25,454	**		28,842
	FHLG 5.50% 5/34 # Z40042		186,557	**		210,584
	FHMS 2017-K727 A1 2.632% 10/25/2023		37,618	**		38,088
	FHMS K027 A2 2.637% 0 1/23		555,000	**		565,240
	FHMS K724 A1 2.776% 03/23		13,346	**		13,495
	FHR 4683 EA 2.5% 05/47		424,705	**		435,703
	FNMA 6.50% 7/32 # 545762		4,078	**		4,718
	FNMA 6.50% 7/35 # 745092		4,654	**		5,426
	FNMA 6.50% 12/32 # 735415		4,309	**		4,986
	FNMA 15年2.5% 10/01/2031 # AS8010		218,818	**		227,703
	FNMA 15年3% 02/01/2033 # BM5108		1,112,276	**		1,169,271
	FNMA 15年3% 06/01/2033 #		315,747	**		331,730
	FNMA 15年3% 09/01/2032 # BM5110		543,561	**		571,414
	FNMA 15年3% 12/01/2032 # BM5109		1,104,053	**		1,160,972
	FNMA 15年3.5% 02/01/2035 # FM0065		494,590	**		526,701
	FNMA 15年3.5% 09/01/2029 # AL5878		137,277	**		145,203
	FNMA 15年3.5% 09/01/2034 # FM1577		379,185	**		403,685
	FNMA 15年3.5% 09/01/2034 # FM1578		166,450	**		177,049
	FNMA 15年3.5% 10/01/2029 # AL5851		55,871	**		59,097
	FNMA 15年3.5% 10/01/2034 # FM1579		105,919	**		112,233
	FNMA 15年4% 02/01/2034 # FM3001		610,637	**		655,508
	FNMA 15年4% 03/01/2034 # FM2867		1,310,818	**		1,416,972
	FNMA 15年4.5% 11/0 1/2025 # AL8242		41,430	**		42,973
	FNMA 20年2.5% 0 1/01/2033 # AL2974		90,025	**		93,373
	FNMA 20年2.5% 0 1/01/2033 # AL2975		105,868	**		109,542
	FNMA 20年2.5% 0 1/01/2033 # AL2976		54,941	**		56,761
	FNMA 20年2.5% 0 1/01/2033 # AL2982		72,360	**		75,233
	FNMA 20年3% 07/01/2036 # MA2672		963,267	**		1,013,213
	FNMA 20年3% 12/01/2040 # FM4710		580,519	**		612,434
	FNMA 20年3% 12/01/2040 # FM4711		689,391	**		725,137
	FNMA 20年3.00% 11/32 # MA1237		862,111	**		908,429
	FNMA 20年4% 04/01/2038 # MA3337		373,831	**		401,817
	FNMA 20年4.5% 03/01/2039 # FM1774		55,497	**		60,469
	FNMA 20年4.5% 06/01/2039 # FM1045		29,260	**		31,881
	FNMA 20年4.5% 08/01/2039 # FM1353		73,663	**		80,469
	FNMA 30年3% 03/01/2050 # FM2870		1,222,592	**		1,288,278
	FNMA 30年4.5% 09/01/2049 # FM1534		454,740	**		496,720
	FNMA 5.50% 11/34 # 310105		134,470	**		151,679
	FNMA 6.50% 12/35 # AD0723		24,435	**		28,295
	FNMA 6.50% 7/32 # 545759		7,195	**		8,330
	FNMA 6.50% 8/36 # 888034		6,097	**		7,033
	FNMA 6.50% 8/36 # 888544		20,015	**		23,241
	FNMA 6.50% 8/36 # AE0746		17,419	**		20,184
	FNMA GTD MTG通过CTF 3.5% 10/25/2044		333,765	**		347,834
	FNR2013-16GP 3% 1/1/33		102,378	**		105,795
	FNR2015-42LE 3.0% 06/25/45		272,893	**		283,978
	FNR2015-49LE 3% 07/45		210,473	**		219,948
	FNR2015-54GA 2.5% 07/25/2045		195,530	**		201,147
	FNR2016-100P 3.5% 11/44		316,588	**		329,338
	FNR2016-19AH 3% 04/46		219,076	**		229,253
	FNR2016-26CG 3% 05/46		574,714	**		600,760
	FNR2016-27香港3% 0 1/25/2041		312,069	**		326,734
	FNR2016-27公斤3% 0 1/40		144,435	**		151,089


（一个）	（乙）发行人、借款人、出租人或类似方的身份	（C）描述投资包括到期日，利率利息、抵押品、面值、或到期价值		（d）成本	（e）当前值
	FNR2016-34GH 3% 06/46		547,533	**		572,502
	FNR2016-37BK 3% 06/25/46		612,918	**		640,485
	FNR2017-20AP 3.5% 03/25/2045		452,447	**		471,932
	FNR2018-16注意3.25% 12/25/2044		116,394	**		118,349
	房地美4656 PA 3.5% 10/15/2045		265,573	**		275,287
	房地美REMICS 2018-4766 MA 3.5% 02/15/2046		453,133	**		469,340
	房地美REMICS 3% 10/25/2048		399,338	**		413,575
	GNII II 3.5% 0 1/01/2052 #待定		800,000	**		833,146
	GNII II 4% 04/20/2047 # MA4383		255,547	**		273,920
	GS MTG SECS TR 2013-GC10 A5 2.943% 02/10/2046		622,000	**		633,902
	GS MTG SECS TR 2014-GC18 AAB 3.648% 0 1/10/2047		36,433	**		37,429
	GS MTG SECS TR 2014-GC20 AAB 3.655% 04/10/2047		45,762	**		47,256
	GS MTG SECS TR 2014-GC26 AAB 3.365% 11/10/2047		202,636	**		209,209
	GS MTG SECS TR 2015-GC28 AAB 3.206% 02/10/2048		168,039	**		173,335
	GS MTG SECS TR 2015-GC32 AAB 3.513% 07/10/2048		150,401	**		156,324
	GSMS 2012-GCJ7 A4 3.377% 05/45		123,855	**		124,176
	GSMS 2012-GCJ9 A3 2.773% 11/45		819,429	**		831,732
*	JP摩根大通COML MTG SE2012-C8A3 2.8291% 10/15/2045		251,190	**		253,788
*	摩根大通COML MTG SECS TR2013-C10A5 3.1425% 12/15/2047		532,450	**		543,298
*	JPMBB COML MTG SECS TR2014-C223.8012% 09/15/2047		444,000	**		469,332
*	JPMCC COML MTG SECS TR2016-JP4A2 2.984% 12/15/2049		49,910	**		50,014
	摩根士丹利BK美林TR2014-C16ASB 3.477% 06/15/2047		158,933	**		163,514
	摩根士丹利BK美林TR2015-C21ASB 3.15% 03/15/2048		48,903	**		50,469
	摩根士丹利 CAP I TR 2019-MEAD 3.17% 11/10/2036 144A		374,000	**		383,989
	MSBAM2013-C13ASB 3.557% 11/15/2046		140,025	**		143,301
	MSBAM2013-C8A4 3.134% 12/48		516,000	**		525,186
	MSBAM2014-C17ASB 3.477% 8/47		248,748	**		256,523
	MSBAM2015-C22ASB 3.04% 04/15/48		104,270	**		107,031
	MSBAM2016-C283.272% 01/15/49		141,924	**		146,383
	OPG TR 2021-端口1ML + 49.810/15/2036 144A		730,000	**		723,413
	SREIT TR2021-多功能一体机1ML + 73.08 11/15/2038 144A		297,000	**		295,727
	富国银行 COML MTG TR15-C27ASB 3.278% 02/15/2048		223,338	**		230,863
	WFCM2012-LC5A3 2.918% 10/45		676,665	**		683,428
	WFCM2016-C34A2 2.603% 06/49		232,135	**		232,587
	世界银行2012-C9A3 2.87% 11/45		360,112	**		363,952
	WFRBS COML MTG TR2013-C12A4 3.198% 03/15/2048		105,498	**		107,411
	WFRBS COML MTG TR2013-C163.963% 09/15/2046		54,305	**		55,768
	WFRBS COML MTG TR2013-C16A5 4.415% 09/15/2046		312,000	**		327,138
	WFRBS COML MTG TR2014-C20ASB 3.638% 05/15/2047		77,348	**		79,810
	WFRBS COML MTG TR2014-C22ASB 3.464% 09/15/2057		311,845	**		322,043
	WFRBS COML MTG TR2014-C23ASB 3.636% 10/15/2057		113,356	**		117,424
	WF-苏格兰皇家银行商业按揭信托2013-C122.838% 03/15/2048		14,075	**		14,258

	抵押贷款支持证券总额			—	$	55,635,375

	资产支持证券：
	美国运通 CR ACC MST TR 0.9% 11/15/2026		862,000	**	$	855,516
	BA CR卡TR 0.34% 05/15/2026		983,000	**		970,188
	BA CR卡TR 0.44% 09/15/2026		760,000	**		749,114
	西部银行汽车信托2019-12.43% 04/15/2024 144A		123,715	**		124,600
	Capital One Multi-Asst Exec Tr 1.04% 11/16/2026		874,000	**		871,092
	CarMax车主TR2018-43.36% 09/15/2023		80,233	**		80,919
	CarMax车主TR2020-40.5% 08/15/2025		499,000	**		496,422
	CNH设备TR2018-A3.12% 07/17/2023		22,522	**		22,575
	戴尔设备金融信托2020-20.57% 10/23/2023 144A		381,000	**		380,707
	戴尔设备金融信托2021-10.43% 05/22/2026 144A		303,000	**		301,233
	发现卡执行NT TR 0.58% 09/15/2026		730,000	**		718,839
	福特CR车主TR2019-1A 3.52% 07/15/2030 144A		550,000	**		577,486
	福特CR FLOORPLN MAST OWN TR A 0.7% 09/15/2025		652,000	**		649,490
	GM FINL消费汽车应收账款TR2019-12.97%11/16/2023		83,500	**		83,965
	GMF平面图业主旋转TR 0.68% 08/15/2025144A		294,000	**		292,750
	GMF平面图业主旋转TR 0.69% 10/15/2025144A		653,000	**		648,594
	现代汽车应收账款TR2020-C0.38% 05/15/2025		636,000	**		633,378
	约翰迪尔所有者TR2019-B2.21% 12/15/2023		188,655	**		190,083
	梅赛德斯-奔驰汽车租赁信托2019-BA3 2.03% 10/17/2022		73,684	**		73,879
	桑坦德零售汽车租赁TR2020-B0.57% 04/22/2024 144A		722,000	**		719,480
	桑坦德零售汽车租赁TR2021-A0.51% 07/22/2024 144A		411,000	**		408,233
	证券化定期汽车应收账款TR2019-12.986% 02/27/2023 144A		31,917	**		32,010
	威瑞森主信托2021-1A 0.5% 05/20/2027		561,000	**		553,846
	威瑞森主信托2021-1A 0.99% 04/20/2028		860,000	**		856,102
	Verizon所有者TR2020-A1.85% 07/22/2024		630,000	**		635,077

	总资产支持证券			—	$	11,925,578

	公司债券：
	7 Eleven Inc 0.95% 02/10/2026 144A		229,000	**	$	222,599
	7 Eleven Inc 1.3% 02/10/2028 144A		286,000	**		273,842


（一个）	（乙）发行人、借款人、出租人或类似方的身份	（C）描述投资包括到期日，利率利息、抵押品、面值、或到期价值		（d）成本	（e）当前值
	苹果公司0.75% 05/11/2023		600,000	**		602,260
	纽约梅隆银行1.6% 04/24/2025		293,000	**		296,563
	Bank of Montreal QUE 1.85% 05/01/2025		800,000	**		814,280
	新斯科舍银行2.7% 03/07/2022		640,000	**		648,161
	伯克希尔哈撒韦公司2.75% 03/15/2023		320,000	**		329,323
	雪佛龙公司新1.141% 05/11/2023		541,000	**		544,899
	Equinor ASA 1.75% 0 1/22/2026		120,000	**		121,654
	Guardian Life Global Funding 1.1% 06/23/2025 144A		600,000	**		594,412
	Guardian Life Global Funding 1.4% 07/06/2027 144A		800,000	**		784,988
	Guardian Life Global Funding 3.4% 04/25/2023 144A		700,000	**		728,083
	强生 2.25% 03/03/2022		2,385,000	**		2,406,640
*	摩根大通 0.697%/VAR 03/16/2024		780,000	**		779,702
*	摩根大通公司0.824/VAR 06/01/2025		587,000	**		580,559
*	摩根大通公司1.045%/VAR 11/19/2026		660,000	**		643,796
*	摩根大通公司2.083/VAR 04/22/2026		800,000	**		815,225
*	摩根大通 SOFR 1.47%/VAR 09/22/2027		730,000	**		718,560
	Metropolitan Life GLBLFDG I 0.9% 06/08/2023 144A		473,000	**		474,565
	纽约人寿保险全球FDG 0.85% 0 1/15/2026 144A		1,300,000	**		1,273,994
	纽约人寿保险全球FDG 2.3% 06/10/2022 144A		1,000,000	**		1,009,808
	Northwestern Mutual Global Funding 0.8% 0 1/14/2026 144A		1,200,000	**		1,169,842
	NOVARTIS CAP CORP 2.4% 05/17/2022		1,000,000	**		1,008,809
	太平洋人寿GF II 1.2% 06/24/2025 144A		439,000	**		433,635
	PRICOA全球FDG I 2.4% 09/23/2024 144A		651,000	**		676,298
	RGA全球资金2% 11/30/2026 144A		271,000	**		272,387
	加拿大皇家银行 1.15% 06/10/2025		610,000	**		605,137
	USAA资本公司1.5% 05/01/2023 144A		150,000	**		151,854

	公司债券总额			—	$	18,981,875

	综合担保投资合同和包装合同：
	从公允价值调整为合同价值保证投资合同			**	$	(1,709,428	)

	Total Synthetic Guaranted Investment Contract and Wrapper Contract			—	$	(1,709,428	)

*	参与者贷款		3.25% - 7.25% 2022-2035年成熟	**	$	70,465,497

	年末总投资			$357,096,997	$	6,940,703,631

利益相关方

**	仅披露非参与者导向投资的历史成本

日期：2022年6月24日

新纪元能源公司员工退休储蓄计划

/s/Deborah H. Caplan

Deborah H. Caplan

员工福利计划管理委员会主席